ISO/TS16949-2009內(nèi)審員培訓(xùn)

**部分ISO9001-2008（含2015CD新版本）和ISO/TS16949-2009基礎(chǔ)介紹

一、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)和TS16949簡介
1、ISO9001簡介（含2015新版要求）
2、ISO/TS16949簡介

3、 ISO9001與ISO/TS16949的區(qū)別和聯(lián)系

4、標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)圖解

二、ISO/TS16949之適用范圍

三、國內(nèi)相關(guān)取證企業(yè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀、效果分析和內(nèi)審員的作用何在？（案例）

四、ISO/TS16949對汽車供方的好處（案例）

1、建立企業(yè)質(zhì)量管理文化

2、建立以管理體系為中心的領(lǐng)導(dǎo)力和管理團(tuán)隊(duì)

3、建立以目標(biāo)為導(dǎo)向的過程控制方法

4、建立以過程控制的PDCA工作方法

5、建立以客戶創(chuàng)造價(jià)值的企業(yè)價(jià)值觀

6、建立以流程管理、績效管理的執(zhí)行力體系

7、建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)管理的機(jī)制

8、建立供應(yīng)鏈管理中不斷的持續(xù)改進(jìn)
9、 建立過程和結(jié)果不良行為和缺點(diǎn)的“預(yù)防**”意識
10、建立以管理體系為主導(dǎo)的成本管制機(jī)制，不斷減少變差和浪費(fèi)

11、提升客戶、員工和企業(yè)相關(guān)方的滿意度
12、提升企業(yè)核心競爭力和新形勢下的“互聯(lián)網(wǎng) 管理體系”的轉(zhuǎn)型和升級

五、ISO/TS16949之目標(biāo)
1、 整合汽車供方的質(zhì)量要求
2、 以一套共同質(zhì)量管理體系，避免多重認(rèn)證審核
3、 減少供方質(zhì)量體系評審的次數(shù)

4、增強(qiáng)企業(yè)管理內(nèi)力，提升執(zhí)行力和核心競爭力（案例）
六、過程控制方法和工具簡介（案例）

例如：COP、SOP、MOP、PDCA、CP、PPAP、APQP、DFMEA、PFMEA、MSA、SPC、QCC、8D、5W3H、5M1E、二圖、八原則、防錯(cuò)技術(shù)等其它方法和工具

第二部分 2015CD新版ISO9001和/TS16949標(biāo)準(zhǔn)條文解讀
一、范圍
二、規(guī)范性引用文件
三、相關(guān)術(shù)語和定義（20多個(gè)）

四、解讀標(biāo)準(zhǔn)條款和新版變化點(diǎn)

1、2015CD版ISO9001及TS16949質(zhì)量管理體系要求與2009對比主要變化點(diǎn)？案例

2、按ISOTS16949：2009和ISO9001：2008條款進(jìn)行對比，詳見課件中列出的對比表。

注：按2015CD版的新10個(gè)章節(jié)和原標(biāo)準(zhǔn)中8個(gè)章節(jié)展開對比

（重點(diǎn)講解，引起內(nèi)審員的關(guān)注）

第三部分 內(nèi)部審核
一、內(nèi)審的目的和依據(jù)
二、內(nèi)部審核的流程：案例

三、實(shí)施審核工作
1、文件化信息的收集：案例

包括ISO標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其它要求、工廠管理手冊、記錄、證據(jù)等
2、制定審核計(jì)劃：案例

包括如何制定計(jì)劃？注重全過程、全部門、全條款等

(由審核組長制定，發(fā)放到各相關(guān)部門和負(fù)責(zé)人)
3、審核準(zhǔn)備：案例

包括檢查表、記錄、照片、軟件信息采集、會議記錄、不符合報(bào)告和等表格；
4、實(shí)施審核：案例

首次會議、收集審核證據(jù)、記錄、照片、軟件信息采集、會議記錄、審核溝通、審核發(fā)現(xiàn)開不符合項(xiàng)報(bào)告、審核組會議、末次會議、整改完成時(shí)間等要求；
5、制作審核報(bào)告(由審核組長完成)。

注重：如何制作報(bào)告？案例
四、內(nèi)部審核的方法和審核技巧
1、內(nèi)部審核的方法
（1）問：提問和交談的方法；案例
（2）看：現(xiàn)場觀察的方法；案例
（3）查：查閱文件、記錄和事實(shí)證據(jù)的方法；案例

（4）聽：聽取描述事實(shí)的方法；案例

（5）追：過程追溯的方法；案例
2、內(nèi)部審核的方式
（1）按部門進(jìn)行；案例
（2）按過程進(jìn)行。案例
3、內(nèi)部審核的技巧
（1）創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛；消除緊張狀態(tài)；案例
（2）選擇正確的對象提問；能代表事實(shí)的崗位和人員案例
（3）少講、多看、多聽、多問、多查證據(jù)和事實(shí)；符合的，不符合的均要查出。案例
（4）提問與觀察相結(jié)合；注重抽樣的代表性和風(fēng)險(xiǎn)性；案例
（5）正確地提出問題，注意提問的技巧；引導(dǎo)式提問便于對方回答。案例
（6）封閉式問題和開放式問題相結(jié)合；注重核對和跨部門確認(rèn)事實(shí)。案例
（7）要學(xué)會聯(lián)想和追溯。不查表面現(xiàn)象，注重本質(zhì)性的追查或結(jié)果的證實(shí)。案例
4、內(nèi)部審核時(shí)要注意的問題
（1）內(nèi)審和外審一樣，不是專門找問題，更要尋找符合的證據(jù)；案例
（2）作審核記錄時(shí)不符合的要記錄下來，符合的情況也應(yīng)該記錄下來；案例
（3）審核時(shí)各抽樣的方式，盡量查出全過程的事實(shí)，避免檢查風(fēng)險(xiǎn)。案例

（4）保留證據(jù)和證實(shí)性資料案例

（5）審核記錄中的描述要有唯一性，簡明扼要、描述到位。案例

（6）不符合項(xiàng)在當(dāng)場與責(zé)任部門人或陪同人員交流和確認(rèn)。案例

五、審核中發(fā)現(xiàn)不符合的原因和不符合項(xiàng)類型
1、原因：

（1）文件不符合ISO標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)等(符合性)；注重實(shí)施中的“兩張皮”現(xiàn)象案例
（2）沒有按文件執(zhí)行(實(shí)施性)；注重培訓(xùn)和效果的檢查。案例
（3）實(shí)施過程或具體工作沒有效果(有效性)。注重與部門目標(biāo)和KPI等績效管理考核事項(xiàng)的驗(yàn)證。案例
2、三種類型
（1）系統(tǒng)和全過程的不符合項(xiàng)（區(qū)域性的大過程無運(yùn)行證據(jù)，會導(dǎo)致審核無法進(jìn)行）案例

（2）嚴(yán)重不符合項(xiàng)（在某個(gè)過程中出現(xiàn)區(qū)域性的或多次重復(fù)的事項(xiàng)）案例
（2）一般不符合項(xiàng)（在實(shí)施中有運(yùn)行，但不能全部實(shí)施到位，導(dǎo)致結(jié)果目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)和管理上的缺失，可以完善解決）案例
（3）觀察項(xiàng)（有運(yùn)行事實(shí)，但某個(gè)規(guī)則多次不能規(guī)范執(zhí)行，未導(dǎo)致明顯的后果）案例

六、編寫審核報(bào)告和審核閉環(huán)
（1）審核的目的和范圍;
（2）審核組成人員和受審部門及其負(fù)責(zé)人;
（3）審核日期;
（4）審核所依據(jù)的文件;
（5）不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果;案例
（6）體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見和報(bào)告溝通;案例
（7）審核報(bào)告的分發(fā)清單。

（8）審核報(bào)告整改后的驗(yàn)證和閉環(huán)結(jié)束。案例

七、審核員的要求和職責(zé)
（1）正直誠實(shí)；幫助查找問題
（2）客觀公正；面對事實(shí)
（3）尊重對方；相互配合
（4）冷靜堅(jiān)毅：執(zhí)著公務(wù)；
（5）反應(yīng)迅速；及時(shí)查核
（6）豐富的聯(lián)想力；問題的關(guān)聯(lián)和追溯
（7）準(zhǔn)確的判斷力；問題終極點(diǎn)
（8）靈活的把握尺度；抽樣調(diào)查代表性

八、審核員的工作標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)審員績效考核方法

1、如何制定內(nèi)審員工作標(biāo)準(zhǔn)？案例

2、如何調(diào)動(dòng)內(nèi)審員的審核積極性，提高責(zé)任心，使其發(fā)揮審核作用？案例

2、如何制定內(nèi)審員的績效考核激勵(lì)辦法？案例

3、此項(xiàng)是各企業(yè)的重點(diǎn)和弱點(diǎn)，必須引起各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和重視！？

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