內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(ppt)
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 （第一版）


第一章 基本術(shù)語
第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)
第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論
第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法

第一章 基本術(shù)語
一、審核證據(jù)(audit evidence)
[定義]
ISO14010：1996對審核證據(jù)的定義是：
關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。

注：
1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則．
2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對活動(dòng)與情況的觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。

二、審核準(zhǔn)則(audit criteria)
[定義]
ISO14010：1996對審核準(zhǔn)則的定義是：
審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行
比較的方針、慣例、程序或要求。
注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。
[要點(diǎn)]
作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、
標(biāo)淮等。
在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很
熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。

三、審核發(fā)現(xiàn)(audit findings)
[定義]
ISO14010：1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：
將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價(jià)結(jié)果。
注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。
[要點(diǎn)]
將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照、通?？煞譃槿悾?
a) 嚴(yán)重不符合；
b) 一般不符合；
c) 觀察項(xiàng)。

四、審核結(jié)論(audit conclusion)
[定義]
ISO14010：1996對審核結(jié)論的定義是：
審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于

審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。
[要點(diǎn)]
內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：
a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；
b)基本符合，但有一些需糾正之處；
c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。
在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取
糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。
審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管
理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。


[要點(diǎn)]
內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則，則必須有
審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有：
a) 文件；
b) 記錄；
c) 設(shè)備、裝置；
d) 現(xiàn)場觀察到的事實(shí)；
e) 口頭發(fā)言等。


五、受審核方（auditee）
受審核的組織。
[要點(diǎn)]
這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人，而是一個(gè)組織，就組織而言，
既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要
注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時(shí)將受審核的對象組織稱為受審核部門，將接受審核的個(gè)人稱為受審核者。

六、委托方(client)
[定義]
1S014010：1996對委托方的定義為：
委托進(jìn)行審核的組織。
注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。
[要點(diǎn)]
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果。

七、環(huán)境審核(environmental audit)
[定義]
ISO14010：1996對環(huán)境審核的定義為：
客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、
管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的
系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。
[要點(diǎn)]
基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，目的是客觀地評價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則，并將這一評價(jià)報(bào)告最高管理層。因此，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點(diǎn)有兩個(gè)：
a)與審核準(zhǔn)則相比較，決定是否符合；
b)向最高管理層報(bào)告評價(jià)結(jié)果；

八、環(huán)境管理體系審核(environmental management system audit)
[定義]
ISO14011：1996對環(huán)境管理體系審核的定義為：
客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體
系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的
系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。
[要點(diǎn)]
內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體
系審核是一樣的要求。

九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則(environmental management system audit criteria)
[定義]
ISO14011：1996對環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是：
審核員用來作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審
核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，如ISO14001中提到
的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。
[要點(diǎn)]
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外，還有組織制定的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律、法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分。

本章思考題：
1．為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)?
2. 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系？
3．審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的關(guān)系？
4．環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系？
5．如何理解審核準(zhǔn)則?

第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

4.1 總要求

“組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系”，這是總的要求。

4.2 環(huán)境方針
1）最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它：
a) 適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；
b) 包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；
c) 包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；
d) 明確應(yīng)建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；
e) 形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工；
f) 可為公眾所獲取。

2）對環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確，使內(nèi)、外相關(guān)方都易于理解。
3）環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。
4）應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍。
5）若組織的上級組織制定有環(huán)境方針，則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合。

4.3 規(guī)劃
4.3.1 環(huán)境因素
1）組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi)，建立并保持決定活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序。
2）組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，考慮重大環(huán)境因素。
3）環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新。
4）作為重大環(huán)境因素，主要包括：
a) 向大氣的排放；
b) 向水體的排放；
c) 廢棄物管理；
d) 土地污染；
e) 原材料和自然資源的使用；
f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題。

5）在確定環(huán)境因素的過程中，應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響：
a) 正常的作業(yè)條件、停止和開始時(shí)的非日常條件等，常識性的可預(yù)測的緊急情況；
b) 法律和法規(guī)的要求；
c) 生產(chǎn)時(shí)使用的部件、能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物、排水、排氣等輸出。
6）應(yīng)確認(rèn)過去、現(xiàn)在和將來的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素。
a) 應(yīng)確認(rèn)材料變更等對環(huán)境的影響；
b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法、廢棄方法。

4.3.2 法律與其他要求
1）組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。
2）組織應(yīng)遵守的其他要求示例：
a) 行業(yè)規(guī)范；
b) 與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定；
c) 非法規(guī)性指南；

4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)
1）應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化。
2）在建立與評審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。
3）環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項(xiàng)目：
a) 符合環(huán)境方針；
b) 目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測量；
c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段；
d) 應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上高效率低成本的最佳技術(shù)。

4.3.4環(huán)境管理方案
1）為達(dá)到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化。
2）規(guī)劃應(yīng)滿足：
a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo)、指標(biāo)及其責(zé)任者明確化；
b) 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。
3）如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)對有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與之適應(yīng)。
4）方案中應(yīng)包括對新活動(dòng)的環(huán)境評審。
5）對現(xiàn)行的或新增的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，方案中應(yīng)包括對計(jì)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營銷和處置的考慮。
6）對于產(chǎn)品，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)、材料、加工、使用及最終處置等方面。
7）對于安裝工作或工藝上的重大修改，應(yīng)從計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行、運(yùn)行，以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時(shí)間予以關(guān)閉等方面考慮。

4.4 實(shí)施與運(yùn)行
4.4.1 組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)
1）應(yīng)對組織的作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達(dá)。
2）管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源(人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)及財(cái)力)。
3）最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表：
a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求；
b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系，向最高管理者匯報(bào)EMS實(shí)績。

4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力
1）應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件。
2）應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)，并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件。
3）應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到：
a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；
b) 各自工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及各自業(yè)績的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益；
c) 在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，對緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)；
d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。
4）從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，以具備相應(yīng)能力。
5）應(yīng)確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗(yàn)、能力、培訓(xùn)的水平。
6）應(yīng)要求承包方證實(shí)其員工接受過必要的培訓(xùn)


4.4.3 信息交流
1）有關(guān)環(huán)境信息，應(yīng)有包含以下事項(xiàng)的文件化的程序：
a) 組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流；
b) 對來自外部的相關(guān)方的信息接受——文件化——答復(fù)。
2）應(yīng)充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。
3）關(guān)于緊急事態(tài)，應(yīng)有和官方信息交流的手段。

4.4.4 環(huán)境管理體系文件
1）關(guān)于環(huán)境手冊、文件體系，應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件：
a) 對環(huán)境管理體系的必要項(xiàng)目，明確其體系化及相互關(guān)系；
b) 管理相關(guān)文件的途徑。
2）相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容：
a) 過程信息；
b) 組織結(jié)構(gòu)圖；
c) 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)行程序；
d) 現(xiàn)場應(yīng)急計(jì)劃。
3）可將環(huán)境文件組織實(shí)施的其他體系文件。

4.4.5 文件控制
1）應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保：
a) 文件便于查找；
b) 對文件進(jìn)行定期評審、修訂并由責(zé)任者認(rèn)可；
c) 必要的場所(部門)，都能得到必要文件的最新版本；
d) 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉，或采取其他措施防止誤用；
e) 對需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識。
2）文件應(yīng)易于讀懂。
3）所有文件應(yīng)注明日期(包括修訂日期)，標(biāo)識明確，妥善保管。
4）文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。
5）應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任。

4.4.6 運(yùn)行控制
1）明確對應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價(jià)導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實(shí)施什么、開展什么樣的活動(dòng)。
2）應(yīng)建立和保持活動(dòng)是在遵守環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序。
3）在程序中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。
4）應(yīng)明確并保持一套運(yùn)行程序，以對應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對環(huán)境的重大影響。
5）應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會(huì)有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序。

4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
1）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)的對應(yīng)措施，規(guī)定這一程序時(shí)，要考慮對大氣的排放、對水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響。
2）應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài)、防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。
3）必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂。
4）應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí)。

4.5 檢查和糾正措施
4.5.1 監(jiān)測和測量
1）對于有可能對環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要監(jiān)測項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)用文件化的、可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測和測量。
2）這一程序中，應(yīng)記錄將監(jiān)測、測量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對照后檢查的數(shù)據(jù)。
3）監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。
4）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以定期評價(jià)對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。

4.5.2 不符合，糾正與預(yù)防措施
1）應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序：
a) 對不符合進(jìn)行處理和調(diào)查；
b) 采取措施減少由于不符合引起的所有影響；
c) 對不符合采取糾正和預(yù)防措施。
2）任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性及其環(huán)境影響相適應(yīng)。
3）對于糾正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容。
4）在調(diào)查不符合，查明不符合原因的同時(shí)，也要明確必要的糾正措施，并規(guī)定、保持糾正程序。
5）應(yīng)規(guī)定、保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序。

4.5.3 記錄
1）應(yīng)建立并保持一套程序，用來標(biāo)識、保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。
2）環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄、審核和評審結(jié)果。
3）環(huán)境記錄應(yīng)易讀、標(biāo)識明確，具備對相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。
4）記錄應(yīng)便于檢索，避免損壞、變質(zhì)或遺失。
5）應(yīng)規(guī)定保管期限。
6）用來標(biāo)識、保持與處置記錄的程序，應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上。
7）應(yīng)對機(jī)密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮。

8）環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目：
a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息；
b) 投訴記錄；
c) 教育、培訓(xùn)記錄；
d) 過程信息，
e) 產(chǎn)品信息，
f) 檢查、維護(hù)與校準(zhǔn)記錄；
g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息；
h) 事故記錄；
i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；
j) 環(huán)境影響評價(jià)結(jié)果；
k) 審核結(jié)果；
l) 管理評審。

4.5.4 環(huán)境管理體系審核
1）為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實(shí)施和保持，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期的環(huán)境管理體系審核。
2）應(yīng)建立并保持文件化的EMS審核的計(jì)劃和程序，以向管理者提供審核結(jié)果的信息。
3）審核方案和審核日程的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果。
4）審核的程序文件中，不僅要包括審核的適用范圍、頻次和方法，還要包括實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。

5）審核的方案和程序應(yīng)包括：
a)待審核的活動(dòng)與區(qū)域；
b)審核的頻次；
c)管理與實(shí)施的職責(zé)；
d)審核結(jié)果的通報(bào)；
e)審核員的資格；
f)審核方法。
6）審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員來實(shí)施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀。

4.6 管理評審
1）應(yīng)用文件明確管理層評審。
2）應(yīng)收集為實(shí)施管理評審所需的必要的信息。
3）為了保持EMS的持續(xù)改進(jìn)、適用和有效，從而取得良好的環(huán)境業(yè)績，最高管理者應(yīng)定期對EMS進(jìn)行評審和評價(jià)。
4）管理者進(jìn)行的評審，應(yīng)對照EMS審核結(jié)果、外部情況的變化、對持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)及其他EMS要素。
5）評審范圍應(yīng)當(dāng)全面，但不必在一次評審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素，同時(shí)評審過程可延續(xù)一段時(shí)期。
6）對方針、目標(biāo)和程序的評審，應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān)。

7）評審內(nèi)容包括：
a) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；
b) 面對變化的條件與信息，環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性；
c) 相關(guān)方關(guān)注的問題。
8）為采取必要對策，應(yīng)將評審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。

管理評審











本章思考題：
1．環(huán)境方針的作用是什么？制定時(shí)應(yīng)包括什么要素？
2．為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ)？
3．環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么？
4．編寫環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素?
5．定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義?
6．如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性？
7．在EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么?如何實(shí)施？
8．記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面？
9．糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么？
10．闡述不符合評審后的處理方法。
11．試述管理評審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別。


第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論
第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍
一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實(shí)施，運(yùn)行是否有效，以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染。組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)：
1、對照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性；
2、判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持；
3、發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，并將其明確；
4、評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。

二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍
首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對
象。這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分
為：
1、業(yè)務(wù)方面
a) 明確組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響；
b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象。

2、現(xiàn)場方面
a) 在一個(gè)組織有多個(gè)類似活動(dòng)的現(xiàn)場，同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場的情況下，作為一個(gè)審核的條件為：
● 登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場實(shí)質(zhì)上一樣；
● 活動(dòng)類似，重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同；
● 有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場：
①有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人，其體系得以建立和保持，
②環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場，
③體系的文件化、體系的變更、管理評審、內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評價(jià)等是集中管理的；
④組織進(jìn)行所有現(xiàn)場的內(nèi)部審核。
● 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任、適用的法律、法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化，要在一定的差別范圍內(nèi)；
● 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動(dòng)，可以在任何現(xiàn)場進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣。

b) 臨時(shí)性現(xiàn)場：
如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時(shí)性現(xiàn)場，其本身不作為登記對象，而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對象，現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查。
c) 無特定現(xiàn)場的登記對象：
如一些服務(wù)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定。體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核。例如，搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場是不固定的，可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場進(jìn)行審核。

3、管理方面
a) 申請注冊的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確；
b) 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時(shí)，應(yīng)擁有決定如何實(shí)施環(huán)境方針的權(quán)限；
c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財(cái)政和人力資源的支配權(quán)限；
d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確，例如：
輸入：原料、員工、服務(wù)等；
輸出：產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品的貯存／運(yùn)輸、廢棄物。
e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動(dòng)直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時(shí)，其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對應(yīng)，例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場。
f) 應(yīng)考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī)。

第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)
一、環(huán)境審核的種類

2、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核)
顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核。作為一個(gè)基本原則，不能對本部門進(jìn)行審核。同時(shí)，獨(dú)立審核是極其重要的。
3、外部環(huán)境管理體系審核
a) 第二方審核
組織對和自己有往來關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè)，但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況。
b) 第三方審核
外部機(jī)構(gòu)對毫無關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個(gè)國家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高。

二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立、保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點(diǎn)為：
1、計(jì)劃性
相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計(jì)劃或年度計(jì)劃來進(jìn)行的(當(dāng)然，這并不意味著不能在較短時(shí)間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃以表3—1為例。

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動(dòng)式）



2、突出重點(diǎn)
外部環(huán)境管理體系審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時(shí)間對某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核，即可以突出重點(diǎn)。
3、內(nèi)部人才的靈活使用
內(nèi)部審核員為實(shí)施內(nèi)部審核，需要熟悉活動(dòng)、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對環(huán)境因素了解較多、較深，對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗(yàn)但是，下列兩點(diǎn)也應(yīng)注意：

a) 來自內(nèi)部的壓力
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下(如科長審核部長時(shí))，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會(huì)對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力，因?yàn)槭軐徍苏邠?dān)心本部門不符合項(xiàng)多的話，會(huì)降低公司對自己的評價(jià)。
事實(shí)上，由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系，因此，所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起，這樣會(huì)影響內(nèi)部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。
b) 缺乏客觀性
由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員，可能因此會(huì)喪失客觀性。對此，內(nèi)部審核時(shí)必須注意，并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好，不允許非客觀性的存在。

4、以改進(jìn)為目的
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評價(jià)符合和不符合，確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時(shí)審核員不會(huì)提出任何糾正和預(yù)防措施的意見。
在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對策。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對策是否有效。對部門負(fù)責(zé)人來講，重要的是積極采取解決問題的行動(dòng)。

常見的缺陷
最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。對不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會(huì)僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有：
a) 沒有受過培訓(xùn)的、無經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核；
b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施；
c) 流于形式；
d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核；
e) 無內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行；
f) 沒有對不符合報(bào)告的跟蹤；
g) 沒在管理評審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評審。

三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)
1、不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核。在某一領(lǐng)域的細(xì)致、認(rèn)真的審核，可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系。
2、可以節(jié)約外部審核費(fèi)用。
3、可以帶來技術(shù)上的改進(jìn)。內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見，對考慮技術(shù)對策會(huì)有幫助。
4、還可期望如下效果：
a) 確實(shí)保持環(huán)境管理體系；
b) 使第三方認(rèn)證變得容易；
c) 向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品；
d) 降低原材料和能源消耗；
e) 促進(jìn)部門間的聯(lián)系。

四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解


第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)
一、審核組長的任務(wù)
1、決定審核準(zhǔn)則和審核范圍；
2、檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系；
3、編制審核計(jì)劃；
4、解決審核期間可能出現(xiàn)的問題；
5、及時(shí)向受審核方通報(bào)已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)；
6、通報(bào)審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)；
7、促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)；
8、追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。

二、環(huán)境審核員的任務(wù)
1、聽從審核組長的指示，支持審核組長的工作；
2、在審核范圍內(nèi)按計(jì)劃有效、高效、客觀地實(shí)施所承擔(dān)任務(wù)；
3、就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達(dá)成審核結(jié)論收集、分析有關(guān)的、充分的審核證據(jù)；
4、按照審核組長的指示編寫檢查表；
5、協(xié)助審核報(bào)告書的編寫。

三、審核組
在選用環(huán)境審核組成員時(shí)，在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識的同時(shí)，應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)：
審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突；
審核員應(yīng)客觀、公正；
審核員具有判斷能力；

四、委托方的任務(wù)
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層，委托方的責(zé)任及活動(dòng)為：
1、決定審核的必要性．
2、規(guī)定審核的目的
3、確認(rèn)審核計(jì)劃；
4、確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)；
5、為實(shí)施審核提供相應(yīng)的資源，賦于相應(yīng)權(quán)限；
6、接受審核報(bào)告，確認(rèn)最終改進(jìn)方案。

五、受審核部門的任務(wù)
受審核部門的責(zé)任和活動(dòng)為：
1、根據(jù)需要，向員工通知審核的目的和范圍；
2、為使審核過程有效進(jìn)行，為審核組提供必要的設(shè)備；
3、指定專人陪同審核組，并提醒審核組有關(guān)健康、安全及其他 必須注意事項(xiàng)；
4、及時(shí)為審核員提供在審核中要求的設(shè)備、人員、相關(guān)信息及記錄；
5、協(xié)助審核組達(dá)成審核目的；
6、接受審核報(bào)告。
7、針對審核組提出的不符合項(xiàng)，分析原因，制定糾正措施。

第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則
一、客觀性、獨(dú)立性與能力
ISO14010：1996——為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們所審核的活動(dòng)．他們在審核全過程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。
審核活動(dòng)是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項(xiàng)的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。
審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗(yàn)。

二、職業(yè)誡律
ISO14010：1996——審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)恪守
“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。

三、系統(tǒng)化
ISO14010：1996——環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型
環(huán)境審核的指南予以實(shí)施。

注：例如1S014011給出了關(guān)于實(shí)施環(huán)境管理體系審核的指商。
為了加強(qiáng)一致性和可靠性，環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施。任何類型的環(huán)境審核，都應(yīng)采用一致的方法與程序。除非出于審核中個(gè)別特性的特殊需要，方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別。

四、審核準(zhǔn)則
ISO14010：1996——環(huán)境審核的一個(gè)早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則。首先，這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認(rèn)可，然后提交受審核方。審核準(zhǔn)則一般為：
（1）ISO14001標(biāo)準(zhǔn)
（2）環(huán)境管理體系文件
（3）相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

五、審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性
ISO14010：1996——對環(huán)境審核過程的安排，應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn)
與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方和審核員所期望的可信程度。
由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時(shí)間和資源的限制，審核中收
集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環(huán)
境審核中都必然地具有不確定性因素。對此應(yīng)提請環(huán)境審核結(jié)果的所
有使用者注意。

環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性，
認(rèn)識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性，并在對審核進(jìn)行計(jì)劃和實(shí)施
時(shí)對這些因素予以考慮。
環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù)，使可能影響任何審核結(jié)
論的個(gè)別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮。
六、審核報(bào)告
審核報(bào)告的內(nèi)容一般包括：
1、審核目的
2、審核范圍
3、審核準(zhǔn)則

4、審核組組成
5、審核綜述
6、審核結(jié)論
7、糾正措施追蹤驗(yàn)證。


本章思考題：
1．簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍。
2．結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計(jì)劃表。
3．一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責(zé)是什么?
4．闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組、委托方和受審核方之間的關(guān)系。
5．為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，獨(dú)立審核是極其重要的？

第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以《ISO14011：1996環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核》為標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。


內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖


第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程


一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃
作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計(jì)劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個(gè)部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。
年度計(jì)劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)。

二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表
1、決定適用范圍
具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確：
a) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設(shè)施，受審核部門等）；
b) 對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。
決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。

三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備
1、內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立
從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡
可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天
數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。
2、調(diào)查要求事項(xiàng)，如
● 環(huán)境方針
● 環(huán)境手冊
● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等

3、調(diào)查過去內(nèi)審報(bào)告
這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：
● 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？
● 上次沒有審核的部分是哪些？
4、編制檢查表
● 依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表
● 依據(jù)組織部門編制檢查表
● 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表
編寫檢查表的目的：
（1）審核正規(guī)化
（2）保持審核目標(biāo)的清晰
（3）作為記錄



6、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如：
● 受審核部門
● 審核日期
● 當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排）
編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：
a) 上次審核的結(jié)果；
b) 某個(gè)部門在體系中的重要程度；
c) 重要環(huán)境因素的分布。
只有充分地考慮上述三個(gè)方面，才能合理的安排時(shí)間和審核員，以保證審核有計(jì)劃的順利進(jìn)行。

內(nèi)部審核日程表（部門）


內(nèi)部審核日程表（部門）


7、文件預(yù)審
在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。


四、通知
1、確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。
2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。

第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施過程：


一、首次會(huì)議
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會(huì)議的內(nèi)容和程序?yàn)椋?
1、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹；
2、闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計(jì)劃；
3、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序；
4、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；
5、確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備；
6、確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議的日期和時(shí)間；
7、解釋審核計(jì)劃中受審核方不明確的部分。
內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。

二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施
1、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨
受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會(huì)緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。
因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針
對個(gè)人。
內(nèi)審員提問時(shí)要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來
提問可能會(huì)容易理解：
a) 按重要程度；
b) 按業(yè)務(wù)流程；
c) 按場所順序；
d) 按時(shí)間順序。
2、根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核
內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對
象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。

3、收集審核證據(jù)
a) 觀察在做什么；
b) 提問要適當(dāng)，應(yīng)使用5W1H，即：
● What什么
● When時(shí)間
● Where哪里
● Who誰
● Why為何
● How怎樣
c) 驗(yàn)證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）
有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約
定“過一會(huì)兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。
收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編
號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。

證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實(shí)、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進(jìn)行驗(yàn)證是事實(shí)才能作為證據(jù)。
4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確
5、判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)
不符合報(bào)告格式如表4-3，其實(shí)例見表4-4。
不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”見表4-5。

不符合報(bào)告
編號：





















注：所有簽名一定要有日期

不符合報(bào)告
編號：





















注：所有簽名一定要有日期

不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”


6、重大不符合的判定原則
（1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。
（2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。
（3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。
7、重大不符合的種類
a) 直接對環(huán)境造成重大影響；
b) 嚴(yán)重不符合法律要求的；
c) 未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒采取任何對應(yīng)手段的；
d) 沒有判斷或分析重大環(huán)境因素；
e) 沒有對重大環(huán)境因素作出適當(dāng)對策。


7、一般不符合的判定原則
對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。
8、審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題
a) 寫一套、做一套；
b) 數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；
c) 追溯性差；
d) 標(biāo)識失效；
e) 文件過時(shí)；
f) 文件的接口。


9、審核判斷原則
a) 就近不就遠(yuǎn)；
b) 能細(xì)則細(xì)
c) 就事論事；
d) 就地解決。


10、成功審核的10個(gè)要點(diǎn)
a) 面談時(shí)不僅僅拘泥于EMS，要用其他話題引起對方興趣；
b) 要積極應(yīng)對，在符合體系要求時(shí)要表揚(yáng)對方；
c) 以激勵(lì)的方式交談，讓對方明白你已注意到對方的工作和作用；
d) 提問時(shí)要求對方回答具體化；
e) 不能為達(dá)到審核目的而對對方發(fā)出指示、命令；
f) 回避爭論；
g) 不能批評所得信息；
h) 其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過多評論，避免引起對方反感；
i) 不能在說明審核情況時(shí)議論當(dāng)事人；
j) 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題

11、對EMS有效性的評價(jià)
a) 是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)
b）體系能否保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)；
c) 對體系評價(jià)出的重要環(huán)境因素能否實(shí)施有效控制；
d) 三級檢=監(jiān)測機(jī)制是否形成并有效運(yùn)做；
e）員工環(huán)保意識是否提高；
f）污染預(yù)防方面的成效；
g）節(jié)能降耗的效果
h）改進(jìn)產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響。



三、審核組會(huì)議
1、決定不符合
內(nèi)審組成員對同一受審核部門的見解有時(shí)也會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn)
行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對不符合有最終決定權(quán)。
2、編制審核報(bào)告（草案）

四、總結(jié)會(huì)議
聽取受審核部門的意見，確定不符合。

五、末次會(huì)議
1、宣布內(nèi)部審核結(jié)果
在末次會(huì)議上，對不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述4個(gè)方面
向受審核部門建議：
a) 盡快糾正不符合；
b) 確定問題原因，采取預(yù)防行動(dòng)；
c) 重新評價(jià)環(huán)境影響；
d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。
2、雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告，做好末次會(huì)議記錄
a) 說明審核是基于客觀證據(jù)；
b) 闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象；
c) 總結(jié)各領(lǐng)域的不符合；
d) 回答對不符合的提問；
e) 協(xié)商糾正措施；
f) 做好末次會(huì)議記錄。

第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤
內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤過程


一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告
1、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告
















2、內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。

二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤
1、接受完成糾正措施的匯報(bào)
2、確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃得到實(shí)施
3、向受審核部門傳達(dá)對糾正措施的評價(jià)
4、必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃。

三、跟蹤內(nèi)審
1、確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性
2、所實(shí)施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。

本章思考題：
1、簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的程序。
2、為什么說在決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？
3、結(jié)合本企業(yè)實(shí)施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計(jì)劃表。
4、作為內(nèi)審員在實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核時(shí)就注重哪些要點(diǎn)？
5、試述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤的程序。
6、如何保證跟蹤內(nèi)審的適當(dāng)性和有效性？

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(ppt)