內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理

  培訓(xùn)講師:張巖

講師背景:
生產(chǎn)管理培訓(xùn)講師:張巖現(xiàn)場管理指導(dǎo)專家清華大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院特聘講師中華培訓(xùn)網(wǎng)特聘講師“基礎(chǔ)管理概念”的創(chuàng)立者、“基礎(chǔ)管理鐵三角”成員之一,1978-2008改革開放三十年“中國企業(yè)教育培訓(xùn)50強(qiáng)講師”。技術(shù)背景:工商管理碩士(MBA學(xué)位證書 詳細(xì)>>

張巖
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內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理詳細(xì)內(nèi)容

內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
  
【風(fēng)險(xiǎn)案例分析】諸葛亮六出祁山
一、  風(fēng)險(xiǎn)無處不在——風(fēng)險(xiǎn)的定義及危害
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的起源于發(fā)展
2、風(fēng)險(xiǎn)管理可遵循的標(biāo)準(zhǔn)
3、風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
4、常用術(shù)語的理解與誤區(qū)
二、  缺乏內(nèi)部控制的企業(yè)常見原因分析
1、對(duì)內(nèi)部控制相關(guān)理論的全面介紹
2、什么是真正的“內(nèi)部”?什么是真正的“控制”?
3、什么是COSO?COSO的內(nèi)部控制整合框架包括哪些內(nèi)容?
4、企業(yè)發(fā)展的基石——內(nèi)部控制的核心觀念
5、內(nèi)部控制的局限性-成本效益原則及其它
三、內(nèi)控的建立和執(zhí)行    
1、企業(yè)是否應(yīng)該專門設(shè)立一個(gè)內(nèi)控部門? 
2、內(nèi)控人員到底是做什么的? 
3、內(nèi)控體系建立和執(zhí)行的五個(gè)階段
(1)如何確定和分解目標(biāo) 
(2)如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 
(3)如何建立控制政策:二維表、流程圖、文字描述 
(4)如何有效執(zhí)行內(nèi)控 
(5)如何監(jiān)督內(nèi)控的執(zhí)行狀況:執(zhí)行過程中的監(jiān)督和獨(dú)立的評(píng)估
四、薩奧法案及公司治理
1、何為薩奧法案?
2、薩奧法案的內(nèi)容框架
3、審計(jì)人員的獨(dú)立性應(yīng)如何理解?
4、S302及S404
5、企業(yè)在遵循S404所面臨的主要障礙
五、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
    1、系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)化和及時(shí)
    2、動(dòng)態(tài)、迭代和適應(yīng)變化
    3、透明和包容
    4、基于可用信息
    5、考慮人文因素
    6、明確不確定性
    7、嵌入組織
    8、定制的
    9、支持決策
    10、持續(xù)改進(jìn)
    11、創(chuàng)造和保護(hù)價(jià)值
六、控制環(huán)境
   組織的外部環(huán)境與內(nèi)部狀況
1、何為控制環(huán)境——內(nèi)部控制的基礎(chǔ)
2、如何建立良好的控制環(huán)境
3、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)-風(fēng)險(xiǎn)管理   
4、風(fēng)險(xiǎn)地圖
5、針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可采用哪些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策?
6、風(fēng)險(xiǎn)管理-使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的法寶
7、危機(jī)管理的金科玉律
七、內(nèi)部控制活動(dòng)    
1、常見的內(nèi)部控制活動(dòng)有哪些
2、如何做到職責(zé)分離?
3、IT總體控制
4、預(yù)防性控制和檢查性控制
 
八、風(fēng)險(xiǎn)管理的框架
1、風(fēng)險(xiǎn)管理框架的含義、方針及目標(biāo)
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的指令與承諾
3、風(fēng)險(xiǎn)管理框架的設(shè)計(jì)—內(nèi)部與外部溝通和報(bào)告機(jī)制的建立意義(五力分析模型)
4、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施
5、框架的監(jiān)視與評(píng)審
6、框架的持續(xù)改進(jìn)
7、如何將風(fēng)險(xiǎn)管理與組織過程相融合
8、風(fēng)險(xiǎn)管理過程的組成
9、風(fēng)險(xiǎn)管理與利益相關(guān)方的溝通和協(xié)商
10、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
   識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)與選擇、
11、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及措施的必要內(nèi)容
12、制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃
13、檢測和評(píng)審
14、記錄風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理過程
九、內(nèi)部審計(jì)簡介
1、內(nèi)部審計(jì)——是管理者的耳目還是?
2、內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)里應(yīng)該向誰報(bào)告?
3、內(nèi)部審計(jì)vs內(nèi)部控制

 

張巖老師的其它課程

《贏在現(xiàn)場—生產(chǎn)作業(yè)的精細(xì)化管理》六天培訓(xùn)課程方案培訓(xùn)對(duì)象:生產(chǎn)(總監(jiān)、經(jīng)理、部長、主管、課長)、車間主任、班組長、后備班組長、工段長、中控員、質(zhì)管員、采購、庫管負(fù)責(zé)人及輔助管理人員等課程目的:本課程通過實(shí)際案例引導(dǎo)生產(chǎn)管理人員分析并框定自己的管理范圍及項(xiàng)目類別,講授生產(chǎn)作業(yè)管理的必要知識(shí)和發(fā)展趨勢,幫助學(xué)員掌握必備的管理工具,實(shí)現(xiàn)三個(gè)目的:1、更新并使生產(chǎn)

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課程十三:卓有成效的5S現(xiàn)場管理法培訓(xùn)對(duì)象:質(zhì)量與生產(chǎn)系列負(fù)責(zé)人、計(jì)劃與物料管理人員(車間主任、現(xiàn)場管理人員、企業(yè)班組長、后備班組長)培訓(xùn)目的:理解5S管理法概念及實(shí)施方法,創(chuàng)造優(yōu)異的生產(chǎn)環(huán)境,降低制造成本,減少安全事故,提高生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量;2、更新并使現(xiàn)場管理者已有知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)條理化,補(bǔ)充所欠缺的知識(shí)和技能;3、建立科學(xué)的思維模式。課程內(nèi)容:一、為什么要實(shí)

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卓有成效的6S現(xiàn)場管理法課程二6S管理是全世界制造型企業(yè)通用的管理語言,是日本工業(yè)企業(yè)崛起重要的法寶,幾乎所有人都聽說過6S,幾乎所有的企業(yè)都在做6S,幾乎所有的培訓(xùn)師都在講6S……知易行難!據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,目前國內(nèi)90以上的企業(yè)推行6S最終流于形式;通過本課程的學(xué)習(xí),使企業(yè)生產(chǎn)管理人員深化對(duì)全面現(xiàn)場管理的重要性、迫切性的認(rèn)識(shí),明確6S管理方法不是打

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課程五:卓越的品控管理與檢驗(yàn)培訓(xùn)對(duì)象:企業(yè)班組長、后備班組長、現(xiàn)場管理人員(質(zhì)管員、檢驗(yàn)員、維修保養(yǎng)員、操作人員)培訓(xùn)目的:1.更新并使班組長和現(xiàn)場管理者已有知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)條理化;2、補(bǔ)充所欠缺的知識(shí)和技能,全面了解和掌握品空管理的意義和基本知識(shí)、技能;3、建立科學(xué)的思維模式。課程內(nèi)容:課程說明:生產(chǎn)品控系統(tǒng)覆蓋了加工制造的全過程——包括檢驗(yàn)、化驗(yàn)和生產(chǎn)過程監(jiān)控

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課程八:追求卓越的生產(chǎn)管理方法——TPM培訓(xùn)對(duì)象:生產(chǎn)(總監(jiān)、經(jīng)理、部長、主管、課長)、車間主任、班組長、后備班組長、工段長、中控員、質(zhì)管員、采購、庫管負(fù)責(zé)人及輔助管理人員等課程目的:全面把握TPM的思想精髓與工作方法;2.重新認(rèn)識(shí)管理人員在現(xiàn)場管理活動(dòng)中的角色與任務(wù);3.學(xué)會(huì)用TPM的工作方法進(jìn)行現(xiàn)場管理;4.有效的提高生產(chǎn)效率,降低生產(chǎn)成本,杜絕安全事故

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課程七:員工職業(yè)心態(tài)培訓(xùn):心懷感恩,快樂工作【課程目標(biāo)】你會(huì)學(xué)到:世界五百強(qiáng)企業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)如何培養(yǎng)員工優(yōu)良的職業(yè)素養(yǎng)如何把握變化,引導(dǎo)員工盡心為企業(yè)服務(wù)如何領(lǐng)導(dǎo)其他人與企業(yè)共度難關(guān),取得事業(yè)目標(biāo)如何在組織中創(chuàng)造一個(gè)共同的景象和共同的價(jià)值如何鼓勵(lì)和輔導(dǎo)員工向著共同的目標(biāo)而工作這個(gè)透徹的培訓(xùn)會(huì)提供培養(yǎng)員工感恩心態(tài)的方式方法有關(guān)如何以建設(shè)性方式減少?zèng)_突和處理已有沖

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課程四:學(xué)習(xí)與超越——建立不斷自我超越的學(xué)習(xí)型組織培訓(xùn)對(duì)象:有需求的部門、車間、班組負(fù)責(zé)人及其他現(xiàn)場管理人員(企業(yè)班組長、后備班組長、質(zhì)管員、維修保養(yǎng)員、操作人員)本課程四個(gè)內(nèi)容:1、為什要建立學(xué)習(xí)型組織;2、什么是學(xué)習(xí)型組織;3、如何建立學(xué)習(xí)型組織;4、如何評(píng)價(jià)和測量學(xué)習(xí)能力和效果一、為什么要建立學(xué)習(xí)型組織——世界進(jìn)步之快——可笑的預(yù)言——企業(yè)優(yōu)勝劣汰二、

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課程二:企業(yè)動(dòng)力的倍增——如何有效激勵(lì)員工課程對(duì)象:培訓(xùn)對(duì)象:高層/中層/基層管理人員課程目標(biāo):掌握激勵(lì)原理及運(yùn)用要點(diǎn)學(xué)習(xí)激勵(lì)需求的診斷方法掌握各種有效的激勵(lì)方式與技巧熟悉激勵(lì)體系的設(shè)計(jì)要點(diǎn)課程收益:從理論和實(shí)踐層面領(lǐng)會(huì)學(xué)習(xí)激勵(lì)部屬的技巧培訓(xùn)方式:主題講座、案例分析、小組討論、游戲體驗(yàn)、現(xiàn)身說法及經(jīng)驗(yàn)分享培訓(xùn)時(shí)間:1-2天課程大綱:第一部分企業(yè)為什么要重視員

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課程五:如何養(yǎng)成企業(yè)的高效執(zhí)行課程背景:沒有執(zhí)行力,再出色的戰(zhàn)略也是美夢(mèng)一場!沒有有效的執(zhí)行,就沒有成功!有效執(zhí)行作為一種思考方法和操作技巧已經(jīng)風(fēng)靡全世界管理界。對(duì)于任何組織來說,有效執(zhí)行不僅僅是領(lǐng)導(dǎo)者的事,也不僅僅是員工的事,而是整個(gè)組織的核心任務(wù)。世界級(jí)管理大師曾告訴我們:“如果你的企業(yè)還沒有建立‘有效執(zhí)行’的組織架構(gòu),可能已經(jīng)有點(diǎn)晚了。本課程將帶領(lǐng)您透

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