內(nèi)部審核控制程序
0目的
驗(yàn)證質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。
2.0適用范圍
適用于公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。
3.0職責(zé)
3.1管理者代表
a）全面負(fù)責(zé)內(nèi)部管理體系審核工作；
b）編制年度內(nèi)部體系審核計(jì)劃；
c）選定審核組長(zhǎng)和審核員；
d）向公司經(jīng)理報(bào)告內(nèi)部審核結(jié)果；
e）審核并批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告。
3.2審核組長(zhǎng)
a）編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃；
b）主持首、末次會(huì)議；
c）認(rèn)可糾正措施計(jì)劃和預(yù)防措施計(jì)劃；
d）編制審核報(bào)告并提交管理者代表。
3.3審核員
a）編制檢查表；
b）填寫糾正措施要求表中不合格事實(shí)的詳細(xì)內(nèi)容；
c）驗(yàn)證糾正措施完成情況和效果。
3.4被審核部門
被審核單位、部門負(fù)責(zé)審核的接待和配合工作以及不合格的糾正措施的實(shí)施。
4.0程序
4.1年度內(nèi)審計(jì)劃
4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，管理者代表負(fù)責(zé)組織策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后實(shí)施。每年內(nèi)審至少一次。年度審核要求覆蓋本公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核：
a）組織機(jī)構(gòu)、質(zhì)量/環(huán)境管理體系發(fā)生重大變化；
b）出現(xiàn)重大質(zhì)量或環(huán)境事故，或顧客對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；
c）法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；
d）在接受第二、第三方審核之前；
e）在認(rèn)證證書到期換證前。
4.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容
a）審核目的、范圍、依據(jù)和方法；
b）受審核部門和審核時(shí)間。
4.1.3根據(jù)需要，可審核質(zhì)量/環(huán)境管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求或某些部門進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量/環(huán)境管理體系全部要求。
4.2審核前的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。審核員要經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格，且應(yīng)具備管理體系的相關(guān)知識(shí)。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。
4.2.2由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制《審核實(shí)施計(jì)劃》，交管理者代表審核、批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：
a）審核的目的、范圍（覆蓋產(chǎn)品及區(qū)域）、方法、依據(jù)；
b）內(nèi)部審核的日程安排；
c）審核組成員；
d）審核時(shí)間；
e）審核報(bào)告分發(fā)范圍。
4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員編寫《內(nèi)審檢查表》，內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、內(nèi)容、方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。
4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前3天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門，受審部門對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前兩天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。
4.3內(nèi)審的實(shí)施
4.3.1首次會(huì)議
參加會(huì)議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及被審核單位負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。
會(huì)議內(nèi)容：由審核組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。
4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核
內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對(duì)受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。
審核時(shí)審核員要公正而又客觀的對(duì)待問(wèn)題。
4.3.3審核報(bào)告
4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開審核組會(huì)議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出《不合格報(bào)告》報(bào)告給部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。
4.3.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》，交管理者代表審核、批準(zhǔn)后分發(fā)。
審核報(bào)告內(nèi)容：
a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；
b）審核組成員、受審核方代表名單；
c）審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；
d）不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；
e）存在的主要問(wèn)題分析；
f）對(duì)公司管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。
g）主要業(yè)績(jī)和目標(biāo)指標(biāo)完成情況。
4.3.4末次會(huì)議
參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各被審核部門負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。
會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由公司領(lǐng)導(dǎo)講話。
由辦公室發(fā)放《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》，發(fā)放范圍為公司領(lǐng)導(dǎo)及被審核部門。本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評(píng)審。
5.0相關(guān)文件
《改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施控制程序》。
《管理評(píng)審程序》。
6.0質(zhì)量記錄
《年度內(nèi)審計(jì)劃》
《審核實(shí)施計(jì)劃》
《不合格報(bào)告》
《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》
《簽到表》

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