服務(wù)貿(mào)易

 作者:未知    263

服務(wù)貿(mào)易(GATs)
服務(wù)(service)作為“第三產(chǎn)業(yè)”,到本世紀(jì)70年代才被人們獨(dú)立分列成為單獨(dú)部門,而且在美國與歐洲一些發(fā)達(dá)國家,它的發(fā)展十分迅速。到20世紀(jì)90年代,服務(wù)業(yè)已占到發(fā)達(dá)國家國民生產(chǎn)總值(GNP)的50%~60%,美國則達(dá)到70%以上。而服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中也已占到25經(jīng)~30%的份額。據(jù)估計,WTO成立后的1995年,全球國際貿(mào)易額5萬億美元中,服務(wù)貿(mào)易占到1萬億美元左右。在許多發(fā)達(dá)國家和少部分發(fā)展中國家,出口服務(wù)貿(mào)易的收益,占其總出口收益的一大部分。當(dāng)然,服務(wù)一般屬于“無形產(chǎn)品”,在數(shù)額估計上有許多困難。上述估計含有推算的成分。
服務(wù)是個門類很多很雜,五花八門,內(nèi)容龐雜的概念,很難對它下一個抽象定義。據(jù)美國統(tǒng)計,服務(wù)的門類達(dá)150個。我國國家統(tǒng)計局則列為“第三產(chǎn)業(yè)”計24個門類。就其犖犖大者,諸如:交通運(yùn)輸(海、空、陸、水運(yùn)),金融服務(wù)(銀行、保險、股票),電訊服務(wù),建筑工程,旅游業(yè),商業(yè)銷售,專業(yè)性(律師、會計、醫(yī)生、咨詢等),視聽服務(wù)(廣播、電視、電影、音樂等),教育服務(wù)等。WTO秘書處則就服務(wù)貿(mào)易的門類,分為11大類142項(xiàng)。
一、GATs的適用范圍與定義
如前述,服務(wù)是個門類眾多、五花八門、內(nèi)涵十分龐雜的經(jīng)濟(jì)部門,很難為之下一個能概括其共同特征的定義。但是,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對服務(wù)貿(mào)易的性質(zhì),從其絕大多數(shù)門類角度,與貨物貿(mào)易相對照,歸納概括出如下三個特性。
第一,與貨物相比,服務(wù)是一種無形的產(chǎn)品。因此,服務(wù)的進(jìn)出口或者作跨國界流動,不像貨物那樣都經(jīng)過海關(guān),經(jīng)海關(guān)驗(yàn)明正身,征收關(guān)稅后始放行進(jìn)入進(jìn)口國。而有相當(dāng)一部分服務(wù)是在提供方境內(nèi)或者在消費(fèi)者境內(nèi)進(jìn)行的,有的甚至在第三國境內(nèi)提供的。這個特征決定了服務(wù)貿(mào)易的壁壘不同于貨物貿(mào)易,服務(wù)貿(mào)易自由化的關(guān)鍵,它要消減的東西或?qū)ο蟛皇顷P(guān)稅,而是各國管理模式和法令上的限制。
第二,不像貨物,服務(wù)一般是無法貯存的,服務(wù)的生產(chǎn)與消費(fèi)經(jīng)常是在同一時間、同一地點(diǎn),由提供者和消費(fèi)者面對面接觸來完成,或者用其他聯(lián)系方式來進(jìn)行。
第三,貨物是一種物體,而服務(wù)是一個過程,一般說服務(wù)是不含所有權(quán)轉(zhuǎn)移的特殊交易方式,無法獨(dú)立存在于合同之外。
當(dāng)然,服務(wù)的上述三個特殊性質(zhì)是就服務(wù)的一般情況而論的,由于服務(wù)門類眾多,形式差異很大,所以上述特性每種都有相當(dāng)數(shù)目的例外。例如,有些服務(wù)就是有形的,如書籍、視聽服務(wù)中的磁帶和影片,建筑師的設(shè)計圖紙等。例如,有些服務(wù)的生產(chǎn)與消費(fèi)可以間隔相當(dāng)一段時間,所謂“銀行的交易總比冰激凌的壽命要長”。當(dāng)然,有些服務(wù)貿(mào)易是涉及所有權(quán)的轉(zhuǎn)移的。
如若加以分類,有些服務(wù)貿(mào)易其本身并非獨(dú)自存在,而是投入到貨物貿(mào)易里面,計人貨物成本,因此無法將之脫離貨物本身來對待;或者一種服務(wù)是作為另一種服務(wù)的“投入”(input),難以分開。例如運(yùn)輸過程中的搬動貨物、裝箱、裝船、卸貨等服務(wù)。由于這種復(fù)雜因素,在討論服務(wù)定義時,美國等曾在將服務(wù)貿(mào)易列入烏拉圭回合談判議時主張:投入貨物的服務(wù),隨著貨物貿(mào)易跨國界而去,不應(yīng)當(dāng)作服務(wù)貿(mào)易來對待;列入談判內(nèi)容的應(yīng)該只限于本身被視為成品的服務(wù)(又叫nonfactor
services),例如金融服務(wù)等,從而排除了僅作為“投入”因素的服務(wù),例如建筑人員等。美國這種分類法顯然出于自私自利的動機(jī),因?yàn)榻?jīng)過這樣分類留下作為“服務(wù)貿(mào)易”的主要都是知識型或技術(shù)密集型的、美國占有比較優(yōu)勢的服務(wù)門類,而把勞動密集型的、發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的服務(wù)排除在未來要制訂的GATs之外。這種分類法嘴上說說容易,實(shí)際并不可行。有許多被說成是成品的服務(wù),其實(shí)也是貨物生產(chǎn)、推銷與分配的重要投入,包括提供生產(chǎn)所需資金的金融服務(wù)在內(nèi)。再者,原本作為生產(chǎn)另一項(xiàng)產(chǎn)品“投入”的貨物(或叫中間產(chǎn)品),仍要遵循貨物貿(mào)易規(guī)則;而作為“投入”的服務(wù)又為什么不需遵守服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則呢?因此,這類抽象概念式討論,越議越玄,不能解決任何國際規(guī)則的問題。
經(jīng)過反復(fù)爭論、議論最后達(dá)成了為各方相對滿意的、為GATs目的的服務(wù)貿(mào)易定義,其實(shí)也可理解為GATs的適用范圍。因此,GATs第1部分和第1條均冠以“定義和范圍”的標(biāo)題,并在第2款里說:
“為本協(xié)定的目的,將服務(wù)貿(mào)易定義為:
(a)跨境提供(cross border supply)在一個成員方境內(nèi)向任何其他成員方境內(nèi)提供的服務(wù);
(b)國外消費(fèi)(consumption abroad)在一個成員方境內(nèi)向任何其他成員方的服務(wù)消費(fèi)者提供的服務(wù);
(c)商業(yè)到位(commercial presence)一個成員方的服務(wù)提供人在任何其他成員方境內(nèi)以商業(yè)到位來提供的服務(wù);
(d)人員流動(movement of personel)一個成員方的服務(wù)提供人在任何其他成員方境內(nèi)以自然人到位來提供的服務(wù)。”
順便說明,每項(xiàng)前面在括號內(nèi)用四個漢字作“點(diǎn)睛”式的概括,系出自英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Bernard Hoekman的手筆的漢譯。此簡明述語現(xiàn)已為各方所通用。
據(jù)說,可列入(a)項(xiàng)定義“跨境服務(wù)”中的服務(wù)貿(mào)易是通過電子通訊工具而不需人員,物資或資金流動就可完成的,是服務(wù)貿(mào)易的主要模式,估計約占全球服務(wù)貿(mào)易總額的一半以上。而(b)項(xiàng)所指“國外消費(fèi)”的典型例子是旅游業(yè)。(c)項(xiàng)的“商業(yè)到位”是指一國服務(wù)提供人在另一國(消費(fèi)者所在國)設(shè)立經(jīng)營機(jī)構(gòu),如銀行的分行,保險子公司;或者為此而興辦的企業(yè)、飯店等經(jīng)濟(jì)實(shí)體,來提供服務(wù)。(d)項(xiàng)的典型例子是建筑工程,由一國建筑公司攜事公司的工程技術(shù)人員、工人到外國承包建筑工程。
不難看出,這個定義或適用范圍是相當(dāng)廣闊的,涵蓋了幾乎所有的服務(wù)門類,因此為具有各種類型服務(wù)優(yōu)勢的國家,包括發(fā)達(dá)工業(yè)國和發(fā)展中國家所共同接受。但也有一類服務(wù)被排除在外,即GATs第1條第3款(b)項(xiàng)所規(guī)定的“為行使政府職權(quán)而提供和服務(wù)除外”。第13條還規(guī)定“政府采購的法律、規(guī)章與細(xì)則”不適用最惠國(第2條)、市場準(zhǔn)入(第16條)和“國民待遇”(第17條)規(guī)則。“這就大大縮減了GATs的涵蓋面,因?yàn)檎少徴剂嗽S多門類服務(wù)如專業(yè)服務(wù)、工程咨詢、建筑等的重大份額”。
與定義有關(guān)的還有兩個重要問題,應(yīng)該討論清楚。一個問題是“自然人流動”問題。第1條第2款對此未做出明確表述,但實(shí)際上屬于第三、四部分經(jīng)談判達(dá)成具體承諾的范圍。而且GATs“附件”里專門有個《關(guān)于本協(xié)定里提供服務(wù)的自然人的流動的附件》。該附件主要目的是處理自然人流動到服務(wù)消費(fèi)國后可能發(fā)生的移民或永久居留權(quán)等敏感問題。附件第2條規(guī)定說,“本協(xié)定不適用于”各成員方的兩種措施,一種是該自然人進(jìn)入該國就業(yè)市場的管理措施;另一種是關(guān)于永久性公民權(quán)、居留權(quán)和就業(yè)權(quán)的措施。附件第3條明確要求各成員方就各種提供服務(wù)自然人的進(jìn)入及條件談定具體承諾。第3條明確重申了“本協(xié)定不妨礙”各成員方采取管理措施,“只要該措施的實(shí)行不會抵銷或損害各成員方依其具體承諾的項(xiàng)目享有的利益”。
第二個問題是,(c)項(xiàng)定義中要在服務(wù)消費(fèi)國設(shè)置經(jīng)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)實(shí)體,必然要直接涉及外國投資。但是,圍繞著是否要和如何就此類投資制定規(guī)則的辯論,卻直接影響著GAts規(guī)定,尤其把本該普遍適用的國民待遇“貶人”GATs第三部分第17條的“specific conlmitmenf”,使之服從于具體承諾中的條件或限制。
二、基本構(gòu)思與法律框架
GAT的基本構(gòu)思,首先是基于服務(wù)貿(mào)易的特殊性,同時又兼顧作為國際貿(mào)易的共同性。
(一)阻礙服務(wù)貿(mào)易自由化的主要障礙不是關(guān)稅,而是“法規(guī)”
這里的法規(guī)包括各國的貿(mào)易政策(不僅指對服務(wù)貿(mào)易的限制政策,而且包括限制投資、資金流動等政策以及這些方面簽訂的雙邊或區(qū)域協(xié)定中的歧視性條款),國內(nèi)法規(guī)和對各類服務(wù)的規(guī)章制度。有些國內(nèi)法規(guī),作為規(guī)范行業(yè)活動的合理管理制度原本并非為貿(mào)易而設(shè)的。鑒于這種復(fù)雜局面,有的學(xué)者把“國內(nèi)法規(guī)”依其對貿(mào)易的影響,分為四種類型:
1.直接的或明的歧視性的障礙。這類障礙諸如規(guī)定電視與廣播內(nèi)容的國內(nèi)含量,不許外國人經(jīng)營,以及規(guī)定金融機(jī)構(gòu)外國占據(jù)所有權(quán)比例等都是專門限制服務(wù)業(yè)貿(mào)易的。其直接動機(jī)是出自保護(hù)本國社會的、文化的和政治的至關(guān)重要的合法權(quán)益,因此必然會限制國民待遇,認(rèn)為有合法理由實(shí)行歧視性措施。
2.間接的或暗的歧視性障礙。這類障礙并非直接對付服務(wù)貿(mào)易,而且一般性限制外國因素,諸如限制服務(wù)生產(chǎn)要素(人員、資金、信息)的國際流動。最常見的例子是各國的移民法,防止提供服務(wù)人員乘機(jī)移居,即使因工作需要暫時進(jìn)入本國時,也有若干核定和手續(xù)事項(xiàng)的限制。其他諸如對外國投資的限制,為清償目的對向外國匯出收益的管制等,這些全部超出管理國際國內(nèi)服務(wù)貿(mào)易本身的范圍,因此需要另外的國際協(xié)定來處理。當(dāng)然,對特定服務(wù)門類也可談判放松或消除這些障礙,達(dá)成具體規(guī)則。在歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)各方范圍,已有這方面的嘗試。
3.直接的或明的中性的障礙。絕大多數(shù)管理國內(nèi)服務(wù)行業(yè)的規(guī)章或行規(guī)行法,都屬于這一類。例如,對鐵路或電訊網(wǎng)絡(luò)實(shí)行國家壟斷經(jīng)營,就直接阻止了外國同業(yè)者的市場進(jìn)入;但它并無歧視性,因?yàn)樗鼘鴥?nèi)國外競爭者統(tǒng)統(tǒng)予以排除,因此也無從違背對此類服務(wù)的國民待遇。另一種例子對諸如電訊服務(wù)規(guī)定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),不論對本國人還是外國人辦的,統(tǒng)統(tǒng)適用。這種辦法并不發(fā)生表面歧視外國人的問題,卻可能剝奪了外國人低成本的價格優(yōu)勢,不利于他們的競爭。要消除這類障礙,常涉及到有些國家管理制度上的根本性變革。美國人提議的“私有化”(privatlization)、“放松管理”(deregulation)就是根據(jù)本國經(jīng)驗(yàn)?zāi)Y(jié)而成的,但是在烏拉圭回合談判中受到不少國家反對或抵制。
4.間接的或暗的中性障礙。這類障礙也是來自國內(nèi)行業(yè)管理的種種規(guī)矩和標(biāo)準(zhǔn),有些規(guī)矩或標(biāo)準(zhǔn)在國與國之間差異很大。外國服務(wù)業(yè)者到進(jìn)入一國服務(wù)市場,要適應(yīng)這類不同于本國的行規(guī),必須為此額外付出代價,導(dǎo)致成本增高,在市場競爭中處于不利地位。所以稱之為“間接”,因?yàn)樗旧聿⒉唤垢偁幈旧?,卻必須順從當(dāng)?shù)靥禺愋孕幸?guī),并為此付出代價。這方面最明顯的例子是服務(wù)的專業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn):各國對專業(yè)人員的學(xué)歷和資格證書的具體標(biāo)準(zhǔn)不同,而且一般都不承認(rèn)在外國獲得的文憑和證書。要克服這類障礙,困難很多,但最重要的出路是協(xié)調(diào)各國的管理制度和法規(guī),歐盟協(xié)調(diào)金融服務(wù)尤其銀行業(yè)是成功例證,對此我們將在下文有關(guān)段落再專門予以評介。對專業(yè)人員資格而言,最好的辦法是相互承認(rèn),對此GATs第7條作了規(guī)定,雖然規(guī)則是軟了點(diǎn)。
除國內(nèi)法規(guī)外,各國簽訂的與服務(wù)類有關(guān)的雙邊或多邊條約也有許多,最典型的如1944年芝加哥《國際民用航空公約》,我們下文還會專門談到。
從以上簡明分類中,我們不難看出:服務(wù)貿(mào)易自由化的障礙不同于貨物貿(mào)易,這些障礙重重疊疊十分復(fù)雜,要清除它們需付出的努力,要擬定的法律規(guī)則,比貨物貿(mào)易要大得多,是一項(xiàng)何等巨大的一項(xiàng)綜合工程!但是,正如有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所指出:有各種理由認(rèn)為,政府行為對服務(wù)貿(mào)易造成的扭曲比貨物貿(mào)易大得多,但這也使得從服務(wù)貿(mào)易自由化中獲得的利益,會是非常巨大的。
(二)對服務(wù)貿(mào)易障礙是全國性的,即中央政府制定的全國性法規(guī)
按照GATs第1條第3(a)款規(guī)定,還包括“地區(qū)或地方政府和當(dāng)局”共三級政府機(jī)構(gòu),以及“由中央、地區(qū)或地方政府或當(dāng)局授予行使權(quán)力的非政府團(tuán)體”所采取的“影響服務(wù)貿(mào)易的措施”。將這類非政府團(tuán)體的“措施”都包括進(jìn)GATs的適用范圍,是一個與GATT只約束政府單位行為的模式的重要不同。為什么作這種擴(kuò)大?主要是因?yàn)樵S多國家對有些服務(wù)門類實(shí)行“自律”(self-regulating)或非自律式管理,尤其是專業(yè)性服務(wù)如律師、會計師、建筑師以及健康服務(wù)等。對有些公共團(tuán)體。其中典型的如加拿大的“無線電與電視委員會”,是依法創(chuàng)立卻明顯獨(dú)立于政府的公共團(tuán)體,問題是,對這些自律式團(tuán)體或機(jī)構(gòu),應(yīng)如何界定“授權(quán)”:是僅指正式授權(quán)還是也可按其職能來解釋為事實(shí)上已“授權(quán)”呢?例如,英國倫敦發(fā)布倫敦各證券所應(yīng)遵循的行業(yè)規(guī)則(Cityrules)的一個“委員會”,它所行使的并非屬直接授權(quán)的權(quán)力,但它所履行的職能在許多國家卻是由政府機(jī)關(guān)來完成的,如美國的“證券委員會”(SEC,Securities Commission)。但是,不論這類自律性質(zhì)的公共團(tuán)體是經(jīng)正式授權(quán)還是解釋為職能授權(quán),各成員方政府都有責(zé)任使之遵守GATs的規(guī)則。
(三)在逐步自由化的條件下,以擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易來推動經(jīng)濟(jì)增長
GATs在序言里表述其宗旨時說,“希望為服務(wù)貿(mào)易設(shè)立一個原則和規(guī)則的多邊框架,以便在透明與逐步自由化的條件下,擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易,以此作為推動所有貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展中國家的發(fā)展。”那么按照這個“服務(wù)貿(mào)易逐步自由化”的宗旨和對服務(wù)貿(mào)易的種種障礙的特征,這個原則與規(guī)則的多邊框架應(yīng)怎樣構(gòu)筑呢?
盡管烏拉圭回合商定了將服務(wù)貿(mào)易規(guī)則與GATT分離開來,即實(shí)行“雙軌”(dual-track)并進(jìn)的方式,但誰也無法否認(rèn):兩者既都屬國際貿(mào)易,必然有共性存在,GATs的擬定過程中,人們必然會吸取GATT已有的成功經(jīng)驗(yàn)。因此,從GATs法律框架結(jié)構(gòu)中,到處都有“似曾相識”的GATT影子,尤其它結(jié)構(gòu)的核心仍然是仿效GATT的以關(guān)稅減讓為實(shí)現(xiàn)自由化中心環(huán)節(jié)的做法,只不過按服務(wù)貿(mào)易的特殊性,將開放市場的“具體承諾”,不斷經(jīng)過談判加大開放幅度,最后達(dá)到服務(wù)貿(mào)易的自由化。甚至在用詞上都相似,例如同用一個詞“Schedules”,在GATT指關(guān)稅減讓表”,而在GATs中則叫“[開放市場的]具體承諾表”。但是,當(dāng)將GATT條款引進(jìn)GATs時,都嚴(yán)格按照服務(wù)貿(mào)易自身的特征,量體裁衣,對這些條款作了適應(yīng)服務(wù)的調(diào)整、變動乃至重新設(shè)計。
GATs框架的基本點(diǎn)在于大部分規(guī)則是圍繞著開放市場的具體承諾這個軸心轉(zhuǎn)的,由此,形成了第2—15條的“普遍義務(wù)與法紀(jì)”。包括了最惠國,透明度,發(fā)展中國家的更多參與,國內(nèi)法規(guī),承認(rèn)…等一批原則或規(guī)則條款,和一批保障性質(zhì)的條款如“緊急保障措施”“一般例外”等。其中不少條款連標(biāo)題和名字都和GATT一樣,諸如GATs第5條“經(jīng)濟(jì)一體化”,內(nèi)容和GATT第24條(自由貿(mào)易協(xié)定、關(guān)稅聯(lián)盟)基本相同,我們在本書第四章已將兩者結(jié)合著討論過了。GATs第8條的標(biāo)題雖叫“壟斷和專管服務(wù)提供人”,和GATT第17條“國家??禺a(chǎn)品的貿(mào)易單位”相當(dāng);GATS第10條和GATT第19條都叫“緊急保障措施”;第12條和GATT第12條也都叫“為保障國際收入的限制”。“一般例外”和“安全例外”等條款亦復(fù)如此。
然而,GATs中也按照服務(wù)貿(mào)易的特殊需要,除在上述與GATT同款條款中表述有不同規(guī)則外,還另行規(guī)定了一些新條款。例如第6條“國內(nèi)法規(guī)”,第7條的“[相互]承認(rèn)”,第9條的“商業(yè)做法”等。
應(yīng)該指出的是,有兩個條款在GATS與GATT中名稱雖然相同,但不論它們在GATs中的處境或地位,還是具體規(guī)則都與GATT有重大不同。一項(xiàng)是第2條的最惠國待遇,受到眾多保留性例外(列入《免除》第2條[義務(wù)]附件)的困擾,在短期內(nèi)似乎很難再把它稱作支撐服務(wù)貿(mào)易的“柱石”。另一項(xiàng)是“國民待遇”,在GATs中已不再把這個在GATT中列為“普通適用原則”,而是“貶人另冊”,列為規(guī)定“具體承諾”的組成部分,受制于市場準(zhǔn)入具體承諾表中所列的“限制或條件”。GATs第17條對國民待遇規(guī)則的具體表述(共三款),也與GATT第3條不同??傊?,它只是“一種具體承諾,僅適用于成員方列入承諾表的服務(wù)門類,并要遵守該表所列限制或條件”。這樣,起碼在表面上看,國際貿(mào)易中的不歧視原則在以Ts中已大打折扣。似乎是說,起始階段先作低調(diào)處理,逐步地隨著服務(wù)貿(mào)易自由化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),才為恢復(fù)不歧視原則本來面目創(chuàng)造有利條件。
三、市場準(zhǔn)入和具體承諾
由于國際服務(wù)貿(mào)易的障礙或“壁壘”并非海關(guān)或關(guān)稅,而是各成員方的國內(nèi)法規(guī)(政策、法令、行規(guī))對服務(wù)要素(機(jī)構(gòu)、資金、人員等)作跨國流動的阻擋或限制,因此服務(wù)貿(mào)易的第一道關(guān)口就是向進(jìn)口國的市場進(jìn)入,接著就是在符合市場準(zhǔn)入條件下的國民待遇。比起GATs第二部分的“普遍義務(wù)和紀(jì)律”中種種彈性(甚至軟性)較大的寬松規(guī)則約束來,市場準(zhǔn)入以及對市場準(zhǔn)入做出的具體承諾,才是硬梆梆和實(shí)實(shí)在在的東西,構(gòu)成了GATs的核心。
(一)市場準(zhǔn)入
在市場準(zhǔn)入方面遇到的主要問題,一是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在服務(wù)領(lǐng)域存在著程度不同的、但總起來說是很大的差距;二是各國在不同服務(wù)門類中的比較優(yōu)勢錯綜復(fù)雜。這就決定了,市場開放要一步一步進(jìn)行,允許各成員方根據(jù)本國情況對不同服務(wù)門類的市場進(jìn)入規(guī)定條件、做出限制。GATs第16條的宗旨似乎正是如此,它規(guī)定了每成員方在“承諾表”中應(yīng)列明的項(xiàng)目。
第16條第2款規(guī)定:
“2.在已做出市場準(zhǔn)入承諾的[服務(wù)]門類中,每個成員方除非在其承諾表中列明,不得在它的全境或某個區(qū)域保持或采取如下措施:
(a)限制服務(wù)提供人的數(shù)目,不論是對提供人采取數(shù)目配額,壟斷,專營服務(wù),還是規(guī)定經(jīng)濟(jì)需求標(biāo)準(zhǔn);
(b)以數(shù)目配額或規(guī)定經(jīng)濟(jì)需求標(biāo)準(zhǔn)的方式,限制服務(wù)交易或資產(chǎn)的總值。
(c)以數(shù)目配額或規(guī)定經(jīng)濟(jì)需求標(biāo)準(zhǔn)的方式,限制服務(wù)作業(yè)的總數(shù)或以指定數(shù)目單位的表示來限制服務(wù)產(chǎn)出總量;
(d)以數(shù)目配額或規(guī)定需求標(biāo)準(zhǔn)的方式,限制某個服務(wù)門類可雇傭或某個提供人可雇傭的,為某個特定服務(wù)的提供所必需或直接有關(guān)的自然人的總?cè)藬?shù)。
(e)限制或規(guī)定服務(wù)提供人提供服務(wù)采取的特定形式法律實(shí)體或合資企業(yè)的措施;
(f)限制外國資本的參與,不論以限制外資持股最高百分比的方式,還是以單計或總計方法限制外國投資總值的方式。”
不難看出,條文表述為禁止的東西,同時也兼具表明了對某項(xiàng)服務(wù)作具體承諾時要列明的項(xiàng)目。
該條第1款規(guī)定,所做的上述各項(xiàng)承諾,應(yīng)按最惠國原則適用于所有成員方。
(二)具體承諾表
按GATs法律結(jié)構(gòu),一個成員方對市場進(jìn)入的具體承諾,均需經(jīng)過談判,逐項(xiàng)列入“具體承諾表”(Schedules; of specific Commitments)。這種表和GATT的關(guān)稅減讓表(schedules)性質(zhì)極為相似,連用詞都相同。服務(wù)貿(mào)易的自由化,全要靠經(jīng)過定期和逐項(xiàng)談判,逐步降低或放寬承諾表中的限制與條件,最后得以實(shí)現(xiàn)。因此,從法律上說,具體承諾表是整個GATs文件的一個重要組成部分,同樣具有法律約束力。可想而知,100多個國家的表集中起來,占了GATs協(xié)定內(nèi)容篇幅的大部分,加之每經(jīng)一次談判都會對承諾表有新的修訂,積累起來篇幅就更大了。
為了便于讀者有個感性認(rèn)識,現(xiàn)從橫面和豎面列出兩個表的樣式,將烏拉圭回合中各成員國的具體承諾表,如表4.4所示。
表4.4; 烏拉圭回合各成員國具體承諾橫表
承諾 提供方式 對市場準(zhǔn)入的條件與限制 對國民待遇的限制
橫向(含所有門類)的承諾 跨境提供 例如:“沒有限制” 例如:“沒有”,由對研究開發(fā)展服務(wù)待遇的差別所引起的稅收措施除外
國外消費(fèi) 例如:“沒有限制” 例如,對補(bǔ)貼、捐費(fèi)、減稅“未作承諾”
商業(yè)到位(FDI.外國直接投資)
; 例如,外國產(chǎn)權(quán)額最多占49% 例如,對補(bǔ)貼“未作承諾”。按照某項(xiàng)法律,對產(chǎn)權(quán)額超過25%,新投資超X百萬者,要經(jīng)批準(zhǔn)
自然人暫時入境 例如,“未作承諾”下列情況除外:公司內(nèi)部接受主管與高級經(jīng)理轉(zhuǎn)讓人;專家人員為期一年;符合經(jīng)濟(jì)需要標(biāo)準(zhǔn)的專家人員停留期可超過一年;服務(wù)銷售人員最多住三個月 除市場準(zhǔn)收入欄中提到的各種自然人以外,“不受限制”
具體承諾例如,建筑服務(wù) 跨境消費(fèi) 例如,‘需要商業(yè)到位’ 例如:“未作承諾”
國外消費(fèi) 例如:“沒有限制” 例如:“沒有限制”
商業(yè)到位(外國直接投資) 例如,“高級管理職位中,國民需占25% 例如,未作承諾”
自然人暫時入境 例如,“除橫向承諾規(guī)定者外,未作承諾” 例如,“除橫向承諾規(guī)定者外,“未作承諾”。

關(guān)于烏拉圭回合談判后,各成員方所具體承諾的服務(wù)門類的情況,Hoekman還作了一個“具體承諾所涵蓋的服務(wù)門類(%)”的圖表,如表4.5所示:
表4.5; 烏拉圭回合具體承諾中服務(wù)門類涵蓋表;;;;; ;;;;;;;;;;;單位:%
; 高收入國家 其他國家 大的發(fā)展中國家


準(zhǔn)
入 平均占(以門類或提供方式計) 53.3 15.1 29.6
加權(quán)(加限制與約束規(guī)模因素)平均占 40.6 9.4 17.1
未加限制者占 30.5 6.7 10.9



遇 平均占(以門類或提供方式計) 53.3 15.1 29.6
加權(quán)(加限制與約束規(guī)模因素)平均占 42.4 10.2 18.8
未回限制者占 35.3 8.5 14.6

注:“高收入國家”指:經(jīng)合組織(OECD)成員,中國香港,韓國,新加坡。“大的發(fā)展中國家”指:阿根廷,巴西,智利,中國,哥倫比亞,印度,印尼,以色列,馬來西亞,巴基斯坦,菲律賓,波蘭,南非,泰國,委內(nèi)瑞拉。“其他國家”指除高收入國以外所有的國家。
按第18條“附加承諾”的規(guī)定,雖不屬第16、17條范圍,各成員方仍可就影響服務(wù)貿(mào)易的資格、標(biāo)準(zhǔn)或執(zhí)照等事宜進(jìn)行談判,并做出承諾,并列入承諾表。這就構(gòu)成了第20條規(guī)定的承諾表的全部內(nèi)容。
(三)逐步實(shí)現(xiàn)自由化
從上述兩個表中,我們可清楚地看出:具體承諾只是實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的一種手段。對這種手段的使用,GATs第19條作了進(jìn)一步規(guī)定。
1.經(jīng)過烏拉圭回合談判而達(dá)成的具體承諾,不論從所涵蓋的服務(wù)門類上,還是從承諾中仍保持的限制和條件上,都是服務(wù)貿(mào)易自由化的最低程度,處于剛剛起步階段,“實(shí)際上在烏拉圭回合作的所有承諾,都屬于停步性質(zhì)(standstill
nature即保持現(xiàn)狀),即答應(yīng)今后在所列門類里不會比談判時限制更多而已”,“只表明各成員方愿意停步于現(xiàn)狀”,并未真正邁出自由化的步伐。在所涵蓋的服務(wù)門類上,更是如此:發(fā)達(dá)國家做出承諾的門數(shù)也不過占半數(shù)左右,至于發(fā)展中國家,約有1/4的成員方的承諾表中只承諾了3%的服務(wù)門類。不難看出,服務(wù)貿(mào)易走向自由化的道路今后是漫長的。
2.真正實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易的自由化,會像GATT降低關(guān)稅那樣,全靠今后不斷談判。GATs第19條第1款對此規(guī)定得很清楚:“為實(shí)現(xiàn)本協(xié)定的目標(biāo),各成員方要連續(xù)進(jìn)行若干回合的談判。自WTO協(xié)定生效之日起在不遲于5年內(nèi)開始舉行,并在此后定期舉行,以期逐步達(dá)到自由化的更高水平。這種談判旨在減少或消除對服務(wù)貿(mào)易有負(fù)面作用的措施,以此作為提供有效市場準(zhǔn)入的手段。這個進(jìn)程應(yīng)在互利基礎(chǔ)上舉行,以期促進(jìn)所有參加者的利益,并保證權(quán)利和義務(wù)的總體平衡。”第4款則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào):“在逐步邁向自由化的進(jìn)程中,每個回合都要經(jīng)由雙邊或多邊談判,以期提高各成員方依本協(xié)定做出的具體承諾的總水平。”
3.尊重各國政策目標(biāo),照顧國家發(fā)展水平。第19條第2款規(guī)定:“在自由化進(jìn)程中,應(yīng)給各成員方的國家政策目標(biāo)以及各個成員方在總的和各個[服務(wù)]門類的發(fā)展水平以應(yīng)有的尊重。對發(fā)展中國家各成員方,要有適當(dāng)靈活性,開放較少的服務(wù)門類,較少自由化交易類型,按其發(fā)展情況逐步擴(kuò)大市場進(jìn)入,并于準(zhǔn)許外國服務(wù)提供人進(jìn)入他們市場時,對該進(jìn)入附加以旨在實(shí)現(xiàn)第5條[發(fā)展中國家的進(jìn)一步參考]目標(biāo)的條件。”
這是一個極其重要的條款,所處的位置(第19條第2款)雖不起眼兒,卻表述了GATs的兩條關(guān)系全局的指導(dǎo)思想:尊重各國[在各服務(wù)門類上的]政策目標(biāo);尊重各國[整個或各個服務(wù)門類上的]不同發(fā)展水平。
就尊重各國“政策目標(biāo)”而言,就涉及在進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易自由化的同時,對各國為保證各服務(wù)門類的安全、質(zhì)量、避免或防止風(fēng)險、社會乃至文化效應(yīng)等多方面的政策,例如金屬服務(wù)的“穩(wěn)妥監(jiān)管”政策。它與GATs《金融服務(wù)[第一]附件》第2條“國內(nèi)法規(guī)”中關(guān)于GATs任何條款均“不得妨害一個成員方以穩(wěn)妥理由采取的措施,包括為保護(hù)投資人、存款人、投保人或者金融服務(wù)提供人對之負(fù)有托管責(zé)任的人,或者保證金融制度的統(tǒng)一和穩(wěn)定[的措施]”。這就是說,這些政策目標(biāo)雖有與自由化進(jìn)程相沖突的一面,但從總體上說,它們與自由化是同步并肩,有相輔相成的關(guān)系。例如,鑒于近些年的亞洲金融危機(jī),對金融服務(wù)的監(jiān)管并保持金融制度的合理與穩(wěn)定,這類政策措施在伴隨自由化進(jìn)程中,是只能加強(qiáng)不可削弱的。
這個條款表述的第二條原則,即給“各個成員方在總的與各個[服務(wù)]門類的發(fā)展水平,以應(yīng)有尊重”,尤其給發(fā)展中國家以少開放些和逐步過渡以靈活性。這不僅直接關(guān)系到對發(fā)展中國家具體承諾水平的要求,而且間接地還對GATs的最惠國條款中對reclprocity(相互、互惠,還是對等)的解釋,乃至GATs要規(guī)定的是“有條件”的還是“無條件”的最惠國等重要爭論,和GATs最惠國條款今后的規(guī)則設(shè)計問題。發(fā)展水平不同,具體承諾的差距,在一定程度上也決定了只能把國民待遇和具體承諾捆在了一起,對此我們下節(jié)再作具體討論。
4.具體承諾在GATs框架中的核心地位。GATs將它的第一部分條款標(biāo)題作“普遍義務(wù)與紀(jì)律”(General Obligations and Disciplines),但真正稱得上普遍義務(wù)的只有兩條,即第2條“最惠國待遇”和第3條“透明性”。而從第4條“發(fā)展中國家的更多參與”以下,直到第15條所表述的規(guī)則,幾乎都只約束已具體承諾的服務(wù)門類的。其典型表述是:“在已做出具體承諾的門類(項(xiàng)目)中,各成員方應(yīng)確保……”(見第6條“國內(nèi)法規(guī)”)。對這些條款大概只能說它們都是圍繞著具體承諾轉(zhuǎn)的“紀(jì)律”(Disciplines)。畢竟這是人類和國際社會第一次規(guī)范國際服務(wù)貿(mào)易這個新的法律課題,而且是邁出的第一步,有許多原則和規(guī)則尚處于摸索階段,在諸多爭議條件下,要達(dá)成國際協(xié)議,很難做到斬釘截鐵,使規(guī)則那么準(zhǔn)確和具體。從一開始就有不少國家主張只規(guī)定“軟義務(wù)”,后來制定出的“紀(jì)律”性條款,其規(guī)則表述很難說是“硬性”規(guī)定,而唯有第三、四部分的“具體承諾”和“逐步自由化”中的第16條至第21條所表述的規(guī)則具有強(qiáng)制法律約束力,全都屬硬性規(guī)則。
四、保障條款
GATs從第10條“緊急保障措施”以下用了五六個條款規(guī)定了保障措施問題。但是與GATT的同樣條款比較起來,GATs的規(guī)則要含糊些,或者說彈性更大,操作起來困難要多些。例如,第10條僅規(guī)定說,“應(yīng)就緊急保障措施問題按不歧視原則進(jìn)行多邊談判”,根本沒有擬出具體規(guī)則,第12條“對保障國際收支的限制”則規(guī)定了大體和GATT第12條基本相似的規(guī)則。第14條的一般例外與安全例外均按服務(wù)貿(mào)易特性引申并調(diào)整了GATT第20—21條的規(guī)則。第15條僅就補(bǔ)貼可能對服務(wù)貿(mào)易的扭曲作多邊談判。但GATs卻只字未提傾銷與反傾銷問題,這可能與烏拉圭回合談判中對GATT反傾銷規(guī)則的強(qiáng)烈批評有關(guān)。
不少國家對GATs要不要再設(shè)保障條款表示懷疑,因?yàn)樵S多有保障機(jī)制的東西,在各成員方的具體承諾里已包含了;擔(dān)心另立保障條款容易被保護(hù)主義鉆空子。
五、金融服務(wù)
與GATs的一般規(guī)則稍嫌軟弱,而談判中各成員方所作具體承諾不論從服務(wù)門類較少還是對市場準(zhǔn)入附加的限制和條件較多的不盡如人意相比,金融和電信服務(wù)貿(mào)易談判取得的成就斐然,成為GATs園地中的兩枝雙秀花朵。
在眾多服務(wù)門類中最居要塞的要算金融服務(wù)了。在國家經(jīng)濟(jì)生活中銀行、保險、票證都是神經(jīng)中樞,因此烏拉圭回合談判中對這個議題的爭論最為激烈。眼看烏拉圭回合談判已瀕落幕,但各成員對金融服務(wù)所作承諾仍爭論不休,幾乎不可能達(dá)成令人滿意的協(xié)議。為了給WTO成立后接著繼續(xù)談判留下話題,特地擬定了兩個《金融服務(wù)附件》;同時為滿足一些不愿再談判成員方的愿望,經(jīng)過妥協(xié),達(dá)成了一個《對金融服務(wù)承諾的諒解》。這些構(gòu)成WTO多邊協(xié)議群體一部分的文件,在概括金融服務(wù)特征和相應(yīng)具體法律規(guī)則上,都是有重要價值的東西。
(一)金融服務(wù)附件
GATs共有兩個金融服務(wù)附件。第一個名叫《金融服務(wù)附件》,共設(shè)五條最為重要。
《附件》第1條實(shí)際擴(kuò)大了GATs第1條第3款(b)項(xiàng)中“非政府團(tuán)體”措施的范圍,使之包括了金融行業(yè)中“(i)中央銀行,貨幣當(dāng)局或社會實(shí)體按貨幣或匯率政策進(jìn)行的活動;(ii)作為法定社會保障制度或社會退休計劃的組成部分的活動;(iii)公共實(shí)體為政府代銷,由政府擔(dān)?;蛴谜斄Φ幕顒?。”
《附件》第2條“國內(nèi)法規(guī)”規(guī)定說,“不應(yīng)妨礙一個成員方為穩(wěn)妥起見(for prudential
reasons)而采取的措施,包括可保護(hù)投資人、存款人、投保人、金融服務(wù)提供人對之負(fù)有托管責(zé)任的人,或者為確保金融體制的完善與穩(wěn)定而采取的措施。這些措施凡不符合本協(xié)定規(guī)定者,則不得用作逃脫該成員本協(xié)定規(guī)定的承諾或義務(wù)。”這是一個事關(guān)金融服務(wù)貿(mào)易全局性的重要規(guī)則,它實(shí)際上規(guī)定了如何處理金融服務(wù)貿(mào)易自由化與保持足以防范金融危機(jī)與風(fēng)險的穩(wěn)定與周密的金融體制這一對主要矛盾的指導(dǎo)原則。
“不將[金融服務(wù)的]貿(mào)易方面與監(jiān)管方面合并結(jié)合起來,就不能正確地弄清楚清楚金融服務(wù)的貿(mào)易管理是如何影響金融服務(wù)的穩(wěn)妥或其他傳統(tǒng)式的監(jiān)管的。”國際經(jīng)濟(jì)一體化必然要求并帶來金融服務(wù)的國際化,因此金融服務(wù)貿(mào)易自由化已成為歷史必然;但是,金融服務(wù)的國際化和貿(mào)易自由化也帶來或增加了金融風(fēng)險,近些年國際上頻頻發(fā)生的金融危機(jī),再三對此敲響警鐘。要防止發(fā)生國際間金融危機(jī),防范由金融服務(wù)自由化帶來的巨大風(fēng)險,就要求各國建立起對銀行等的穩(wěn)妥監(jiān)管(prudential
regulation)的法律制度,同時還要大力加強(qiáng)國際金融監(jiān)管的合作。適應(yīng)這種需要,早在1975年在國際清算銀行主持下,10個發(fā)達(dá)國家在瑞士的巴塞爾(Basle)成立了一個常設(shè)性“銀行規(guī)則與監(jiān)管委員會”(巴塞爾委員會)。經(jīng)多年協(xié)調(diào),制定的“巴塞爾核心原則”已就金融機(jī)構(gòu)的開業(yè)許可、所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)清算、資本充足率等制定了最低標(biāo)準(zhǔn)。1997年爆發(fā)的亞洲金融危機(jī),對此種穩(wěn)妥監(jiān)管的防范性規(guī)又增添了新的內(nèi)容。總之,在促進(jìn)金融服務(wù)貿(mào)易自由化過程中,必須同時建立并充實(shí)國際國內(nèi)的穩(wěn)妥監(jiān)管制度,尤其是增強(qiáng)國內(nèi)金融法規(guī)的防范規(guī)則,而GATs的《金融服務(wù)附件》第2條為此提供了充分的法律根據(jù)。
《附件》第3條規(guī)定了一個成員方對別的成員方的“穩(wěn)妥措施”的承認(rèn)問題。如前述,這里的規(guī)則似乎比GATs第7條稍稍前進(jìn)了一步,尤其在雙邊或多邊基礎(chǔ)上“使用協(xié)調(diào)方式”。在“協(xié)調(diào)”方面歐共體先走一步的經(jīng)驗(yàn)是值得逐步推廣的。尤其它在1989年12月15日頒布的《第二銀行指令》(The Second Banking Directive),將各成員國銀行立法和行政規(guī)章中對別的成員國在其境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)及經(jīng)營活動的各種限制和障礙,通過“相互承認(rèn)”和“協(xié)調(diào)各成員國對銀行業(yè)的穩(wěn)妥監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),實(shí)行“母國控制原則”(即在歐共體范圍內(nèi)通行“單一銀行執(zhí)照”,一切由母國負(fù)責(zé)),這樣雖未在共同體范圍完全統(tǒng)一金融服務(wù)的法律規(guī)則,卻清除了服務(wù)自由化的最后障礙,使真正的不受限制的國民待遇成為現(xiàn)實(shí)。
《附件》第5條“定義”中,對構(gòu)成GATs意義上的“金融服務(wù)”作了具體明確的界定,包括保險、銀行和證券在內(nèi)共16項(xiàng)服務(wù)。
(二)《對金融服務(wù)承諾的諒解》
國際金融服務(wù)市場是由大量不同金融產(chǎn)品、客戶類型與機(jī)構(gòu)等組成的,情況遠(yuǎn)比國內(nèi)金融市場復(fù)雜得多,僅有GATs的框架還不能完全滿足調(diào)整金融服務(wù)的需要。因此,GATs又制定了《金融服務(wù)第二附件》。該附件說,盡管GATs第21條規(guī)定了具體承諾表生效三年以后才可修改,但對金融服務(wù)的承諾可作不同處理,“在WTO協(xié)定生效后四個月起的60天內(nèi)”就可修改或撤銷其全部或部分承諾。同時,各成員方應(yīng)最后定下他們的金融服務(wù)門類對免除最惠國義務(wù)(即是否列入《免除第二條義務(wù)清單》,列哪些項(xiàng)目內(nèi)容)的態(tài)度(《部長對金融服務(wù)的決定》)。這樣就為WTO成立后很快就繼續(xù)進(jìn)行金融服務(wù)的專項(xiàng)談判開辟道路,以期達(dá)成一個自由化程度較高的單個的全球金融服務(wù)協(xié)議。
然而,有些國家不愿再進(jìn)行談判并做出承諾,作為一種妥協(xié),才產(chǎn)生了一個《對金融服務(wù)承諾的諒解》。
《諒解》原是由美國和歐盟提出的建議,后得到日本等發(fā)達(dá)國家的附和,其主調(diào)是要為在金融服務(wù)自由化方面達(dá)到比GATs第三部分的標(biāo)準(zhǔn)更高的規(guī)范,做出努力。
(1)《諒解》序言明確鼓勵各烏拉圭回合參加方作超出GATs第二部分規(guī)定的具體承諾。說他們“有權(quán)以不同于GATs第三部分的方式對金融服務(wù)做出承諾”,只要“不與GATs規(guī)定沖突”,不損害別人依GATs第三部分作承諾的權(quán)利;達(dá)成的具體承諾要在最惠國基礎(chǔ)上予以適用,對成員方承諾的自由化程度不作推斷。
(2)《諒解》對市場準(zhǔn)入方面,把維持現(xiàn)狀不增加新的限制列為最低標(biāo)準(zhǔn)。并進(jìn)而要求,縮小在金融服務(wù)中的壟斷權(quán)或加以取消;允許“非居民的金融服務(wù)提供人”提供多種跨境服務(wù)項(xiàng)目;允許外國金融機(jī)構(gòu)在本國設(shè)立并擴(kuò)大其商業(yè)機(jī)構(gòu)(即全資公司、子公司、合資、合伙、獨(dú)資、特許經(jīng)營、分支機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu))。還要允許外國在其境內(nèi)設(shè)立的上述機(jī)構(gòu)經(jīng)營新的金融服務(wù)品種,允許其服務(wù)人員中各種專家(計算機(jī)專家,電訊服務(wù)專家,財務(wù)專家,保險和法律專家等)安排暫時入境。
(3)《諒解》大大提高了在國民待遇和最惠國待遇方面的適用范圍。如前述,《諒解》序言中已明文規(guī)定了,依此諒解作成的具體承諾,“均應(yīng)在最惠國基礎(chǔ)上予以適用”,這就排除了將這類承諾列入《免除最惠國義務(wù)清單》的可能?!墩徑狻酚?ldquo;C”段專門對擴(kuò)大國民待遇作了規(guī)定。
(三)全球金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議
WTO成立后,金融服務(wù)的多邊談判經(jīng)歷了相當(dāng)艱苦、曲折與漫長的路程,終于在1977年12月12日在GATs框架內(nèi)達(dá)成了永久性的全球服務(wù)協(xié)議。這個協(xié)議使金融服務(wù)實(shí)際成了GATs框架內(nèi)諸多服務(wù)門類中自由化程度較高,意義最深遠(yuǎn)的一個,其成果堪與GATT多邊貿(mào)易談判中大幅降低關(guān)稅相媲美。
1.艱苦談判過程
從1994年4月15日在馬爾喀什簽署烏拉圭回合一攬子最后文件后,金融服務(wù)的多邊談判又重新啟動,目的在于突破這個服務(wù)貿(mào)易最重要又達(dá)成協(xié)議最困難的服務(wù)門類的關(guān)口,達(dá)成一個在無條件最惠國基礎(chǔ)上貿(mào)易自由化程度較高的穩(wěn)定性協(xié)議。但是到規(guī)定結(jié)束日期(1995年6月29日)前夕,美國對談判中各國所做出的承諾很不滿意,于是亮出警告說,美國只給予美國境內(nèi)現(xiàn)有的外國金融機(jī)構(gòu)以國民待遇,對新進(jìn)入者不作任何承諾;同時又把金融方面大批服務(wù)項(xiàng)目列入《免除最惠國義務(wù)清單》,提出以“對等”作為市場準(zhǔn)入和國民待遇的條件。這實(shí)際上是用“對等”承諾作杠桿,迫使各國就范。為防止因美國態(tài)度而使這次談判失敗,經(jīng)歐共體提議,將最后期限再延長一個月(到同年7月28日)。
經(jīng)過歐盟及亞洲各國的磋商,參與談判的大多數(shù)國家同意在無條件最惠國基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議,不少國家在具體承諾中加大了開放力度,如加拿大把它在NAFTA中對美、加的特惠待遇,擴(kuò)大適用到GATs各成員方等,同時也撤銷或減少了本國列入《免除最惠國義務(wù)清單》的項(xiàng)目。這樣,盡管美國仍堅持其所謂“對等”的僵硬立場,但各國(95國)終于如期(7月28日)達(dá)成了“GATs第二議定書”。因?yàn)樵撟h定書要經(jīng)過各簽字國完成國內(nèi)批準(zhǔn)程序,到1996年7月1日才開始生效。
GATs第二議定書實(shí)現(xiàn)了《金融服務(wù)承諾諒解》中的許多要求。就主要發(fā)達(dá)國家而言,歐盟已承諾不限制外資金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入其市場,日本和加拿大也分別承諾將日美雙邊和北美自由貿(mào)易區(qū)中的特惠待遇提供給WTO所有成員方。就主要發(fā)展中國家而言,印度、巴西等都在承諾中增加了準(zhǔn)許外國金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入的數(shù)量,參股比例和跨境服務(wù)做出改善。第二議定書的生效對不加入?yún)f(xié)議并處處對別國施壓的美國,也是一種相當(dāng)大的反壓力,孤立就會起動搖僵化的作用。
2.1977年金融服務(wù)協(xié)定
1997年爆發(fā)的亞洲金融危機(jī),給了WTO各成員方以充分考慮、權(quán)衡與調(diào)整本國對金融服務(wù)具體承諾,完善本國穩(wěn)妥監(jiān)督機(jī)制,并決定對全球金融服務(wù)貿(mào)易自由化的態(tài)度。不少發(fā)展中國家對開放本國金融市場更趨謹(jǐn)慎。
但是,再次重新談判,一直到1977年12月12日午夜,包括美國在內(nèi)的全球性金融服務(wù)協(xié)定終于達(dá)成,WTO的102個成員方在無條件最惠國基礎(chǔ)上做出了具體承諾。一直到達(dá)成協(xié)議前夕,美國似乎放棄了僵持“對等承諾”的姿態(tài),撤銷它在《免除最惠國義務(wù)清單》作保留的金融服務(wù)項(xiàng)目內(nèi)容。
在1977年達(dá)成的附有各成員方具體承諾表和免除最惠國義務(wù)清單的“GATs第五議定書”,規(guī)定了它至遲于1999年3月1日生效。從102個成員做出的具體承諾狀況看,大致有以下幾條特點(diǎn)。
(1)發(fā)達(dá)國家因其金融業(yè)優(yōu)勢,普遍愿意開放金融市場,經(jīng)合組織(OECD)各成員國都根據(jù)《金融服務(wù)承諾諒解》開放了所有服務(wù)項(xiàng)目,對市場準(zhǔn)入和國民待遇的限制較少。
(2)主要發(fā)展中國家為保護(hù)本國不夠發(fā)達(dá)的金融業(yè),仍對外國金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入本國市場保持了程度不同的限制和條件,如每年新準(zhǔn)入的數(shù)目,外資總額或所占比例,限于合資經(jīng)營等;一般限制或禁止外國金融機(jī)構(gòu)的跨境提供服務(wù),因?yàn)檫@類服務(wù)很難受到本國監(jiān)管。
(3)世界上原來在《免除最惠國義務(wù)清單》列了大量保留項(xiàng)目和范圍的主要國家,如美國、印度、印尼、泰國、哥倫比亞等,基本上都撤回了列入清單的項(xiàng)目。金融服務(wù)協(xié)議中仍列入這種清單的內(nèi)容,大都基于雙邊或多邊協(xié)議中的特惠待遇,這原本都是視為最惠國例外的內(nèi)容。因此,這是一個以無條件最惠國原則為基礎(chǔ)的體制。
3.金融服務(wù)協(xié)定的效益
這個協(xié)議將全球95%以上的金融服務(wù)貿(mào)易包括進(jìn)它調(diào)整的范圍,其服務(wù)貿(mào)易額涉及18萬億美元的證券資產(chǎn),38萬億美元的國內(nèi)銀行貸款,2.2萬億美元的保險額。其經(jīng)濟(jì)效益數(shù)額之大,令人嘆為觀止。
應(yīng)該說,它是一個基本上反映了服務(wù)貿(mào)易特征、而又比較成熟的法律文件,為GATs所包括的各種服務(wù)門類的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化帶了個好頭。它關(guān)于最惠國待遇、具體承諾、國民待遇、透明度等法律制度和規(guī)則,對GATs法律制度今后的發(fā)展必將產(chǎn)生巨大影響。
六、電訊服務(wù)
電訊服務(wù)隨著科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化而日益成為十分重要的產(chǎn)業(yè),電腦的國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)把信息傳播變成幾秒鐘就可通達(dá)世界各個角落的重要傳輸媒體。因此,隨著經(jīng)濟(jì)的全球一體化,要求國際統(tǒng)一規(guī)范和貿(mào)易自由化成為緊迫的任務(wù)。
正是在這個背景下,烏拉圭回合結(jié)束后,電訊服務(wù)自由化的談判又緊鑼密鼓地進(jìn)行,幾經(jīng)周折,終于在1997年2月15日達(dá)成協(xié)議。這個用GATs第四議定書形式,附有談判各方所作具體承諾表的協(xié)議,還有兩個附件,即《附件1:參照文本》共6條,《附件2:電訊服務(wù)具體承諾表樣本》。第四議定書開放供簽署,截止期為1997年11月30日,并于1998年1月1日起生效。
(一)GATs的《電訊附件》
GATs含有兩個電訊方面的附件。附件之一叫《電訊附件》;附件之二叫《電訊談判附件》。后者是關(guān)于烏拉圭回合談判結(jié)束后,繼續(xù)進(jìn)行電訊服務(wù)談判的,行文很簡短。相比之下,《電訊附件》雖只有5條,行文卻相當(dāng)長。
為什么要擬定這個《電訊附件》?主要是因?yàn)殡娪嵉幕咎卣魇菫槠渌?jīng)濟(jì)部門如銀行業(yè)等提供基本傳遞手段的;一旦或萬一電訊服務(wù)進(jìn)一步的談判達(dá)不成協(xié)議,其他服務(wù)門類的市場準(zhǔn)入具體承諾會因缺少這個必不可少的傳遞信息手段,而無法兌現(xiàn)。因此,有學(xué)者說,“可把《電訊附件》比作向其他門類提供服務(wù)者開出的一張總保險單,保證他們能進(jìn)入各WTO成員方的電訊網(wǎng)絡(luò),得到所需服務(wù)。”
沿著這個思路,我們就不難理解,該附件并未對最惠國、國民待遇等作任何補(bǔ)充,而其中心條款都處處都顯示出“各成員應(yīng)保證,任何其他成員方的任何服務(wù)提供人獲得在合理與不歧視對待的條件下進(jìn)入并使用公共電訊傳輸網(wǎng)絡(luò)與服務(wù)”(第5(a)。并接著具體規(guī)定了:尤其要保證進(jìn)入與使用租用線路、接通租用線路與公共網(wǎng)絡(luò)、或者租用線路與第三方、自己選擇運(yùn)行規(guī)程等(第5(b))為境內(nèi)或跨境傳遞信息而使用公共網(wǎng)絡(luò)與服務(wù)(第5(c))…等相當(dāng)復(fù)雜的規(guī)則。
此前,《電訊附件》第4條規(guī)定了透明性原則,將影響進(jìn)入與使用公共電訊傳輸網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)的項(xiàng)目,如費(fèi)用、服務(wù)項(xiàng)目與條件,通訊技術(shù)規(guī)格等盡可能公布。第5條規(guī)定了技術(shù)合作。
(二)第四議定書中的具體承諾表
附入第四議定書的有55種具體承諾表,因歐共體15個成員國是一張表,因此代表了69個國家。其中47張(代表61國)都不同程度地使其傳聲電話實(shí)現(xiàn)自由化,其中有25國是逐步實(shí)現(xiàn)自由化,拖長的期限到第四議定書生效之后,如西班牙到1998年12月,愛爾蘭、葡萄牙、阿根廷、新加坡等到2000年,希臘到2003年。國際傳聲電話自由化的承諾表有56國,國內(nèi)長途服務(wù)自由化的有41國。
有63國的承諾包括資料傳送服務(wù),55國包括有租用線路服務(wù),60國包括移動電話服務(wù)等。
經(jīng)合組織(OECD)成員國中除瑞士與土耳其外,承諾使上述服務(wù)項(xiàng)目全部自由化。按美國原來意圖,想使WTO成員方承諾允許外國對當(dāng)?shù)仉娪嵎?wù)提供人作投資,但在55張承諾表中只有42張(代表56國)承諾允許外國對所有電訊設(shè)備與服務(wù)獲得所有權(quán)或控股權(quán)。據(jù)美國貿(mào)易代表的統(tǒng)計,這56國占到WTO全體成員方基礎(chǔ)電訊服務(wù)總收入的97%。
但仍有不少國家如印度、南非、土耳其、印尼、馬來西亞、泰國、菲律賓等對外國投資實(shí)行限制或未作承諾。其他還有一些重要國家對外國向某些服務(wù)種類限制外國投資,如巴西、加拿大、法國等。
按GATs《基礎(chǔ)電訊談判附件》規(guī)定,在簽訂第四議定書時最后定下的,將電訊服務(wù)列入《免除最惠國義務(wù)清單》的國家只有印度、土耳其、巴基斯坦、斯里蘭卡、孟加拉等9個國家。
(三)參照文件(Reference Paper)
電訊服務(wù)的國內(nèi)法管理制度上,有個重要特征:迄今為止,絕大多數(shù)國家都把電訊業(yè)當(dāng)作公用事業(yè),由法定的一家或二三家企業(yè)實(shí)行壟斷經(jīng)營,基本沒有自由市場競爭。即便打破了壟斷,實(shí)行“放松管理”(deregulation)和私有化了,短期內(nèi)原來壟斷經(jīng)營者仍對市場占有支配地位。這對電訊業(yè)國際化或者電訊服務(wù)貿(mào)易自由化,對外國公司進(jìn)入國內(nèi)市場,無疑是個最大的障礙。這就決定了第四議定書的一個重要內(nèi)容:對電訊國內(nèi)管理要做出“附加承諾”。此前,在絕大多數(shù)談判參加方協(xié)議的基礎(chǔ)上,制定了一個指導(dǎo)性文件:《參照文件》。
《參照文件》的目標(biāo)是,為前述對市場準(zhǔn)入和外國投資的具體承諾的真正有效實(shí)施,在國內(nèi)法上提供必不可少的保障;把這種保障與WTO體制掛鉤,以便遇有不予實(shí)行時訴諸WTO解決爭端機(jī)制??傊?,用一句話來說:為對付反競爭行為設(shè)置一種強(qiáng)制保障機(jī)制。
1.范圍與“主要提供人”
《參照文件》的適用范圍是“基礎(chǔ)電訊服務(wù)”。此前,國際電訊流行語言中,沿習(xí)美國說法,把電訊服務(wù)分基礎(chǔ)(Basic)電訊與增值(Value-added or
enhanced)電訊。對美國這種分法和定義,許多國家并不大同意,也沒有多大價值。因?yàn)楹髞戆l(fā)展形成的所謂“增值電訊”,各國一般都實(shí)行市場自由競爭體制,不發(fā)生壟斷問題,《參照文件》才舊字重用,說應(yīng)僅適用于“基礎(chǔ)電訊服務(wù)”。
由于該文件所規(guī)定的是“對基礎(chǔ)電訊服務(wù)的管理框架的原則”,所以先對幾個專用術(shù)語作了定義:
“基本設(shè)備”(essential facilities)指(a)由一個或幾個提供人獨(dú)占或主要提供、而且(b)為提供服務(wù)不論從經(jīng)濟(jì)上還是技術(shù)上都無法替代的、公共電訊傳輸網(wǎng)或服務(wù)的設(shè)備。
“主要提供人”(major supplier)指,由于(a)控制了基本設(shè)備或(b)利用它在市場的地位,在基礎(chǔ)電訊服務(wù)的有關(guān)市場上(對價格與提供方面)有能力左右參加條件的提供人。
這兩個概念或術(shù)語是為適用《參照文件》第1條(競爭保障)和第2條(互聯(lián)網(wǎng))管理規(guī)則而使用的。而后四條(3、4、5、6)是規(guī)定一般性管理問題的。
2.競爭的保障(competitive safeguards)
作為總則,《參照文件》要求在具體承諾里總含有防止(制止)“主要提供人”采取反競爭手段的承諾。什么叫“反競爭手段”呢?文件第1(2)條特別列出三項(xiàng):“交義補(bǔ)貼”(cross-subsidization),利用從競爭者那里獲得的信息,扣留技術(shù)與商業(yè)信息。因?yàn)檫@些反競爭手段內(nèi)涵比較復(fù)雜,這里難以詳釋。
3.互聯(lián)網(wǎng)(interconnection)
按文件定義,互聯(lián)網(wǎng)指“為使一個提供人的用戶傳遞給另一個提供人的用戶并使用另一個提供人提供的服務(wù),而在提供公共電訊傳輸網(wǎng)絡(luò)或服務(wù)的提供人之間的聯(lián)通”。文件最長的這個條款規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則,即不歧視原則,透明性,程序的公用性和爭端解決。
4.其他一般規(guī)則
《參照文件》還在第3—第6條中列出了第四議定書各成員方應(yīng)承諾的其他管理規(guī)則,如“普遍性服務(wù)”;公眾使用的許可證標(biāo)準(zhǔn);管理機(jī)關(guān)與電訊服務(wù)提供人應(yīng)分家,相互獨(dú)立;稀有資源(頻率、線路)的使用與分配等,都規(guī)定應(yīng)具透明性,公平無偏,不加歧視等。這些都屬GATs關(guān)于國民待遇規(guī)則范圍,不過結(jié)合電訊業(yè)特征加以具體化而已。
總之,從各個方面為電訊服務(wù)創(chuàng)造一個良好的市場競爭的環(huán)境。電訊服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的這一特色,不僅對GATs第8條“壟斷和專營的服務(wù)提供人”的規(guī)定是一種重要補(bǔ)充和發(fā)展,而且在推動整個WTO體制從速制定競爭法方面也是一種沖擊?!秴⒄瘴募愤€沖破了GATT不理會私人間“限制性商業(yè)行為”(restrictive business practices)的傳統(tǒng),為WTO體制在更廣泛領(lǐng)域作國際立法,走出一個先例。
(四)成功一例
GATs第四議定書對電訊服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則,在GATs中屬成功的一例。在它推動下,電訊服務(wù)貿(mào)易市場十分活躍。在打破壟斷市場競爭的條件下,電訊服務(wù)的價格大幅度下跌,對各國消費(fèi)者來說,是一大福音。以香港地區(qū)為例,過去電訊業(yè)壟斷體制下,從香港打到美國的長途電話,每分鐘要花9.9港元。實(shí)行GATs第四議定書后,開放市場競爭,話費(fèi)價格下降了10倍,香港通美國電話每分鐘只需0.98港元。
七、其他服務(wù)門類
烏拉圭回合結(jié)束前后,其他服務(wù)門類提交具體承諾表的狀況,大致如下:
廣告業(yè),有40多個國家作了承諾。歐洲各發(fā)達(dá)國家承諾不增加新的限制,但亞洲和拉丁美洲各發(fā)展中國家作承諾者附有條件,印度、印尼、智利、埃及等未作承諾。
視聽服務(wù),是美國與歐洲各國尤其法國爭論最激烈的項(xiàng)目,因?yàn)闅W洲是美國影視的最大市場,每年美國可賺取35億美元,而歐洲則按比例限制美片進(jìn)口。
建筑與工程服務(wù),有近40個國家作了承諾。
專業(yè)服務(wù)有52國包括OECD成員和28個發(fā)展中國家作了承諾,總承諾占了全球90%以上的市場份額。
旅游業(yè),有80幾個國家作了承諾,一般均屬開放市場,不作限制類型。
 貿(mào)易 服務(wù)

擴(kuò)展閱讀

2024(第十三屆)全國商業(yè)數(shù)字化技術(shù)與服務(wù)創(chuàng)新研討會暨2024(第十一屆)全國渠道服務(wù)轉(zhuǎn)型巡回首站于3月1日在西安舉行。 隨著互聯(lián)網(wǎng)+的深入和經(jīng)濟(jì)商業(yè)模式的推動,數(shù)字化在零售行業(yè)受到越來越高的重視

  作者:楊建允詳情


企業(yè)無時無刻不在思考著如何增加銷量,在銷售的前端可以說是窮盡了所有的力量,廣告、店面形象、陳列、導(dǎo)購員的話術(shù)等。在銷售提成的刺激下,導(dǎo)購員也是使出了渾身解數(shù)來促成銷售。在目前競爭空前激烈的情況下,銷售

  作者:賈同領(lǐng)詳情


張秉貴,何許人也?  去過北京百貨大樓的人不知是否注意到,樓前矗立著一位普通售貨員的塑像,那就是張秉貴。為什么在百貨大樓門前會有普通售貨員的塑像?  因?yàn)閺埍F不普通!  張秉貴在平凡的售貨員崗位上

  作者:高定基詳情


據(jù)估計,2011年中國木地板市場的銷量能達(dá)到4.3億平方米,產(chǎn)值約1500億元,地板生產(chǎn)企業(yè)也有5000多家。在目前急劇收縮的市場態(tài)勢下,市場總體的供需關(guān)系仍然是供大于求。一方面,隨著國家對房地產(chǎn)宏

  作者:崔學(xué)良詳情


(注:陳步峰先生系中國服務(wù)文化新科學(xué)的開創(chuàng)者。中國企業(yè)文化研究會研究員,中國酒店管理協(xié)會副會長,中國現(xiàn)代管理學(xué)院研究員,潤石服務(wù)文化研究院院長; MBA愛達(dá)經(jīng)理學(xué)院教授,杭州金融學(xué)院特聘教授。首批

  作者:陳步峰詳情


陳步峰先生以“潛心傳播文化業(yè),俯首甘為拓荒?!弊悦悖瑢P闹铝τ诜?wù)文化的研究傳播,發(fā)表文章400余篇,出版《成敗大掃描-服務(wù)文化案例啟示錄》《打造金牌服務(wù)》《服務(wù)文化決勝未來》等系列專著。提出傳播的

  作者:陳步峰詳情


版權(quán)聲明:

本網(wǎng)刊登/轉(zhuǎn)載的文章,僅代表作者個人或來源機(jī)構(gòu)觀點(diǎn),不代表本站立場,本網(wǎng)不對其真?zhèn)涡载?fù)責(zé)。
本網(wǎng)部分文章來源于其他媒體,本網(wǎng)轉(zhuǎn)載此文只是為 網(wǎng)友免費(fèi)提供更多的知識或資訊,傳播管理/培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn),不是直接以贏利為目的,版權(quán)歸作者或來源機(jī)構(gòu)所有。
如果您有任何版權(quán)方面問題或是本網(wǎng)相關(guān)內(nèi)容侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系,我們核實(shí)后將進(jìn)行整理。


 我要發(fā)布需求,請點(diǎn)我!
COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://kunyu-store.cn INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權(quán)所有