北京XX股份有限公司信息披露管理辦法
第一條 為了對(duì)公司信息披露工作實(shí)行有效管理，統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序，規(guī)范公司的信息披露工作，接受股東和社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等國家法律、法規(guī)和本公司章程，制定本辦法。
第二條 本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一切信息，包括但不限于：
1、 產(chǎn)品信息；
2、 投資信息（包括對(duì)外合作等）；
3、 經(jīng)營信息（經(jīng)營方針、經(jīng)營計(jì)劃等）；
4、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測）；
5、 股東大會(huì)情況（通知、公告、決議）；
6、 董事會(huì)情況（通知、公告、決議等）；
7、 監(jiān)事會(huì)情況（通知、公告、決議等）；
8、 總裁辦公會(huì)內(nèi)容（決定等）；
9、 股權(quán)變動(dòng)情況。（配股、增資）；
10、 股東狀況（股東變動(dòng)情況）；
11、 本公司涉及的訴訟情況；
12、 對(duì)外擔(dān)保情況；
13、 股權(quán)擔(dān)保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對(duì)外質(zhì)押的情況）；
14、 上市申請(qǐng)文件（招股說明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告）；
15、 重要合同；
16、 本公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)變化情況（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、管理顧問公司等）；
17、 關(guān)聯(lián)交易情況；
18、 本公司分紅派息情況；
19、 下屬公司經(jīng)營情況。

第三條 本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個(gè)人公開的行為。

第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定，及時(shí)披露有關(guān)信息。

第五條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正的原則。信息披露的程序應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。

第六條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密。

第二章 信息披露的管理

第七條 董事會(huì)秘書是本公司信息披露的代表，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，及時(shí)知曉本公司重大經(jīng)營決策及有關(guān)信息資料。

第八條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，在董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。

第九條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露下列信息：
1、 招股說明書和配股說明書；
2、 定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告）；
3、 臨時(shí)報(bào)告；
4、 本公司對(duì)外的各種公告；
5、 股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議；
6、 應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的其他信息；
應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露

第十條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán)：
1、 協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露工作；
2、 負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的前置審批；
3、 負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案；
4、 根據(jù)總裁的授權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)披露除由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露的其他信息
5、 收集、整理本公司各單位報(bào)送的信息；
6、 應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其他職權(quán)。

第十一條 本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于：
1、 公告；
2、 新聞發(fā)布會(huì)；
3、 招聘啟事；
4、 新聞報(bào)道；
5、 商業(yè)廣告；
6、 印刷品、宣傳品；
7、 展覽；
8、 接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東）。

第十二條 本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批：
1、公告；
2、新聞報(bào)道；
3、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì)；技術(shù)鑒定會(huì)；
4、展覽；
5、商業(yè)廣告；
6、宣傳品、印刷品；

第十三條 信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序：
1、提出申請(qǐng)，并將申請(qǐng)連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日內(nèi)報(bào)至證券管理部。
2、證券管理部收到申請(qǐng)和材料后應(yīng)立即報(bào)送至董事會(huì)秘書審批。
3、董事會(huì)秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請(qǐng)單位。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在收到證券管理部轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)和材料后2日內(nèi)做出意見。
4、董事會(huì)秘書對(duì)披露的材料有疑問的，申請(qǐng)披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋；董事會(huì)秘書要求修改的，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在做出修改后重新上報(bào)審批。
5、審批完畢后，證券管理部將申請(qǐng)和有關(guān)材料備案保存。

第三章 信息的匯集和整理

第十四條 各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當(dāng)月最后3個(gè)工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報(bào)送至證券管理部備案。各單位報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)由本單位負(fù)責(zé)人簽字。證券管理部應(yīng)當(dāng)由專人對(duì)各單位報(bào)送的書面信息進(jìn)行簽收。

第十五條 發(fā)生重大事件時(shí)，各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、迅速將信息報(bào)送至證券管理部。重大事件是指下列事件：
1、公司訂立重要合同，該合同可能對(duì)本公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響；
2、公司的經(jīng)營政策或者經(jīng)營項(xiàng)目發(fā)生重大變化；
3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行為；
4、公司發(fā)生重大債務(wù)；
5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況；
6、公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損；
7、公司資產(chǎn)遭受重大損失；
8、公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化；
9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對(duì)公司的經(jīng)營有顯著影響；
10、董事長、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
11、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；
12、公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。

第十六條 證券管理部應(yīng)設(shè)專人對(duì)匯集的信息進(jìn)行保存，并且對(duì)信息進(jìn)行分類整理，以便于及時(shí)對(duì)外進(jìn)行信息披露。

第四章

北京XX股份有限公司信息披露管理辦法