《對外合規(guī)管理》

對外合規(guī)管理
課程收益：
合規(guī)一詞是舶來品，在英文中的表述是“compliance”，是要對法律法規(guī)、商業(yè)行為準則等的遵從。在全球化與逆全球化的反復激蕩中，越來越多的跨國企業(yè)和出海企業(yè)都制定了合規(guī)計劃應對不確定的風險，一些國際組織也紛紛制定了合規(guī)指引進行推廣，更重要的是，包括美國在內(nèi)的西方國家對不合規(guī)的行為進行了嚴厲的制裁和處罰，是置于商業(yè)利益之上的。當然他們也建立了一系列行政和解協(xié)議，對企業(yè)違規(guī)但是建立了有效的合規(guī)管理體系的，進行諒解、減輕處罰或者不予起訴。
對企業(yè)來說，常見的合規(guī)問題包括但不限于以下：
1、因為與被美國制裁的A類國家從事貿(mào)易活動，被出口管制，甚至遭到重罰；
2、不了解簽證和勞工遵從政策，持非工作簽證長期在當?shù)毓ぷ?，被?zhí)法部門盯上；
3、不了解數(shù)據(jù)安全和隱私保護，數(shù)據(jù)隨便發(fā)，隨便存，被歐洲國家罰款甚至接受審查；
4、員工走出國門，非常好奇，觸犯當?shù)囟囗椊詈妥诮绦叛觯€到處拍照；
……
合規(guī)無小事，那么，如何深入地理解合規(guī)和合規(guī)管理，避免合規(guī)風險甚至海外生意停擺的問題，如何在國際化的浪潮中先知先覺，而非被動響應，本課程就應運而生，為大家詳細講解合規(guī)的來龍去脈與整套治理邏輯。
課程收益：
● 學習國內(nèi)外合規(guī)依據(jù)，確保企業(yè)海外經(jīng)營合法合規(guī)，降低風險
● 透視企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀，明確中國企業(yè)挑戰(zhàn)，制定有效應對策略
● 了解合規(guī)治理邏輯，構(gòu)建標準管理動作，提升企業(yè)合規(guī)管理水平
● 掌握合規(guī)管理的“8+2”個常見領(lǐng)域場景，提高企業(yè)合規(guī)管理的場景處理能力
● 掌握合規(guī)風險管理4個步驟及方法，精準識別評估風險，有效應對合規(guī)問題
● 應用借鑒華為優(yōu)秀合規(guī)實踐中的2大方式和2個心得，推動企業(yè)合規(guī)發(fā)展
課程時間：2天，6小時/天
課程對象：企業(yè)中高級管理者，合規(guī)從業(yè)者、出海企業(yè)海外人員等
課程方式：知識講授+視頻賞析+現(xiàn)場討論+案例分析+答疑互動
課程大綱
導入數(shù)據(jù)：合規(guī)無小事（農(nóng)行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，F(xiàn)acebook被罰50億美金，安達信/安然破產(chǎn)）
導入案例：湖南建工集團的合規(guī)故事
研討：合規(guī)到底是什么？
第一講：認識合規(guī)合規(guī)的概念：合規(guī)，符合法律法規(guī)！
一、合規(guī)的產(chǎn)生與發(fā)展
1. 萌芽：美國1977年的《反海外腐敗法》
2. 發(fā)展：20世紀90年代以后的蓬勃發(fā)展
二、合規(guī)的4個角色
角色1. 公司治理
角色2. 監(jiān)管激勵
角色3. 刑法激勵
角色4. 制裁依據(jù)
三、合規(guī)管理3要素
1. 主體
2. 客體
3. 內(nèi)容
研討：你認為中國企業(yè)存在哪些合規(guī)問題？你所在企業(yè)的情況如何？
第二講：合規(guī)管理的參與者
一、外部組織——參與合規(guī)管理的角色
1. 美國商務部工業(yè)與安全局BIS——出口管制清單的裁判員
2. 美國反海外腐敗法FCPA——長臂法則覆蓋全球
3. 歐盟通用數(shù)據(jù)保護條例GDPR——歐洲數(shù)據(jù)保護的法條
4. 美國財政部海外資產(chǎn)管理辦公室OFAC——長臂法則覆蓋全球
5. 不起訴協(xié)議NPA—相當于暫時諒解書
6. 美國聯(lián)邦證券交易委員會SEC——相當于中國證監(jiān)會
7. 英國反嚴重欺詐辦公室SFO——英國合規(guī)的管理機構(gòu)
二、內(nèi)部組織設置——企業(yè)合規(guī)管理三道防線
1. 法務2. 審計
3. 內(nèi)控
第三講：合規(guī)管理常見場景與處理
合規(guī)管理認證：ISO37301
一、專項合規(guī)管理
1. 出口貿(mào)易限制
案例解讀：華為/中興被美國制裁
案例啟示：A類國家的高風險
2. 反商業(yè)賄賂
案例解讀：西門子海外行賄案例
案例啟示：禁止企業(yè)間行賄
3. 數(shù)據(jù)安全與隱私保護
案例解讀：facebook被罰款50億美金
案例啟示：歐洲對GDPR的高度重視
4. 金融合規(guī)（含反洗錢）
案例解讀：農(nóng)行紐約分行案例
案例啟示：美國對金融合規(guī)的長臂管轄
5. 消費者權(quán)益保護
6. 海關(guān)遵從
案例解讀：海關(guān)門口的“貨不對板”
7. 勞工/簽證遵從
8. 商業(yè)秘密/知識產(chǎn)權(quán)保護
二、生態(tài)鏈合規(guī)管理
1. 供應商合規(guī)2. 合作伙伴合規(guī)第四講：合規(guī)風險管理流程
第一步：識別（6大方法）
方法1. 識別訪談法方法2. 問卷調(diào)查法方法3. 案例分析法方法4. 權(quán)利識別法方法5. 監(jiān)督舉報機制方法6. 調(diào)查回訪案例演練：合規(guī)風險識別
第二步：分析評估（3類評估）
1. 基準風險評估2. 基于問題風險評估3. 持續(xù)風險評估
第三步：應對（4個方式）
1. 規(guī)避2. 降低3. 轉(zhuǎn)移4. 接受
第四步：合規(guī)風險的監(jiān)測
第五講：合規(guī)優(yōu)秀實踐
一、華為的合規(guī)風險管理
1. 合規(guī)風險管理范圍
2. 合規(guī)風險管理組織和角色
1）首席合規(guī)官
2）合規(guī)官體系
3）子公司董事會
4）合規(guī)RCO/RO
3. 合規(guī)風險管理架構(gòu)
4. 管理措施
1）首席合規(guī)官會議
2）合規(guī)領(lǐng)域治理（7大主要領(lǐng)域）
領(lǐng)域1：出口貿(mào)易限制
案例：出口管制的三個沒想到
領(lǐng)域2：金融合規(guī)（含反洗錢）
領(lǐng)域3：數(shù)據(jù)安全和隱私保護
領(lǐng)域4：商業(yè)秘密
領(lǐng)域5：消費者權(quán)益保護
領(lǐng)域6：勞工、簽證
案例：小A的旅游簽，商務簽與工作簽
領(lǐng)域7：員工管理（22條軍規(guī)）
5. 華為合規(guī)風險管理總結(jié)一指禪
6.華為合規(guī)風險管理對其他企業(yè)的啟示
1）合規(guī)是一個體系，需要提前謀劃，不能被動
2）合規(guī)要關(guān)注重點國家和領(lǐng)域二、其他優(yōu)秀企業(yè)的合規(guī)治理
1. 中興通訊的合規(guī)實踐
2. TIK TOK合規(guī)總結(jié)與答疑

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