企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
投資風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：6H
《項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管控》財(cái)務(wù)主講：王澤瑩【課程背景】近年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在發(fā)生巨大的結(jié)構(gòu)性變化，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中也遇到了前所未有的困難，成本逐年升高、資金周轉(zhuǎn)不靈、項(xiàng)目投資虧損、整體經(jīng)營(yíng)效果差，無(wú)論對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作還是投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制都是個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。特別對(duì)于投資機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，尋求有潛力的項(xiàng)目與相對(duì)安全的資產(chǎn)也是越發(fā)的困難。如何在“危”中求“機(jī)...
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《業(yè)財(cái)融合下的-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》 課時(shí)：12H
《業(yè)財(cái)融合下的-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》孟郡【課程背景】從2008年美國(guó)三大巨頭公司乞求救援，美國(guó)金融危機(jī)下的AIG失敗震驚世界的安然公司、世通公司、巴林銀行、八佰伴公司、和號(hào)稱中國(guó)經(jīng)營(yíng)神話的德龍集團(tuán)的轟然倒塌，到川長(zhǎng)虹的驟然破產(chǎn)---回顧事件發(fā)生經(jīng)過，引致公司倒閉或嚴(yán)重?fù)p失的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控問題！我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控普遍存在著控制環(huán)境薄弱、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、缺乏適當(dāng)?shù)目刂苹顒?dòng)...
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《財(cái)會(huì)人員職業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)管理與防范》孟郡【課程背景】從震驚世界的美國(guó)的安然事件，到中國(guó)的中航油事件；經(jīng)營(yíng)神話的德龍集團(tuán)的轟然倒塌，到川長(zhǎng)虹的驟然破產(chǎn)事件---回顧事件發(fā)生經(jīng)過，歷歷在目，敲響長(zhǎng)鳴警鐘---導(dǎo)致事件的發(fā)生，究其原因：其一：職業(yè)道德問題！其二：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控問題！我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控普遍存在著控制環(huán)境薄弱、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、缺乏適當(dāng)?shù)目刂苹顒?dòng)、財(cái)務(wù)報(bào)告嚴(yán)重...
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《銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》主講：林承鐸課程大綱：一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項(xiàng)目立項(xiàng)后加入工作小組實(shí)施盡職調(diào)查2、擬訂計(jì)劃3、盡職調(diào)查報(bào)告必須通過復(fù)核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實(shí)地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實(shí)事求是原則3、事必...
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銀行卡法律風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：24H
《銀行卡法律風(fēng)險(xiǎn)管理》課程培訓(xùn)大綱前言：隨著銀行卡業(yè)務(wù)的迅速擴(kuò)張和競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，全國(guó)各地有關(guān)銀行卡方面的投訴、糾紛、案件頻發(fā)，銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于多發(fā)、高發(fā)期。為此，銀監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)前銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了專門調(diào)查分析，并提出了相應(yīng)的防范建議。銀監(jiān)會(huì)先后發(fā)布了授信盡職、外部營(yíng)銷、銀行卡安全管理等一系列規(guī)范性文件和風(fēng)險(xiǎn)提示，各銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步建立健全內(nèi)控機(jī)制...
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銀行柜面操作法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)大綱前言：銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防控已成為銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理的主要任務(wù)。如何從銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防控入手，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的安全發(fā)展，通過對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)隱患調(diào)查分析,本課程將對(duì)銀行柜面容易出現(xiàn)的相關(guān)操作及法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，期望能對(duì)從事銀行柜面業(yè)務(wù)人員提供借鑒。課程大綱：第一部分柜臺(tái)操作中的法律風(fēng)險(xiǎn)的新特點(diǎn)與新挑...
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《新資本協(xié)議與信用風(fēng)險(xiǎn)管理》培訓(xùn)大綱前言信用風(fēng)險(xiǎn)（CreditRisk）又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指交易對(duì)手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，即受信人不能履行還本付息的責(zé)任而使授信人的預(yù)期收益與實(shí)際收益發(fā)生偏離的可能性，它是金融風(fēng)險(xiǎn)的主要類型。在過去的數(shù)年中，利用新的金融工具管理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具（CreditDerivatives）發(fā)展迅速。適當(dāng)利用...
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《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱前言：企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。十八屆四中全會(huì)提出了“法治”理念，法治與法制的概念不同，就好比企業(yè)的合規(guī)與合規(guī)治理不同的概念是一樣的。企業(yè)合規(guī)是符合監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)行為準(zhǔn)則，然而企業(yè)管理者合規(guī)治理與風(fēng)險(xiǎn)管理則是要求企業(yè)在符合監(jiān)管規(guī)定、行為準(zhǔn)則的原則下，將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的核心精神融入企業(yè)文化之中，最終達(dá)到依法治企、...
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《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》主講：林承鐸課程大綱：一、個(gè)人信貸主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施1、個(gè)人信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施2、農(nóng)戶小額貸款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施3、個(gè)人助業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施4、個(gè)人住房貸款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施5、個(gè)人商業(yè)用房貸款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施6、個(gè)人綜合消費(fèi)貸款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施7、個(gè)人汽車消費(fèi)貸款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施8、個(gè)人貸款法律風(fēng)險(xiǎn)分析二、個(gè)人信...
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《商業(yè)銀行內(nèi)部控制》課程教學(xué)大綱前言：商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動(dòng)地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實(shí)現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)。為此，商業(yè)銀行內(nèi)控制度必須在銀行內(nèi)部保證國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和央行監(jiān)管制度在各部門和各級(jí)人員中得到正確且充分地貫徹執(zhí)行，以有效杜絕內(nèi)部人員的違規(guī)操作、內(nèi)部欺詐與犯罪行為。聽課對(duì)象：商業(yè)銀行支行、分行行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)合...
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商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立（一）風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)（二）風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)限額（三）風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序（四）管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制（五）內(nèi)部控制和審計(jì)體系二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理及最新政策解讀（一）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的作用（二）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)部因素和外部因素（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)短期計(jì)量指標(biāo)和中長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性指標(biāo)（四）流動(dòng)性...
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商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱半天版 課時(shí)：3H
《商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱授課教師：林承鐸目前，商業(yè)銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在幾個(gè)方面：不良貸款余額和比例指標(biāo)出現(xiàn)一定程度的惡化，不良貸款反彈壓力明顯增大；逾期貸款增幅較快，對(duì)公逾期貸款不良比倒掛明顯；行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)發(fā)酵，部分行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)尚未充分暴露；區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)突出等。本專題授課將針對(duì)商業(yè)銀行常見的幾個(gè)法律進(jìn)行講授，結(jié)合實(shí)際案例，對(duì)可能出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、...
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《商業(yè)銀行小微企業(yè)與三農(nóng)金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》前言：黨的十八大、十八屆三中全會(huì)及《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展的若干意見》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕17號(hào)）等會(huì)議及文件所傳達(dá)的精神，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提升金融服務(wù)以促進(jìn)“三農(nóng)”和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康較快發(fā)展國(guó)務(wù)院也在今年八月印發(fā)...
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《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》主講：林老師課程大綱：一、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律法規(guī)及司法解釋（一）掛靠行為1、工程掛靠的定義2、司法實(shí)踐有四種掛靠形式例外情況第一種，掛靠者本身具有建筑等級(jí)資質(zhì)，掛靠資質(zhì)等級(jí)高的企業(yè)，但其實(shí)際承攬的工程與其自身資質(zhì)等級(jí)相等，如何認(rèn)定掛靠協(xié)議？第二種，掛靠人雖然是實(shí)際施工人，但是全部施工過程中均由被掛靠方負(fù)責(zé)進(jìn)行，包括提供工程...
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內(nèi)部控制課程大綱(兩天) 課時(shí)：6H
內(nèi)部控制課程大綱林承鐸中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院金融系、國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授第一天內(nèi)部控制概述一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生（二）內(nèi)部控制的發(fā)展二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用1.業(yè)績(jī)目標(biāo)2.信息目標(biāo)3.合規(guī)性目標(biāo)（二）內(nèi)部控制的原則1.健全性和有效性2.適用性和可行性3.成本效益原則三、內(nèi)部控制的基本要素（一）管理性監(jiān)督...
