合同管理辦1
合同管理辦法 1　目的 為規(guī)范本公司合同的管理，避免和減少因合同管理不當(dāng)造成的損失，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序， 提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本辦法。 2　適用范圍 適用于公司與其他法人或組織簽訂的經(jīng)濟(jì)合同、技術(shù)合同等，公司參股、控股的具有 法人資格的其他組織應(yīng)參照本辦法另行制定合同管理辦法。 3　規(guī)范性引用文件 Q/GDCF A101.001-2003 《質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊(cè)》 Q/GDCF A202.002-2003 《采購(gòu)管理控制程序》 4　職責(zé) 4.1　合同管理實(shí)行業(yè)務(wù)管理原則和法律歸口管理的原則，公司范圍內(nèi)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中， 金額在1萬(wàn)元（含1萬(wàn)元）以上的，均應(yīng)簽訂經(jīng)濟(jì)合同。 4.2　物資部、綜合管理部以及計(jì)劃部是合同主要管理部門，負(fù)責(zé)組織商務(wù)談判、起草合 同、組織評(píng)審及提交公司領(lǐng)導(dǎo)簽訂合同等。 4.3　工程部或生產(chǎn)準(zhǔn)備部負(fù)責(zé)提出或?qū)徍擞嘘P(guān)合同中工程技術(shù)質(zhì)量要求、設(shè)備的規(guī)格型 號(hào)和質(zhì)量要求以及工程及物資的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。 4.4　計(jì)劃部對(duì)合同經(jīng)濟(jì)條款進(jìn)行審核。 4.5　財(cái)務(wù)部可參與重要合同的商務(wù)談判，并進(jìn)行財(cái)務(wù)審核。 4.6　綜合管理部（審計(jì)）或委托審計(jì)事務(wù)所對(duì)公司經(jīng)濟(jì)合同條款等進(jìn)行審計(jì)。 4.7　綜合管理部（法律事務(wù)）或委托法律顧問(wèn)對(duì)合同與協(xié)議的合法性、規(guī)范性進(jìn)行審查 。 5　管理內(nèi)容與要求 5.1　計(jì)劃部、物資部以及綜合管理部負(fù)責(zé)承辦合同的范圍： 5.1.1　物資部負(fù)責(zé)承辦的合同，包括： ——設(shè)備、原輔材料購(gòu)銷合同； ——生產(chǎn)性低值易耗品采購(gòu)合同； ——非標(biāo)設(shè)備加工承攬合同； ——貨物倉(cāng)儲(chǔ)保管合同； ——貨物運(yùn)輸合同； ——貨物保險(xiǎn)合同； ——行政管理所涉及的形成固定資產(chǎn)的低值易耗品的貨物采購(gòu)合同。 5.1.2　綜合管理部負(fù)責(zé)承辦的合同，包括： ——?jiǎng)趧?dòng)合同； ——專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)合同； ——法律咨詢合同； ——審計(jì)事務(wù)采購(gòu)合同； ——廣告、宣傳合同； ——后勤管理合同； ——綠化維護(hù)合同； ——行政管理涉及的不形成固定資產(chǎn)的非生產(chǎn)性低值易耗品的貨物采購(gòu)合同。 5.1.3　計(jì)劃部負(fù)責(zé)承辦的合同，包括： ——建設(shè)工程施工承包合同（包括勘測(cè)設(shè)計(jì)、建筑安裝等合同）； ——工程監(jiān)理合同； ——技術(shù)引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓合同； ——工程設(shè)備安裝調(diào)試合同； ——技術(shù)咨詢、評(píng)估監(jiān)測(cè)及科學(xué)試驗(yàn)合同； ——土地征用、拆遷、安置合同； ——借貸合同； ——房屋、財(cái)產(chǎn)租賃合同； ——財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同； ——其他與工程建設(shè)有關(guān)的合同。 5.2　合同主要管理部門應(yīng)對(duì)合同自商約到履行的全過(guò)程負(fù)責(zé)。 5.3　合同的起草、評(píng)審及簽訂 5.3.1　合同主要管理部門必須熟悉并掌握我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)、政策，嚴(yán)格執(zhí)行各類合 同法定程序，本著平等互利、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用、協(xié)商一致的原則，不循私情，依法 進(jìn)行。 5.3.2　合同主要管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)草擬合同文稿，合同內(nèi)容應(yīng)包括： ——合同編號(hào)（合同編號(hào)規(guī)則由各合同主要管理部門擬定） ——合同各方的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、法定代表人姓名、職務(wù)、代理人姓 名、職務(wù)、聯(lián)系方式； ——簽約的目的和依據(jù)； ——標(biāo)的； ——數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和方式； ——履行的期限、地點(diǎn)和方式； ——價(jià)款或酬金及支付方式； ——爭(zhēng)議解決方式； ——違約責(zé)任； ——變更或解除條件； ——根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或雙方當(dāng)事人共同認(rèn)為必須明確的條款； ——正副本份數(shù)和分配方式； ——生效的時(shí)間和條件； ——約定的聯(lián)系方式； ——附件名稱； ——簽約地點(diǎn)、日期； ——簽約各方開戶銀行及帳號(hào)； ——簽約各方公章或合同專用章； ——法定代表人或代理人簽字。 5.3.3　合同主要管理部門應(yīng)對(duì)采購(gòu)及合同內(nèi)容進(jìn)行下列審查： 5.3.3.1　可行性 ——屬于企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和建設(shè)需要； ——經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益具有可靠性； ——具有可操作性。 5.3.3.2　技術(shù)性 ——技術(shù)依據(jù)真實(shí)、可靠； ——技術(shù)措施完備； ——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)科學(xué)、真實(shí)。 5.3.3.3　安全性 ——涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已采取了相應(yīng)的保護(hù)或限制措施； ——無(wú)損本企業(yè)商譽(yù)、商業(yè)秘密及其他利益。 5.3.4　合同主要管理部門應(yīng)組織商務(wù)談判，需要時(shí)邀請(qǐng)相關(guān)部門參加，根據(jù)談判意見對(duì) 草擬的合同進(jìn)行修改。 5.3.5　合同主要管理部門負(fù)責(zé)組織合同評(píng)審，填寫《合同評(píng)審意見單》（見附錄B），送 合同標(biāo)的所涉及的相關(guān)部門、計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、綜合管理部（審計(jì)、法律事務(wù)）會(huì)簽， 各會(huì)簽部門應(yīng)在3個(gè)工作日提出評(píng)審意見，由合同主要管理部門在會(huì)簽后報(bào)分管副總經(jīng)理 批準(zhǔn)。公司認(rèn)為重要的或標(biāo)的數(shù)額較大的合同，應(yīng)邀請(qǐng)法律顧問(wèn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)等專業(yè)人員 參加合同評(píng)審，召開評(píng)審會(huì)。 5.3.5.1　合同評(píng)審會(huì)簽部門職責(zé) 5.3.5.1.1　工程部或生產(chǎn)準(zhǔn)備部對(duì)合同具體評(píng)審內(nèi)容： ——負(fù)責(zé)提供技術(shù)資料文件，設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)質(zhì)量要求（或技術(shù)協(xié)議書）由部門主管簽 字后為合同附件，與合同有同等法律效力。 ——參與制定或?qū)彾ǜ黝惞こ毯贤尿?yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收項(xiàng)目、負(fù)責(zé)編寫技術(shù)規(guī)范，由部門 主管簽字后為合同附件，與合同有同等法律效力。 ——在施工中監(jiān)督所使用的材料、設(shè)備，以符合設(shè)計(jì)要求。 ——負(fù)責(zé)制訂或?qū)彾ǜ黝惞こ毯贤馁|(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收項(xiàng)目，并參與驗(yàn)收，對(duì)質(zhì)量進(jìn) 行跟蹤。 ——提出或?qū)彾ㄔO(shè)備、材料的規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量要求、生產(chǎn)廠家、技術(shù)參數(shù)和所需數(shù)量。 ——對(duì)確需增、減的設(shè)備相關(guān)部件，提出書面要求與生產(chǎn)廠簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為合同附 件。 ——提出或?qū)彾ㄔO(shè)備、材料的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收項(xiàng)目。 ——參與設(shè)備工廠監(jiān)造，實(shí)施質(zhì)量跟蹤。 5.3.5.1.2　物資部對(duì)合同具體評(píng)審內(nèi)容： ——負(fù)責(zé)審核合同中涉及公司采購(gòu)的設(shè)備、材料。 5.3.5.1.3　計(jì)劃部對(duì)合同具體評(píng)審內(nèi)容： 對(duì)合同經(jīng)濟(jì)條款進(jìn)行審核。 5.3.5.1.4　財(cái)務(wù)部對(duì)合同具體評(píng)審內(nèi)容： ·　經(jīng)濟(jì)性： ——符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范疇； ——符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。 ·　可行性： ——資信可靠，資金充裕； ——具有在額定權(quán)限內(nèi)訂立合同的能力； ——擔(dān)保方式切實(shí)、可靠。 ·　嚴(yán)密性： ——數(shù)量、價(jià)款、金額等標(biāo)示標(biāo)準(zhǔn)； ——計(jì)算方式正確； ——財(cái)務(wù)附件齊備。 ·　合法性： ——資金來(lái)源合法； ——資金使用合法； ——結(jié)算方式合法； ——支付方式合法。 5.3.5.1.5　綜合管理部（審計(jì)）對(duì)合同評(píng)審內(nèi)容： 綜合管理部（審計(jì)）應(yīng)對(duì)公司經(jīng)濟(jì)合同條款等進(jìn)行審計(jì)。 5.3.5.1.6　綜合管理部（法律事務(wù)）對(duì)合同評(píng)審內(nèi)容： 綜合管理部（法律事務(wù)）應(yīng)對(duì)各類合同與協(xié)議的合法性、規(guī)范性進(jìn)行審查和會(huì)簽。 5.3.6　在《合同評(píng)審意見單》報(bào)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，合同主要管理部門應(yīng)將合同呈送公 司法定代表人或其授權(quán)人簽訂合同，并加蓋公司合同章。 5.3.7　合同簽訂后，合同主要管理部門應(yīng)將合同送計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部登記備案，并在MIS 系統(tǒng)中登記。 5.4　合同的履行 5.4.1　主要合同管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)合同的履行過(guò)程進(jìn)行跟蹤，監(jiān)督合同雙方嚴(yán)格按照合 同文本履行合同。 5.4.2　在合同履行過(guò)程中，發(fā)生違約、工期、質(zhì)量等爭(zhēng)議，以致合同不能履行時(shí)，要將 情況及時(shí)與有關(guān)部門及法律事務(wù)部門進(jìn)行協(xié)商，匯報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，確保適時(shí)掌握權(quán)利的法 定時(shí)間和時(shí)效，提高合同履約率，以便及時(shí)協(xié)調(diào)、調(diào)解、仲裁、訴訟，以防因合同履行 不當(dāng)造成本處經(jīng)濟(jì)損失，確保公司權(quán)益不受侵害。 5.5　合同的變更 5.5.1　合同履行過(guò)程中由于外部條件的變化，引起合同的變更，包括合同工期、合同金 額以及合同條款等變更，由合同主要管理部門附變更說(shuō)明報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，必要時(shí)辦理 補(bǔ)充合同。 5.6　合同的歸檔 合同履行終結(jié)后，合同主要管理部門應(yīng)將合同正本包括其他書面文件整理裝袋交檔案 室存檔，具體按《檔案管理辦法》執(zhí)行。合同副本由合同主要管理部門集中保管。 如因查閱歸檔合同或因調(diào)解、仲裁、訴訟需借用歸檔合同，需履行借用手續(xù)，借用后 必須在規(guī)定借用期限內(nèi)歸還。 5.7　檢查與考核 5.7.1　相關(guān)部門應(yīng)自覺檢查合同的訂立、履行、管理工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。 5.7.2　公司可對(duì)在合同管理工作中作出成績(jī)者及避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失者予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì) 。 5.7.3　有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重造成重大經(jīng)濟(jì)損失或擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)責(zé)任人予以 通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰；構(gòu)成犯罪的由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 ——不按本辦法簽訂合同的； ——簽訂有重大缺陷或無(wú)效合同的； ——會(huì)簽人員無(wú)正當(dāng)理由延誤會(huì)簽的； ——因會(huì)簽人員疏忽未發(fā)現(xiàn)合同缺陷的； ——未依法律和本辦法規(guī)定變更或解除合同的； ——丟失合同文本及相關(guān)文件的； ——提供虛假資料的； ——超越授權(quán)或?yàn)E用授權(quán)簽約的； ——未按規(guī)定進(jìn)行授權(quán)或委托的； ——發(fā)生糾紛后，隱瞞或不及時(shí)向有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)或不及時(shí)采取措施的； ——未經(jīng)會(huì)簽簽訂合同的； ——應(yīng)當(dāng)或可以追究對(duì)方違約責(zé)任而擅自放棄的； ——在合同簽訂或履行當(dāng)中，與對(duì)方或第三人惡意串通或收受賄賂的； ——泄漏合同意向、商業(yè)秘密或有關(guān)機(jī)密的； ——使用非法手段簽訂合同的。 5.7.4　利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行犯罪活動(dòng)，或出現(xiàn)刑法規(guī)定情節(jié)，構(gòu)成犯罪，由司法部門追究 刑事責(zé)任。 6　相關(guān)文件 《檔案管理辦法》 7　相關(guān)記錄 合同評(píng)審意見單 8　相關(guān)附錄 附錄A 流程圖 附錄B 合同評(píng)審意見單 附　錄　A （資料性附錄） 流程圖 A.1　合同管理流程圖 | | | |[pic] | A.2　 |Y | | | | | |Y | | | | | |Y | | | | | |Y | | | | | |Y | | | | | 合同評(píng)審會(huì)簽流程圖 | | | |[pic] | [pic] 附　錄　B （規(guī)范性附錄） 合同評(píng)審意見單
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