證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題 （一）
證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題 （一） （一）單選題 1. 證券交易所所采取的交易的組織方式是------。 A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------，《中華人民共和國證券法》正式實(shí)施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3. 融期貨證券是一種------。 A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券 4. 有價證券是------的一種形式。 A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本 5. 商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。 A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) 6. 資本證券主要包括-------。 A 股票、債券和基金證券 B 股票、債券和金融期貨 C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權(quán) 7. 有價證券具有-----------的經(jīng)濟(jì)和法律特征。 A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性 B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性 D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性 8. 資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為------------。 A 股票市場和債券市場 B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和貨幣市場 C 短期資金市場和長期資金市場 9. 世界上第一家股票交易所在----------成立。 A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎 10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業(yè)務(wù)。 A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作 11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為----------市場。 A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資 12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種---------。 A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人 13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的------。 A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán) 14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。 A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式 15、股票的未來收益的現(xiàn)值是--------。 A 清算價值 B 內(nèi)在價值 C帳面價值 D 票面價值 16、公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值是---------。 A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值 17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是----------。 A 國務(wù)院 B 國有資產(chǎn)管理部門 C 國有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營公司 18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為------- -。 A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股 19、股東大會是股東公司的---------。 A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu) 20、債券具有票面價值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價值，是一種--------。 A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D 實(shí)物直接支配權(quán) 21、國際債券的記價貨幣通常是------，以便在國際資本市場籌集資金。 A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣 22、債券是由------出具的。 A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人 23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為----------。 A 債券 B 資金使用權(quán) C 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán) 24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于----------。 A 平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 都不是 25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被 稱為-----------。 A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還 26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源----------。 A 減少 B增加 C 不變 D 都不是 27、安全性最高的有價證券是------------。 A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券 28、債券和股票的相同點(diǎn)在于-----------。 A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險一樣 D 都是籌資手段 29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運(yùn)作。 A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 30、證券投資基金反映的是---------關(guān)系。 A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán) 31、證券投資基金的資金主要投向---------。 A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶 32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。 A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易 33、開放式基金的交易價格取決于---------。 A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值 34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行 35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。 A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人 36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是--------。 A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系 D 委托與受托的關(guān)系 37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣 ----------元。 A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億 www.3722.cn 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是---------。 A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所 39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是----------。 A 100與國庫券年收益率的差 B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差 C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差 D 100與國庫券年收益率的和 40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。 A 15年 B 10年 C 30年 D 20年 41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按---------- 價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。 A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格 42、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有--------的權(quán)利。 A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是 43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是---------。 A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán) 44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為--------。 A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年 45、金融期貨的交易對象是----------。 A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán) 46、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的----------。 A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán) 47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的----------。 A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán) 48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是----------。 A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商 49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是-------。 A 道-----瓊斯股價指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達(dá)克指數(shù) 50、在計(jì)算股價指數(shù)時，先計(jì)算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價 指數(shù)計(jì)算方法中的-----------。 A 綜合法 B 計(jì)算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對法 51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。 A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息 52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為----- ----。 A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息 53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮----------。 A 投資者的接受程度 B 債券的信用級別 C 利息的支付方式和記息方式 D 股票市場的平均價格水平 54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為------- ---。 A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率 55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險----------。 A 政策風(fēng)險 B 周期波動風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 信用風(fēng)險 56、----------是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。 A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會 57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實(shí)行-------管理。 A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類 58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的-------，單獨(dú)立戶管理。 A 金融機(jī)構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行 59、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的-------，供委托人使用。 A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協(xié)議書 D 交割單 60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。 A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力 61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī) 構(gòu)，稱為----------。 A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心 62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是---------。 A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內(nèi)部自定 63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本 的----- A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序?yàn)?----- A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù) B 清算費(fèi)用、職工工資和勞動保險費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) C 清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù) D 職工工資和勞動保險費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) 65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A 1 B 2 C 3 D 4 66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的------ 時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。 A 20% B 25% C 30% D 35% 67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的---- A 40% B 50% C 60% D 70% 68、證券的代銷、包銷期最長不得超過------。 A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年 69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 ------，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。 A 15% B 20% C 30% D 35% 70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的-------。 A 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范 （二）多選題 1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。 A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券 2. 未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。 A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內(nèi)證券 D 場外證券 3、有價證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有------。 A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險性 D 產(chǎn)權(quán)性 4. 證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是------。 A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價 5. 20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了------ 的全新特征。 A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產(chǎn)業(yè)化 6. 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有------的選擇。 A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票 B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C 不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效 D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn) 7. 根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是------。 A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份 8. 無面額股票的特點(diǎn)是------。 A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 C 便于股票分割 D 為股票發(fā)行價格提供依據(jù) 9. 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值，可稱為------。 A 內(nèi)在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值 10、股票的未來收益包括------。 A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值 11、普通股票的功能有------。 A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能 12、普通股股東的義務(wù)有------。 A 遵守公司章程 B 依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D 必須參加每次的股東大會 13、優(yōu)先股的特征有------。 A 一般無表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 14、債券票面的基本要素有-----。 A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱 15、影響債券償還期限的因素主要有------。 A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現(xiàn)能力 16、債券的性質(zhì)可以表述為...
證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題 （一）