擅長領(lǐng)域：
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理課程體系
《高凈值客戶資產(chǎn)風(fēng)險管理》【課程背景】第一部分：認(rèn)識你的高凈值客戶(KYC)1、銀行執(zhí)行KYC的目的2、銀行KYC政策的四個重點要素(1)、客戶政策(CustomerPolicy)(2)、客戶辨識程序(CustomerIdentificationProcedures)(3)、交易監(jiān)控(Monitoringoftransactions)(4)、風(fēng)險管理(Ris...
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部分零售銀行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理1.什么是操作風(fēng)險2.什么是操作風(fēng)險管理3.操作風(fēng)險管理職責(zé)4.操作風(fēng)險管理的對象5.操作風(fēng)險管理框架(以英國RBS銀行為例)第二部分零售銀行業(yè)務(wù)面臨的操作風(fēng)險型態(tài)1.內(nèi)部欺詐2.外部欺詐3.銷售程序相關(guān)(客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)實踐)4.執(zhí)行和程序錯誤第三部分財富管理業(yè)務(wù)操作風(fēng)險實務(wù)1.個人理財業(yè)務(wù)常犯的問題及案例(1)KYC不確實(2...
