政府投資工程招投標(biāo)策略研究
天津理工學(xué)院 TIANJIN INSTITUTE OF TECHNOLOGY 畢 業(yè) 論 文 題 目 名 稱 政府投資工程招標(biāo)投標(biāo)策略初探 指 導(dǎo) 教 師 尹 貽 林 、嚴(yán) 玲 二級(jí)學(xué)院（系） 經(jīng) 濟(jì) 與 管 理 學(xué) 院 專 業(yè) 工 業(yè) 工 程 班 級(jí) 98 級(jí) 1 班 姓 名 李 穎 2002 年 6 月 18 日 政 府 投 資 工 程 招 標(biāo) 投 標(biāo) 策 略 初 探 A Preliminary Study on Bidding Strategy of Government Project 摘 要 政府投資工程的一個(gè)重要研究課題是：各個(gè)市場(chǎng)參與者如何在市場(chǎng)許可的條件下， 運(yùn)用智慧進(jìn)行合法競(jìng)爭，以期獲得最大利益；招標(biāo)方怎樣預(yù)測(cè)和判斷不合理的競(jìng)爭現(xiàn)象 。這就需要運(yùn)用博弈論的研究成果。本文介紹了招標(biāo)投標(biāo)和博弈論的基本概念、基本原 理及其在政府投資工程中的應(yīng)用；用博弈觀點(diǎn)分析了政府投資工程的招標(biāo)與投標(biāo)策略； 運(yùn)用博弈模型進(jìn)行了均衡分析，針對(duì)政府投資工程招標(biāo)投標(biāo)的實(shí)質(zhì)，提出了策略建議。 關(guān)鍵詞：政府投資工程；招標(biāo) ；投標(biāo) ；投標(biāo)策略；博弈論； Abstract An important problem concerning Government project is: while competing in the engineering market to get the maximum interests, and how to judge the unreasonable participator. Besides the economic and the law common sense, Game Theory is needed in this case. This paper analyses the bidder’s gaming strategy in tendering using game model. Key words: Government Project ; Call for Tender ; Bidding ; Bidding Strategy ; Game Theory ; 前 言 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域呈現(xiàn)投資主體多元化的態(tài)勢(shì)。促使政府投資 工程與私人投資相結(jié)合，依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律采用競(jìng)爭性招投標(biāo)方式公開選擇承包商和供 應(yīng)商。我國加入世貿(mào)組織后，必須遵循國際慣例對(duì)政府投資工程實(shí)施科學(xué)管理，使其更 加規(guī)范化、法制化，提高效益。目前，我國政府投資工程的業(yè)主與投資主體尚非完全為 同一主體人，使政府投資工程主體尚不明確，從而造成政府投資工程管理與監(jiān)控的盲區(qū) 。對(duì)該問題的研究與解決，必將加速我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的融合。 在國外，政府工程一般被納入政府采購市場(chǎng)，我國政府投資項(xiàng)目應(yīng)該是工程建設(shè)市場(chǎng) 與政府采購市場(chǎng)交叉的產(chǎn)物。政府工程采購是政府采購的重要組成部分，占全部政府采 購的65%左右。由此可見，政府工程采購在政府采購中占有很重要的比重，規(guī)范政府工程 采購具有十分重要的意義。實(shí)行政府工程采購的目的是為了保證工程質(zhì)量，縮短建設(shè)工 期，節(jié)約投資，提高經(jīng)濟(jì)效益和防止政府采購中的腐敗行為。我國政府投資項(xiàng)目的工程 采購就是指政府工程采購（即施工招標(biāo)或發(fā)包），并且兼容貨物和服務(wù)采購。政府投資 項(xiàng)目的工程采購包括大宗建設(shè)用機(jī)電設(shè)備或工程材料的采購，也包括對(duì)承建政府投資項(xiàng) 目的設(shè)計(jì)、施工、項(xiàng)目管理的采購。由于我國政府投資數(shù)額巨大，每年達(dá)數(shù)千億人民幣 之巨；而且，我國加入WTO以后，遲早要加入《政府采購協(xié)議》（GPA），而政府工程服務(wù) 采購又是《政府采購協(xié)議》中一個(gè)重要范疇，所以《政府采購協(xié)議》將對(duì)我國政府投資項(xiàng)目 招投標(biāo)管理，特別是政府采購市場(chǎng)中的交易方式——招標(biāo)與投標(biāo)產(chǎn)生較大影響。假如我國 加入《政府采購協(xié)議》，政府投資項(xiàng)目的招投標(biāo)將成為政府采購的一部分，將受到國際規(guī) 則的約束。按照國際慣例，采用國際競(jìng)爭性招標(biāo)就成為政府投資工程的必然選擇。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特點(diǎn)，是充分發(fā)揮競(jìng)爭機(jī)制的作用，使市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭，優(yōu)勝劣汰 ，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。招標(biāo)將采購活動(dòng)置于透明的環(huán)境中，符合“公平、公正、公開” 的市場(chǎng)競(jìng)爭原則。本文將對(duì)博弈論在工程招投標(biāo)中的應(yīng)用做一簡介。全文分為四章。第 一章概述政府投資工程、招標(biāo)投標(biāo)、博弈論的發(fā)展歷程及其特點(diǎn)以及政府投資工程采用 公開招標(biāo)方式的必然性；第二章主要介紹政府投資工程招投標(biāo)的基本概念、基本程序與 基本原理和方法；第三章主要介紹博弈論研究對(duì)象與基本內(nèi)容，及其在招標(biāo)中的應(yīng)用， 對(duì)政府投資工程招標(biāo)博弈模型進(jìn)行分析，并提出了建立招標(biāo)博弈模型的幾種假想；第四 章闡述政府投資工程投標(biāo)策略，并輔以“三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝招標(biāo)” 和“河北省某供熱設(shè)備國際采購招標(biāo)項(xiàng)目”兩個(gè)實(shí)際案例予以分析說明。以博弈論為指導(dǎo) ，分析博弈論在招投標(biāo)中的應(yīng)用，并建立博弈模型進(jìn)行均衡分析，為政府投資工程的招 、投標(biāo)雙方提出實(shí)質(zhì)性的建議。這是本文的重點(diǎn)、難點(diǎn)，也是創(chuàng)新點(diǎn)之所在。 目 錄 第1章 政府投資工程招標(biāo)投標(biāo)概述 ………………………………………… 1 1.1 政府投資工程招標(biāo)投標(biāo) …………………………………………………… 1 1.1.1 政府投資工程 ……………………………………………………… 1 1.2.2 招標(biāo)投標(biāo) …………………………………………………………… 2 1.3.3 政府投資工程必須進(jìn)行招投標(biāo) …………………………………… 3 1.2 博弈論 ……………………………………………………………………… 5 第2章 政府投資工程招標(biāo)投標(biāo) ……………………………………………… 8 2.1 招標(biāo)投標(biāo)的基本概念 ……………………………………………………… 8 2.1.1 什么是招標(biāo)投標(biāo) …………………………………………………… 8 2.1.2 招標(biāo)投標(biāo)的特點(diǎn) …………………………………………………… 9 2.1.3 招標(biāo)投標(biāo)的基本原則 ……………………………………………… 11 2.2 招標(biāo)投標(biāo)適用范圍 ………………………………………………………… 11 2.3 政府投資工程招投標(biāo)程序 ………………………………………………… 12 2.4 招標(biāo)方式 …………………………………………………………………… 14 2.4.1 公開招標(biāo) …………………………………………………………… 14 2.4.2 邀請(qǐng)招標(biāo) …………………………………………………………… 16 2.4.3 談判招標(biāo) …………………………………………………………… 16 2.5 招標(biāo)主體 …………………………………………………………………… 18 2.5.1 招標(biāo)人的范圍 ……………………………………………………… 18 2.5.2 投標(biāo)人條件 ………………………………………………………… 18 2.6 標(biāo)書文件分類 ……………………………………………………………… 19 2.6.1 商務(wù)文件 …………………………………………………………… 19 2.6.2 技術(shù)文件 …………………………………………………………… 19 2.6.3 價(jià)格文件 …………………………………………………………… 19 2.7 評(píng)標(biāo)方法 …………………………………………………………………… 19 2.7.1 開標(biāo) ………………………………………………………………… 19 2.7.2 評(píng)標(biāo) ………………………………………………………………… 19 2.7.3 決標(biāo) ………………………………………………………………… 22 2.8 中標(biāo)人條件 ………………………………………………………………… 22 第3章 博弈論在招標(biāo)中的應(yīng)用 ……………………………………………… 23 3.1 博弈論的研究對(duì)象 ………………………………………………………… 23 3.1.1 什么是博弈論 ……………………………………………………… 23 3.1.2 博弈論的基礎(chǔ)內(nèi)容 ………………………………………………… 23 3.1.3 博弈模型分類 ……………………………………………………… 24 3.1.4 納什均衡 …………………………………………………………… 25 3.2 政府投資工程招標(biāo)的博弈機(jī)理 …………………………………………… 26 3.2.1 政府投資工程招標(biāo)的博弈模型 …………………………………… 26 3.2.2 政府投資工程招標(biāo)模型的均衡分析 ……………………………… 27 3.2.3 現(xiàn)實(shí)意義 …………………………………………………………… 28 3.3 招標(biāo)博弈模型建立的幾種假想 …………………………………………… 29 3.3.1 離散型博弈模型的建立 …………………………………………… 29 3.3.2 連續(xù)型博弈模型的建立 …………………………………………… 31 3.3.3 關(guān)于博弈論的思考 ………………………………………………… 32 第4章 政府投資工程投標(biāo)策略研究 ………………………………………… 34 4.1 投標(biāo)違法行為的表現(xiàn)形式 ………………………………………………… 34 4.1.1 串通投標(biāo) …………………………………………………………… 34 4.1.2 低于成本價(jià)報(bào)價(jià) …………………………………………………… 35 4.1.3 以他人名義投標(biāo) …………………………………………………… 35 4.1.4 提供虛假文件投標(biāo) ………………………………………………… 35 4.2 投標(biāo)機(jī)會(huì)研究 ……………………………………………………………… 36 4.3 確定投標(biāo)報(bào)價(jià)范圍 ………………………………………………………… 36 4.3.1 直接成本估算 ……………………………………………………… 37 4.3.2 間接成本估算 ……………………………………………………… 38 4.4 投標(biāo)報(bào)價(jià)分析與決策 ……………………………………………………… 39 4.4.1 投標(biāo)報(bào)價(jià)的靜態(tài)分析 ……………………………………………… 39 4.4.2 投標(biāo)報(bào)價(jià)的動(dòng)態(tài)分析 ……………………………………………… 41 4.4.3 報(bào)價(jià)決策 …………………………………………………………… 41 4.5 編制投標(biāo)書 ………………………………………………………………… 43 4.5.1 施工方案 …………………………………………………………… 43 4.5.2 物資詢價(jià) …………………………………………………………… 44 4.5.3 分包詢價(jià) …………………………………………………………… 44 4.5.4 估算初步報(bào)價(jià) ……………………………………………………… 44 4.6 投標(biāo)報(bào)價(jià)技巧 ……………………………………………………………… 45 4.6.1 不平衡報(bào)價(jià)法 ……………………………………………………… 42 4.6.2 開口升級(jí)報(bào)價(jià)法 …………………………………………………… 47 4.6.3 多方案報(bào)價(jià)法 ……………………………………………………… 47 4.6.4 突然降價(jià)法 ………………………………………………………… 48 4.6.5 先虧后盈報(bào)價(jià)法 …………………………………………………… 48 4.6.6 擴(kuò)大標(biāo)價(jià)報(bào)價(jià)法 …………………………………………………… 48 4.6.7 計(jì)日工報(bào)價(jià)法 ……………………………………………………… 49 4.7 投標(biāo)策略 …………………………………………………………………… 49 4.7.1 獨(dú)辟蹊徑，拋磚引玉 ……………………………………………… 50 4.7.2 瞞天過海，出奇制勝 ……………………………………………… 50 4.7.3 未雨綢繆，防范未然 ……………………………………………… 51 4.7.4 業(yè)主至上，互惠互利 ……………………………………………… 51 4.7.5 避繁就簡，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合 ……………………………………………… 51 4.7.6 破釜沉舟，志在必得 ……………………………………………… 52 4.7.7 金蟬脫殼，走為上 ………………………………………………… 52 4.7.8 欲擒故縱，反客為主 ……………………………………………… 52 4.7.9 “黑白相間”，有張有弛 …………………………………………… 53 4.8 案例分析 …………………………………………………………………… 54 4.8.1 三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝招標(biāo) ………………… 54 4.8.2 河北省某供熱設(shè)備國際采購招標(biāo)項(xiàng)目 …………………………… 56 結(jié) 束 語 致 謝 參考文獻(xiàn) 結(jié) 束 語 本文概述政府投資工程、招標(biāo)投標(biāo)、博弈論的發(fā)展歷程及其特點(diǎn)；簡述工程招投標(biāo)的 基本概念與基本原理；利用博弈論的觀點(diǎn)建立數(shù)學(xué)模型并進(jìn)行均衡分析，闡述政府投資 工程招標(biāo)策略；提出招標(biāo)博弈模型建立的兩種假想——離散型博弈模型和連續(xù)型博弈模型 ；對(duì)于政府投資工程的投標(biāo)報(bào)價(jià)技巧以及投標(biāo)策略進(jìn)行深入的探討；最后通過實(shí)際案例 為政府投資工程的招投標(biāo)策略提出實(shí)質(zhì)性建議，并驗(yàn)證了文中觀點(diǎn)的科學(xué)性與實(shí)踐性。 博弈論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之一，通過其前瞻性，為實(shí)踐提供堅(jiān)實(shí)深刻的理論基礎(chǔ)。 對(duì)于博弈論的深入研究可加速經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展。政府投資工程領(lǐng)域尚存在一些實(shí)踐 盲區(qū)，正是通過招投標(biāo)方式來合理優(yōu)化該領(lǐng)域資源。二者結(jié)合地深入研究，不僅可以彌 補(bǔ)我國政府投資工程實(shí)踐的欠缺，而且也在理論上予以指導(dǎo)；同時(shí)，也為我國加入世貿(mào) 組織后...
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