《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》

企業(yè)反舞弊管理與調(diào)查
課程背景：
舞弊，原指用欺騙的手段做違法亂紀(jì)的事情。在企業(yè)管理中，指用欺騙手段獲取不當(dāng)或者非法利益的行為，通常涉及濫用職權(quán)、貪污、挪用資金等行為。
舞弊行為的危害極大，不但直接導(dǎo)致企業(yè)損失，還可能影響企業(yè)的品牌形象和市場競爭力，更會成為企業(yè)內(nèi)部堡壘的毒瘤，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的最大障礙之一。
在這樣的嚴(yán)峻形勢下，如何切實有效地進行反舞弊、做好舞弊預(yù)防工作，進而形成強大的威懾力，為企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展保駕護航，成為眾多企業(yè)亟待解決的關(guān)鍵問題。本課程正是為了滿足這一迫切需求而應(yīng)運而生。
課程收益：
● 了解舞弊本質(zhì)：深入理解舞弊的三角理論和基本類型，透視舞弊的真相與根因，洞悉舞弊線索來源和抓手，提高舞弊敏感度。
● 提高查處效率：掌握先進的舞弊調(diào)查實戰(zhàn)技能，提高舞弊調(diào)查的效率，管理一般性企業(yè)的主流舞弊場景，包括問責(zé)相關(guān)。
● 防范舞弊根源：學(xué)習(xí)企業(yè)反舞弊機制和風(fēng)險管理體系，借鑒優(yōu)秀企業(yè)的優(yōu)秀廉政文化管理實踐方法。提高企業(yè)“防火”的能力，
● 提升關(guān)鍵能力：掌握優(yōu)秀廉政負(fù)責(zé)人的6個關(guān)鍵技能和1個能力素質(zhì)模型，提升廉政負(fù)責(zé)人素養(yǎng)與能力，有力支持企業(yè)發(fā)展
課程時間：2天，6小時/天
課程對象：企事業(yè)單位的審計、調(diào)查、內(nèi)控負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員
課程方式：知識講授+視頻賞析+現(xiàn)場討論+案例分析+答疑互動
課程大綱
第一講：認(rèn)識舞弊
舞弊的定義：指用欺騙手段獲取不當(dāng)或者非法利益的行為，通常涉及濫用職權(quán)、貪污、挪用資金等行為。
一、舞弊的分類
1. 按行為主體分
2. 按行為對象分
3. 按組織關(guān)系分
4. 按群體性分
二、舞弊存在的領(lǐng)域
領(lǐng)域1. 研發(fā)
案例：腐敗也有“技術(shù)派”—研發(fā)人員的吃拿卡要
關(guān)注點：技術(shù)標(biāo)，設(shè)備選型，指定采購
領(lǐng)域2. 生產(chǎn)
案例：真假降級品
關(guān)注點：質(zhì)量，降級品/廢舊，包裝/過磅
領(lǐng)域3. 供應(yīng)（含采購）
案例：對采購人員的圍獵
關(guān)注點：吃拿卡要，供應(yīng)商選擇與認(rèn)證
領(lǐng)域4. 銷服
案例：真假渠道的背后
關(guān)注點：陰陽合同，費用，關(guān)聯(lián)關(guān)系
領(lǐng)域5. 運營
案例：小二的過億收入
關(guān)注點：權(quán)限，異常流量，評價
領(lǐng)域6. 后勤（如行政、IT）
案例：司機師傅的來錢渠道
關(guān)注點：裝修裝飾，加油，供應(yīng)商，關(guān)聯(lián)關(guān)系
領(lǐng)域7. 其他（如人力、財務(wù)）
案例：你不知道的獵頭費用
關(guān)注點：資金，異常支付，口碑
主流案例場景：職務(wù)侵占、非公職人員受賄、商業(yè)秘密、費用報銷違規(guī)、吃拿卡要、違反競業(yè)限制
第二講：如何防止舞弊
研討：您所在企業(yè)是如何進行反舞弊管理的，是否有效果？
一、舞弊三角理論
1. 壓力
2. 機會
3. 借口（自我合理化）
二、如何有效防止舞弊
1. 高層基調(diào)管理
2. 反舞弊措施
1）預(yù)防機制-防火
2）調(diào)查機制-救火
3）發(fā)現(xiàn)機制-線索
4）處置機制-問責(zé)
3. 反舞弊組織
1）不同行業(yè)的不同叫法：調(diào)查部/廉政合規(guī)部/紀(jì)律監(jiān)督部/道德委員會
2）反舞弊組織現(xiàn)狀（國際權(quán)威數(shù)據(jù)）
研討：反商業(yè)賄賂和反舞弊，有啥區(qū)別與聯(lián)系
3）反舞弊行業(yè)聯(lián)盟
a陽光誠信聯(lián)盟
b反舞弊聯(lián)盟
第三講：如何查處舞弊
一、舞弊線索的來源
來源1. 舉報
來源2. 尋源
來源3. 審計
二、舞弊線索的分析
三、舞弊案件的分流
流向1. 廉政調(diào)查
流向2. 業(yè)務(wù)自查
四、舞弊案件的調(diào)查
關(guān)鍵1. 有效開展調(diào)查
案例：調(diào)查計劃與審批
關(guān)鍵2. 有效開展取證
案例：調(diào)查取證的兩個小故事
關(guān)鍵3. 有效開展訪談
案例：調(diào)查訪談的兩個小技巧
關(guān)鍵4. 有效固定證據(jù)
關(guān)鍵5. 有效形成報告
案例：調(diào)查報告的評審
角色演練：調(diào)查人員，調(diào)查負(fù)責(zé)人，案件當(dāng)事人，案件當(dāng)事人主管等，分角色演繹一個舞弊案件的調(diào)查全流程經(jīng)過
五、舞弊案件的匯報
六、舞弊案件的處罰及處理
1. 刑事案件
2. 內(nèi)部處理
3. 查處分離
4. 問責(zé)要及時第四講：如何做好一個企業(yè)的廉政負(fù)責(zé)人
一、廉政負(fù)責(zé)人的能力素質(zhì)模型（帶領(lǐng)團隊打勝仗）
1. 專業(yè)性——透過現(xiàn)象看本質(zhì)
2. 敏感度——敏銳的嗅覺
3. 視野——有企業(yè)管理者的格局
4. 氣場——壓得住
二、設(shè)置調(diào)查KPI（3個注意）
1. 點線面場結(jié)合2. 不要設(shè)置一年抓多少人
3. 廉政文化建設(shè)的必要性
三、配置調(diào)查人力
1. 至少兩人一組
2. 男女搭配，干活不累
四、培訓(xùn)調(diào)查方法
1. “神槍手都是子彈喂出來的”
2. 復(fù)盤，還是復(fù)盤
五、加強廉政培訓(xùn)
1. 內(nèi)部分層級培訓(xùn)
2. 線上線下拉通
3. 生態(tài)鏈培訓(xùn)
六、進行內(nèi)外部溝通
1. 有理方能有力
2. 獨立客觀專業(yè)
難點：與司法對接
七、擁有全業(yè)務(wù)視角
1. 懂業(yè)務(wù)
2. 理解業(yè)務(wù)
3. 金剛手段，菩薩心腸
調(diào)查業(yè)務(wù)總結(jié)和答疑

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