《反洗錢實務及新政策法規(guī)解析》1天

  培訓講師：黃立新

講師背景：
黃立新老師金融培訓實戰(zhàn)派專家現(xiàn)任某外資銀行運營管理部高級主任、高級經理。曾任中信銀行上海分行運營管理部主管、會計結算部副科長、科長。曾任職于工商銀行上海分行運營管理部。具有豐富的實際工作經驗，掌握監(jiān)管部門的最新法律、法規(guī)，并將其融會貫通于日 詳細>>

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《反洗錢實務及新政策法規(guī)解析》1天詳細內容

《反洗錢實務及新政策法規(guī)解析》1天

《反洗錢實務及新政策法規(guī)解析》
主講：黃立新
(一) 洗錢的概念
1. 什么是洗錢和反洗錢？
2. 典型洗錢交易的3個過程
3. 洗錢的國際、國內形勢
(二) 近期反洗錢重要法規(guī)解讀
1. 《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》
2.
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》及配套制度政策解讀與實施要點、
細則
3.
《關于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》（銀發(fā)[2017]117號）
4. 《關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》（銀發(fā)[2017]235號）
5.
《中國人民銀行辦公廳關于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知》（銀發(fā)[
2018]130號）
6.
中國人民銀行關于進一步做好受益所有人身份識別工作有關問題的通知（銀發(fā)[
2018]164號）
7. 銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法
8. 關于印發(fā)《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》的通知
(三) 銀行反洗錢內部管理要求
1. 建立反洗錢組織機構建設；
2. 完善反洗錢內控制度建設情況；
3. 做好客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存；
4. 做好大額交易和可疑交易報告；
5. 報告涉嫌恐怖融資可疑交易；
6. 配合司法機關協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息；
7. 做好反洗錢宣傳和業(yè)務培訓；
8. 積極配合人民銀行完成各項工作任務
(四)
柜面反洗錢控制方法與要求（結合法規(guī)與案例），重點為客戶身份識別獨創(chuàng)的“四步分析
法”
1. 客戶身份識別階段
2. 業(yè)務辦理身份識別
3. 開戶階段異?？蛻舴治雠c控制手段的靈活運用
4. 可疑客戶應對策略與手段
5. 反洗錢工作宣傳與培訓
(五) 如何配合反洗錢調查
1. 配合反洗錢工作調查要求
2. 重大洗錢風險事件及案件的應急處置與輿情管理
(六）受益所有人身份識別
1. 實際控制人與受益所有人身份識別
2. 如何查找和識別受益所有人
3. 政治敏感人物（PEP）核查
4. 受益所有人特殊識別工作要求
(七) 可疑交易案例講解
1. 地下錢莊的典型案例
2. 客戶身份資料和交易記錄保存制度制裁案例
3. 涉嫌恐怖融資報告案例
4. 涉嫌集資詐騙案例
5. 涉嫌賭博性質洗錢典型案例
6. 涉嫌現(xiàn)金洗錢典型案例

 

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