內(nèi)部控制欲風(fēng)險(xiǎn)管理


《財(cái)務(wù)技術(shù)創(chuàng)造價(jià)值》系列課程之—

《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》
課程介紹


Let’ Finance! 財(cái)富創(chuàng)造美好生活！愛(ài)財(cái)務(wù)！愛(ài)生活！


課程背景

致企業(yè)鋌而走險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)失敗的主要原因。
如何建立有效的企業(yè)管控和風(fēng)險(xiǎn)防范體系？
如何確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的可靠和安全？
如何確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率和效果？
如何保證企業(yè)資產(chǎn)的安全？… …企業(yè)面臨這些實(shí)際問(wèn)題，究竟該怎么辦？
唯一的辦法就是建立有效的內(nèi)部控制體系。但什么是有效的內(nèi)部控制體系，如何評(píng)價(jià)和
改進(jìn)企業(yè)的內(nèi)部控制制度，這已成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

課程收益

1、分享IBM內(nèi)部控制的案例分析，幫助學(xué)員建立對(duì)內(nèi)部控制制度完整而系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。
2、提升企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)估的能力，建立有效的管控體系。
3、結(jié)合企業(yè)的自身狀況設(shè)計(jì)控制要點(diǎn)，并建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)。

肖老師 世界500強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)管理實(shí)戰(zhàn)專家
10年外資企業(yè)工作經(jīng)歷，曾任IBM控股子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；某大型企業(yè)營(yíng)銷財(cái)務(wù)總監(jiān)；某
中央企業(yè)總部終端事業(yè)本部采購(gòu)總監(jiān)。來(lái)自管理一線，豐富的管理與經(jīng)營(yíng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，接
受過(guò)世界500強(qiáng)非常正規(guī)全面的管理訓(xùn)練。財(cái)務(wù)網(wǎng)www.a11520.com創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)成員，《首席
財(cái)務(wù)官》雜志顧問(wèn)，清華大學(xué)財(cái)務(wù)總監(jiān)班特聘講師，中國(guó)人民大學(xué)財(cái)金學(xué)院培訓(xùn)中心特聘
講師，浙江大學(xué)總裁班特聘講師。

培訓(xùn)用時(shí) （2天）
5個(gè)小時(shí)基本觀念和操作實(shí)務(wù)講解、4個(gè)小時(shí)的財(cái)務(wù)分析實(shí)戰(zhàn)案例分享2小時(shí)學(xué)員分組案例
討論和老師點(diǎn)評(píng)、1個(gè)小時(shí)提問(wèn)和交流互動(dòng)

適用對(duì)象
CEO、COO、CFO、人力資源總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、營(yíng)銷總監(jiān)、采購(gòu)總監(jiān)、生產(chǎn)總監(jiān)、質(zhì)量總監(jiān)
等企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員
負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
其他財(cái)務(wù)職能部門（會(huì)計(jì)、信用控制、資金管理等）的經(jīng)理和管理人員

培訓(xùn)具體內(nèi)容：

|模塊一 Purpose of business control |模塊二 Risk |
|：業(yè)務(wù)控制的目的 |analysis&acceptence：風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)|
|1、成長(zhǎng)中的企業(yè)面臨的四個(gè)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題|接受 |
|2、案例：微觀管理的困境 |1、企業(yè)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型 |
|3、管理故事 |2、內(nèi)部控制的基本理論和實(shí)踐 |
|4、為什么需要控制? |3、如何防范常見(jiàn)的舞弊 |
|5、控制的目的 |4、案例分析：材料采購(gòu)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)分析|
| |5、案例分享：IBM公司財(cái)務(wù)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn) |
|模塊三 Operation procedure |模塊四 Corporation |
|structure：公司運(yùn)作流程體系 |review&audit：公司流程審核和審計(jì) |
|1、內(nèi)部控制制度的基本框架 |1、什么是內(nèi)部審計(jì)？ |
|2、財(cái)務(wù)流程體系框架——SPPIR體系 |2、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的區(qū)別 |
|3、主要業(yè)務(wù)控制問(wèn)題列舉：銷售、采購(gòu)|3、公司審計(jì)的職責(zé) |
|、資產(chǎn)等 |4、案例討論：流程為什么執(zhí)行難？ |
|4、討論：銷售環(huán)節(jié)關(guān)鍵流程 |5、案例分享：IBM內(nèi)部審計(jì) |
|5、案例分享：IBM流程管理規(guī)定 | |
|模塊五 Elements of business |模塊六 Separation of duty system： |
|control：內(nèi)部控制關(guān)鍵要素 |職責(zé)分離控制體系 |
|1、企業(yè)價(jià)值鏈與流程管理的關(guān)系 |1、什么是SOD |
|2、企業(yè)核心業(yè)務(wù)流程 |2、職責(zé)劃分的原則 |
|3、內(nèi)部控制的要素 |3、科學(xué)授權(quán)體系的建立 |
|4、討論：解密企業(yè)流程控制的關(guān)鍵點(diǎn) |4、案例分析：采購(gòu)付款的職責(zé)分工 |
|5、案例分享：IBM財(cái)務(wù)控制方法 |5、案例分享：職責(zé)分離與授權(quán)體系 |
|模塊七 Semi-annual control |模塊八 |
|assessment：定期評(píng)估及改進(jìn) |流程技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)分享 |
|1、內(nèi)部控制定期評(píng)估 |1、IBM流程管理的特點(diǎn) |
|2、內(nèi)部控制評(píng)估工具 |2、我所經(jīng)歷的IBM流程管理 |
|3、內(nèi)部控制評(píng)估改進(jìn)體系 |3、一個(gè)財(cái)務(wù)總監(jiān)的職場(chǎng)深刻認(rèn)識(shí) |
|4、案例分享：IBM的“SACA”體系 |4、我們倡導(dǎo)的經(jīng)理人社會(huì)責(zé)任 |
|5、案例分析：流程改進(jìn)的方法 |5、角色扮演：一起來(lái)練習(xí)怎樣建立高效|
| |的流程控制體系？ |

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