《商業(yè)銀行反洗錢管理》

  培訓(xùn)講師：黃立新

講師背景：
黃立新老師金融培訓(xùn)實戰(zhàn)派專家現(xiàn)任某外資銀行運營管理部高級主任、高級經(jīng)理。曾任中信銀行上海分行運營管理部主管、會計結(jié)算部副科長、科長。曾任職于工商銀行上海分行運營管理部。具有豐富的實際工作經(jīng)驗，掌握監(jiān)管部門的最新法律、法規(guī)，并將其融會貫通于日 詳細(xì)>>

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《商業(yè)銀行反洗錢管理》詳細(xì)內(nèi)容

《商業(yè)銀行反洗錢管理》

《商業(yè)銀行反洗錢管理》
一、反洗錢工作形勢
1. 反洗錢工作處罰情況概覽
2. 反洗錢處罰背景情況及原因分析
3. 洗錢風(fēng)險與反洗錢風(fēng)險
4. 緩釋反洗錢風(fēng)險的措施或方法
5. 打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃概述（傳統(tǒng)洗錢犯罪和新型洗錢犯罪）
二、處罰情況重點情況分析
1. 客戶身份識別處罰原因及薄弱環(huán)節(jié)
2. 客戶身份資料及交易記錄處罰原因及薄弱環(huán)節(jié)
3. 大額交易和可疑交易處罰處罰原因
4. 各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人處罰的背景及原因
三、反洗錢與制裁風(fēng)險
1. 代理行及代理業(yè)務(wù)風(fēng)險識別和控制
2. 聯(lián)合國及 FATF 制裁國家管理
3. 關(guān)注跨境洗錢風(fēng)險及 OFAC 制裁對國際業(yè)務(wù)的風(fēng)險影響
4. 國內(nèi)反洗錢名單管理要求
四、高級管理層履職要求
1. 建立良好的反洗錢合規(guī)文化
2. 高級管理層反洗錢工作審批事項
3. 反洗錢專職部門的職責(zé)權(quán)限及匯報路線
4. 落實洗錢風(fēng)險評估管理機制
5. 給予反洗錢工作必要的指導(dǎo)和資源投入
6. 任命反洗錢管理人員及指定專門部門
五、反洗錢牽頭部門職責(zé)
1. 準(zhǔn)確定位牽頭作用
2. 如何協(xié)調(diào)各部門職責(zé)
3. 反洗錢制度分拆與解釋技巧
4. 大額交易與可疑交易分析
5. 客戶洗錢風(fēng)險等級劃分
6. 產(chǎn)品/渠道洗錢風(fēng)險等級劃分
7. 反洗錢自評估工作與分類評估（風(fēng)險評估）
8. 反洗錢監(jiān)督考核與檢查工作
六、各部門反洗錢履職要求
1. 三道防線的履行職責(zé)概述
2. 業(yè)務(wù)部門責(zé)任（重點：公司、零售、運營 次重點：金市、授信、行政）
3. 營業(yè)網(wǎng)點責(zé)任
4. 稽核審計部門職責(zé)
5. 信息科技部門職責(zé)
6. 人力資源部門職責(zé)
7. 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的反洗錢管理工作
七、配套措施與管理
1. 反洗錢信息共享與保密工作機制
2. 如何做好反洗錢宣傳和培訓(xùn)工作
3. 洗錢風(fēng)險應(yīng)急管理工作要求
4. 反洗錢工作考核及評價機制
5. 如何開展新產(chǎn)品與新業(yè)務(wù)洗錢評估
6. 司法機關(guān)協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息；
7. 積極配合人民銀行完成各項工作任務(wù)
八、詳解 1 號令
1. 修訂背景及重要修訂內(nèi)容簡介
2. 反洗錢違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)及金融機構(gòu)工作底線
3. 盡職調(diào)查的時機與完成時限
4. 盡職調(diào)查的基本合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)
5. 客戶洗錢風(fēng)險評估
6. 簡化開展盡職調(diào)查措施的方法和操作要求
7. 重要業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的特殊規(guī)定

 

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