結構性失衡與戰(zhàn)略技術聯(lián)盟
結構性失衡與戰(zhàn)略技術聯(lián)盟 ——資源配置視角中的科技成果產業(yè)化 林 淼* 蘇 竣 張 雅 嫻 陳 玲 (清華大學公共管理學院，100084) 摘要 本文從資源配置的視角，分析了科技成果產業(yè)化中的綜合資源供給——需求關 系，指出技術鏈、產業(yè)鏈和技術創(chuàng)新鏈三者之間存在的結構性失衡是導致科技成果 轉化不暢的根本原因，由此構造了三類提高科技成果轉化率的基本模式與途徑，并 著重闡述了其一的戰(zhàn)略技術聯(lián)盟模式。 關鍵詞 技術創(chuàng)新 戰(zhàn)略技術聯(lián)盟 資源配置 1 引言 科技向現(xiàn)實生產力轉化能力薄弱、高新技術產業(yè)化程度低，是我國科技事業(yè)和經濟發(fā) 展中一個不爭的事實。然而，如何提高科技成果轉化率、實現(xiàn)科技與經濟的對接，則是 近年來理論界一個爭論不休的話題。分歧的根源在于如何確定科技成果轉化中的瓶頸環(huán) 節(jié)。或者說，對科技成果產業(yè)化中根本癥結的辨識成為解決問題之關鍵。在這方面，常 規(guī)的研究多數(shù)著眼于中國特有的國情因素，資金、體制和社會文化等經常被認為是科技 成果轉化中的主要障礙。這些解釋的不足在于過多強調了中國作為一個尚處于社會主義 初級階段的發(fā)展中國家的個性特征，忽略了科學技術自身的共性發(fā)展規(guī)律，即在一般制 度框架(institutional framework)下，科技成果產業(yè)化的實現(xiàn)模式。 有薦于此，本文將從資源配置(resource allocation)的角度，力圖通過對科技成果產業(yè)化內在規(guī)律的揭示，找出制約科技成果轉 化的關鍵環(huán)節(jié)，借鑒國內外成功經驗，提出操作層面(operational level)上突破障礙的可選模式與途徑。 2 科技成果產業(yè)化中的癥結辨識 科技成果產業(yè)化是指將科研成果或發(fā)明轉化為產品，形成規(guī)模經濟(economies of scale)或范圍經濟(economies of scope)，從而具有強大的市場競爭優(yōu)勢，最終成為國民經濟分支產業(yè)的技術經濟全過程 ，也即通常所講的技術創(chuàng)新鏈，如圖1所示。 從資源配置角度看，一條完整的技術創(chuàng)新鏈的形成演進過程，實質上也就是一個多種 資源的優(yōu)化配置過程。圖1中曲線A表示一項科研成果從選題開始到實現(xiàn)產業(yè)化的整個技 術經濟過程中所需綜合資源的分布狀況，它是技術創(chuàng)新鏈區(qū)間上的一條連續(xù)曲線，該函 數(shù)可表達為 [pic] (1) 其中： [pic]：選題分析能力(strategic orientation)； [pic]：研究開發(fā)人力資源(human resources)； [pic]：研究開發(fā)手段資源(physical resources)； [pic]：研究開發(fā)資金資源(financial resources)； [pic]：研究開發(fā)集成能力(integration capability)； [pic]：配套技術支撐能力(technology infrastructure)； [pic]：小試能力(exploratory development)； [pic]：中試能力(advanced development)； [pic]：市場開發(fā)能力(market entry)； [pic]：綜合經營能力(operational know-how)； [pic]：批量生產能力(batch production capacity)。 圖1 科技成果產業(yè)化中綜合資源供給—需求關系 圖1中曲線B表示科研機構在技術創(chuàng)新鏈上的綜合資源供給狀況，它是技術鏈區(qū)間上的 連續(xù)函數(shù)，可表示為 [pic] (2) 圖1中曲線C則表示產業(yè)界在技術創(chuàng)新鏈上的綜合資源供給狀況，它是相應產業(yè)鏈區(qū)間 上的連續(xù)函數(shù)，可表示為 [pic] (3) 從以上數(shù)理分析可以發(fā)現(xiàn)，在整個技術創(chuàng)新鏈上存在一個從技術鏈到產業(yè)鏈的間斷b c。該間斷的存在，意味著技術鏈和產業(yè)鏈之間并不存在幾何空間上的一一對應映射關系 。換句話說，并不是每一項科研成果都可以實現(xiàn)產業(yè)化。究竟實現(xiàn)與否，不僅取決于技 術鏈的供給函數(shù)[pic]和產業(yè)鏈的供給函數(shù)[pic]，還取決于兩者之間的傳遞函數(shù)[pic]， 即 [pic] (4) 其中 [pic] (5) 對傳遞函數(shù)F12存在性的忽視，一方面會誤導社會資金輕易對一個尚不具備產業(yè)化投 資條件，但經過了科研成果驗收或鑒定的項目盲目投資，結果失敗案例比比皆是；另一 方面，也促成科研機構盲目樂觀，一旦完成成果鑒定，就自詡為是可轉讓的可產業(yè)化成 果，以致大量根本不具備產業(yè)化前景或缺乏前期產業(yè)化能力積累的論文、報告和實驗樣 機的閑置和積壓。 從上可見，在科技成果產業(yè)化的整個技術經濟過程中，技術鏈、產業(yè)鏈和技術創(chuàng)新鏈 三者之間存在的結構性失衡是導致科技成果轉化不暢的根本原因。從結構性失衡走向結 構性匹配，遠非資金、體制、社會文化等因素所能一言而概之，需要從本源上設計和構 造提高科技成果轉化率的模式與途徑。 3 提高科技成果轉化率的基本模式與途徑 理解了上述技術鏈、產業(yè)鏈和技術創(chuàng)新鏈供需之間結構性失衡的內在機理和基本邏輯 ，就不難找到提高科技成果轉化率的著力點。解決結構性失衡的途徑無外乎以下三條： 1. 將技術鏈的供給曲線向產業(yè)鏈供給曲線延伸，即b點向c點靠攏； 2. 將產業(yè)鏈的供給曲線向技術鏈供給曲線延伸，即c點向b點靠攏； 3. 通過組織創(chuàng)新，實現(xiàn)技術鏈供給曲線與產業(yè)鏈供給曲線的搭接。 模式（1）的政策含義和一個典型案例就是，1999年國務院對國家經貿委管理的10個 國家局所屬242個科研機構進行管理改革的重大舉措。通過改革，推動科研院所轉制，自 主選擇包括轉變成企業(yè)、整體或部分進入企業(yè)、轉為中介機構等方式進入市場，按照屬 地化原則，促進科技成果的產業(yè)化，為國家和當?shù)亟洕ㄔO、社會發(fā)展服務。而在1999 年召開的全國技術創(chuàng)新大會和《中共中央、國務院關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn) 產業(yè)化的決定》中所強調的，“促進企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體，全面提高企業(yè)技術創(chuàng)新能 力”，顯然是旨在模式（2）上有所突破和作為。 鑒于模式（1）和模式（2）都已得到宏觀決策部門和研究機構的廣泛關注與重視，本 文在此不再贅述。而關于模式（3）的理解，大多數(shù)人將其停留在對科研成果的發(fā)布、包 裝等表層行為下的信息溝通(information communication)概念，對其重要性和必要性缺乏應有的認識和重視，特別是對國際上越 來越盛行的一種新型合作創(chuàng)新組織形式——政府發(fā)起的戰(zhàn)略技術聯(lián)盟(government sponsored strategic technology alliances)更是缺乏深入系統(tǒng)的理論與實證研究。 近年來，在各國政府的發(fā)起和主導下，美國的微電子和計算機技術聯(lián)盟(MCC)、半導 體制造技術聯(lián)盟(SEMATECH)，歐盟的歐洲信息技術開發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟(ESPRIT)，日本的超大 規(guī)模集成電路技術聯(lián)盟(VLSI)等都取得了預期的成功而為世人矚目。我國在國家重大科 技計劃的資助和支持下，近年也陸續(xù)誕生了一些事關國家根本利益和戰(zhàn)略目標的戰(zhàn)略技 術聯(lián)盟。以國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）為例，自進入“九五”以來，該計劃加強 了研發(fā)經費在數(shù)千萬元以上、由多機構共同參與的戰(zhàn)略技術聯(lián)盟的支持力度。下面以其 生物領域重大項目“人血液代用品的研究與開發(fā)”為例，簡要說明國家重大科技計劃主導 下的戰(zhàn)略技術聯(lián)盟的邏輯與內涵。 臨床用血的來源日益緊缺和血液交叉感染的嚴重蔓延是世界性難題。據(jù)不完全統(tǒng)計， 目前僅中國每年臨床用血就需1500噸，且以10%的年增長速度遞增。尋求安全有效的血液 代用品已成為國際醫(yī)藥生物技術領域研究熱點，西方各發(fā)達國家都將其列為跨世紀的重 大研發(fā)領域。我國“人血液代用品”研究雖然起步較早，不少科研機構積累了多項基礎技 術和單元技術，但缺乏有效的技術集成和產業(yè)化經驗。為此，1997年在國家863計劃的資 助和支持下，由國家科技部生物中心發(fā)起，聯(lián)合北京市科委、華北制藥集團、中國軍事 醫(yī)學科學院，通過整合各方優(yōu)勢，組織設立跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的“人血液代用品” 研制、開發(fā)及市場開拓戰(zhàn)略技術聯(lián)盟——北京凱正生物工程發(fā)展有限責任公司。 該公司充分發(fā)揮戰(zhàn)略技術聯(lián)盟的獨特組織優(yōu)勢，短短兩年多時間里，就在以血紅蛋白 為基質的血液代用品研究方面取得突破性進展，采用具有自主知識產權的工藝路線，成 功地將動物血紅蛋白轉化為安全有效的人血液代用品，達到國際同類研究先進水平。19 99年，北京四通天壇生物技術有限公司（四通集團公司和北京天壇生物制品股份有限公 司共同出資組建的項目開發(fā)公司），承諾投資數(shù)億元巨資，加盟“人血液代用品”項目的 后期研究開發(fā)與市場運作，并以1.6億元人民幣獨家買斷了該項目的技術和生產經營權， 創(chuàng)下了國內單筆技術轉讓的新高。1999年11月19日，“凱正”和“四通天壇”的雙方法人代 表在人民大會堂正式簽署《人血液代用品技術合作開發(fā)協(xié)議和技術轉讓合同書》。 “人血液代用品”成果技術轉讓的成功，標志著“人血液代用品的研究與開發(fā)”重大項目 已邁入以產業(yè)界代表為主體的產業(yè)化開發(fā)階段，成功實現(xiàn)了技術鏈與產業(yè)鏈之間的順利 搭接。北京凱正生物工程發(fā)展有限責任公司的成功實踐，具有重要的示范和指導意義。 它至少從一個個案的實例表明，這種國家重大科技計劃主導下的戰(zhàn)略技術聯(lián)盟，不僅可 以為政府發(fā)揮引導作用提供一個物理平臺或操作載體(physical platform)，而且又不會過度限制市場機制下“官”、“產”、“學”、“研”、“資”各方的靈活 性和積極性，不失為一種尋求科技資源的最佳配置和利用(do more with less)、提高科技成果產業(yè)化績效水平的有效模式與途徑。 4 結論與未來研究框架 本文從資源配置的視角出發(fā)，結合國內外最新動向和國家高技術研究發(fā)展計劃（863 計劃）的實踐，論述了科技成果產業(yè)化中的主要癥結與解決對策，基本結論如下： (1) 技術創(chuàng)新鏈可以微觀表現(xiàn)為技術鏈和產業(yè)鏈，技術鏈和產業(yè)鏈兩者間不存在幾何空間上 的一一對應映射關系； (2) 科技成果產業(yè)化的關鍵在于技術鏈和產業(yè)鏈之間搭接模式與途徑的構造與建立； (3) 戰(zhàn)略技術聯(lián)盟是提高科技成果轉化率的一種有效組織形式，對于國家重大科技計劃主導 下的戰(zhàn)略技術聯(lián)盟尤應予以格外重視。 需要補充的是，由于多個利益主體(stakeholders)的介入，特別是鑒于我國轉型期存 在的各類政策缺失，國家重大科技計劃主導下的戰(zhàn)略技術聯(lián)盟的創(chuàng)建、組織、協(xié)調、運 行，乃至成果的產生和收益的分配，在全程(from cradle to grave)都會充滿矛盾與挑戰(zhàn)，其管理實踐和管理行為變得十分復雜與困難。這其中既 有戰(zhàn)略技術聯(lián)盟管理中的共性問題，如知識管理、學習型組織、合作績效等，也有中國 作為一個發(fā)展中的社會主義國家，在社會主義初級階段所面臨的特殊困惑。如，政府在 戰(zhàn)略技術聯(lián)盟中的過度干預或“不作為”問題；多種所有制企業(yè)（私營企業(yè)、外商獨資企 業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)等）參與此類戰(zhàn)略技術聯(lián)盟的界定與管理問題；國有 大中型企業(yè)R&D能力不足的問題；知識產權的分配與處置問題等。這一切都是事關戰(zhàn)略技 術聯(lián)盟能否得到推廣的一些焦點和難點問題，迫切需要從理論研究和實證分析的角度提 出科學的管理思想、管理理論和管理方法。 主要參考文獻 中華人民共和國科學技術部. 中國科學技術政策指南[M]. 北京: 中國科學技術出版社, 2000. 尚勇. 當今世界技術創(chuàng)新與科技成果產業(yè)化[M]. 北京: 科學技術文獻出版社, 1999. 石定寰. 國家創(chuàng)新系統(tǒng): 現(xiàn)狀與未來[M]. 北京: 經濟管理出版社, 1999. 蘇竣, 林淼, 尤政, 龔克. 航天清華一號微小衛(wèi)星的創(chuàng)新實踐[J]. 清華大學學報(自然科學版), 2001, 41(2): 1-4. 路風. 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Structural Asymmetry and Strategic Technology Alliances: A Resource-Based View of the Transfer and Diffusion of R&D Results Lin Miao, Su Jun, Zhang Yaxian, and Chen Ling (School of Public Policy & Management, Tsinghua University, 100084) Abstract By examining the supply-need relation in the transfer and diffusion of R&D results, the authors propose a general resource-based theory for identifying bottle-neck aspects in the whole process ...
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