《骨干員工系列——職業(yè)道德操守與合規(guī)意識(shí)養(yǎng)成（職業(yè)倫理）》


課程名稱(chēng)： 《判斷力——職業(yè)道德操守與合規(guī)意識(shí)養(yǎng)成》

講師：周自海老師 6課時(shí)

【課程背景】

職場(chǎng)環(huán)境多變，現(xiàn)代職業(yè)人經(jīng)常要面對(duì)不同環(huán)境不同規(guī)則來(lái)做出至關(guān)重要的決策，這不
僅需要良好的工作態(tài)度和專(zhuān)業(yè)能力，更需要建立兩種思辨能力：一是明辨是非、對(duì)錯(cuò)的
能力，二要明辨大小、輕重的能力。前者講價(jià)值觀和事實(shí)，后者講重要性。

經(jīng)過(guò)了30年的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的高速發(fā)展，多種價(jià)值觀并存、沖突、顛覆之后，我們發(fā)現(xiàn)商
業(yè)倫理和道德風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為今天中國(guó)商業(yè)環(huán)境（尤其是金融領(lǐng)域）中巨大的黑洞，無(wú)論
是企業(yè)本身還是從業(yè)者，都在為此付出代價(jià)。隨之而來(lái)越來(lái)越嚴(yán)苛的監(jiān)管環(huán)境，如何在
企業(yè)層面重建合適時(shí)代的職業(yè)倫理，成為擺在我們面前無(wú)法回避的課題。

本課程致力于完善智商、情商之外的第三種品質(zhì)——德商：即復(fù)雜決策背景下的道德判斷
力。重塑符合時(shí)代背景的職業(yè)倫理觀念，降低職業(yè)行為中的道德風(fēng)險(xiǎn)。
【課程對(duì)象】骨干員工、中層、基層管理人員
【課程收益】
1、多角度的思考在特定情境中的道德決策，平衡功利、原則與社會(huì)影響的關(guān)系。
2、學(xué)會(huì)面對(duì)職業(yè)行為中的道德困境，區(qū)分什么可以做什么不可以做。
3、嘗試使用中性規(guī)則構(gòu)造法建立合適的職業(yè)倫理。
4、維持和強(qiáng)化職業(yè)倫理的要點(diǎn)，以及面對(duì)外部監(jiān)管的正確態(tài)度。

【授課方式】啟發(fā)互動(dòng)式教學(xué)、課堂演講、現(xiàn)場(chǎng)練習(xí)、經(jīng)典案例分享、視頻觀看、小組
討論、角色扮演等
【課程大綱】
第一部分：紅綠燈與斑馬線(xiàn)——職業(yè)操守的價(jià)值及其影響
1. 道德觀念與道德行為——道德觀念在實(shí)踐中的困境與挑戰(zhàn)
2. 職業(yè)倫理的價(jià)值與影響——一個(gè)中心與三個(gè)要素
3. 職業(yè)倫理在實(shí)踐中的困境與啟示——目的論、義務(wù)論、德行論在商業(yè)組織中的體現(xiàn)
［游戲］ 審判者
［視頻］ 和紳的申辯
［案例］ 善意的惡果、報(bào)銷(xiāo)制度
［總結(jié)］
道德觀念不等于道德行為。
人很難對(duì)自己的錯(cuò)誤行為有預(yù)見(jiàn)性。
地獄之路往往由善意鋪就。
迫不得已并不等于理直氣壯，鉆漏洞的思維方式必然招致高昂的合規(guī)成本。
我們需要以職業(yè)倫理為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)判和指導(dǎo)我們的職業(yè)行為。

第二部分：知與行——職業(yè)操守在職業(yè)環(huán)境中應(yīng)用
1. 如何避免職業(yè)行為觸犯法律——紅線(xiàn)與黃線(xiàn)
2. 如何面對(duì)道德困境——自然人、職業(yè)人以及程序正義
3. 如何區(qū)分什么可以做，什么不可以做——信托與授權(quán)，權(quán)力界限與正當(dāng)監(jiān)管
4. 如何平衡商業(yè)邏輯與社會(huì)責(zé)任——商業(yè)組織與社會(huì)大環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系

［游戲］外交官困境、撒韋特困境
［案例］圣元事件、蘋(píng)果董事會(huì)與喬布斯的關(guān)系
［總結(jié)］
尊重規(guī)則的態(tài)度是重建倫理（秩序）的關(guān)鍵。
職業(yè)倫理是犯罪行為的防火墻。
職務(wù)是一種授權(quán)，而非獎(jiǎng)勵(lì)。
恪守權(quán)力邊界、依規(guī)行權(quán)是對(duì)授權(quán)者的尊重。
授權(quán)和監(jiān)管是達(dá)成目的的兩個(gè)方面，與信任無(wú)關(guān)。
社會(huì)共同體的非理性和影響力，決定了商業(yè)倫理不能持著“唯利是圖”的商業(yè)理性。
可執(zhí)行的倫理標(biāo)準(zhǔn)需要利益相關(guān)方的協(xié)商和平衡。

第三部分：團(tuán)隊(duì)風(fēng)氣與組織文化——倫理的重建與強(qiáng)化
1. 道德的力量——得道多助，失道寡助。
2. 團(tuán)隊(duì)風(fēng)氣與組織文化影響力的三個(gè)要素——清晰的標(biāo)準(zhǔn)、模范標(biāo)桿、紀(jì)律懲戒。
3. 團(tuán)隊(duì)風(fēng)氣管理的困境與啟示——抓到與管到，罰了與管了
4. 傳統(tǒng)倫理的繼承與職業(yè)榮譽(yù)感——道德影響、集體主義與文化傳承

［游戲］盡責(zé)與譴責(zé)
［案例］公開(kāi)鞭刑及其探討，棍棒底下出孝子，三大紀(jì)律八項(xiàng)注意
［總結(jié)］
倫理的重建有助于改變團(tuán)隊(duì)風(fēng)氣與組織文化。
監(jiān)管和懲罰的目的是糾正行為，而不是為了懲罰而懲罰。
人文關(guān)懷與紀(jì)律懲戒要雙管齊下。
“道失，求諸于野”，集體榮譽(yù)感和文化傳承是職業(yè)倫理的基石。
倫理重建是少數(shù)人對(duì)多數(shù)人的影響。

第四部分：監(jiān)管態(tài)度與合規(guī)意識(shí)——戴著鐐銬跳舞
1. 人性的弱點(diǎn)——財(cái)務(wù)舞弊gone模型
2. 面對(duì)監(jiān)管的態(tài)度——面對(duì)錯(cuò)誤的態(tài)度與容錯(cuò)文化
3. 游戲與規(guī)則的關(guān)系——業(yè)務(wù)創(chuàng)新與金融改革背景下的合規(guī)管理
4. 金融變革下的合規(guī)意識(shí)——從被動(dòng)監(jiān)管與主動(dòng)合規(guī)。

［游戲］紙牌塔
［案例］魔鬼交易員、憑什么針對(duì)我
［總結(jié)］
道德自覺(jué)的局限性永遠(yuǎn)存在，因此每個(gè)人都是潛在的罪犯。
及時(shí)有效的監(jiān)管有助于把錯(cuò)誤控制在可以接受的范圍內(nèi)。
合規(guī)也許會(huì)有損失，但不合規(guī)可能失去一切。
規(guī)則是逐步完善的，我們不僅是規(guī)則的監(jiān)管對(duì)象，也是建立規(guī)則的參與者。
規(guī)則的目的是讓游戲玩下去，而不是毀掉游戲。
“摸著石頭過(guò)河”的合規(guī)意識(shí)：“你先干”不等于“他不管”。

周自海老師的其它課程