《內(nèi)控合規(guī)與案件防控課綱》（運(yùn)營(yíng)條線2天）

  培訓(xùn)講師：鄭橋楨

講師背景：
深耕銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、法律風(fēng)險(xiǎn)控制：鄭橋楨【專家簡(jiǎn)介】：工行、建行、交行、農(nóng)行、中行、郵政郵儲(chǔ)等多家國(guó)有行特約風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn)專家導(dǎo)師招商、民生、光大、興業(yè)、浦發(fā)、廣發(fā)銀行等多家商業(yè)銀行指定風(fēng)控合規(guī)專家講師南京銀行、寧波銀行等多地城商行總分行培 詳細(xì)>>

鄭橋楨
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《內(nèi)控合規(guī)與案件防控課綱》（運(yùn)營(yíng)條線2天）

課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（運(yùn)營(yíng)篇）》
主講：鄭橋楨老師12課時(shí)
課程背景：
銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒(méi)有最好，只有更好。站在新階段，如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。
課程收益：
1、了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境的改變及影響；
2、幫助培訓(xùn)對(duì)象了解與運(yùn)營(yíng)條線密切相關(guān)的職務(wù)犯罪內(nèi)涵，識(shí)別違法違規(guī)行為，強(qiáng)化合規(guī)操作意識(shí)。
3、幫助培訓(xùn)對(duì)象熟悉和掌握柜面業(yè)務(wù)合規(guī)操作的知識(shí)和技能，全面梳理柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控能力。
課程對(duì)象：銀行運(yùn)營(yíng)條線
授課方式：講師講授、案例分享、小組討論、講師點(diǎn)評(píng)
課程大綱：
內(nèi)控合規(guī)的新形勢(shì)
監(jiān)管環(huán)境
監(jiān)管框架
監(jiān)管架構(gòu)
監(jiān)管定位
銀行定位
監(jiān)管文件
核心精神
重要制度
監(jiān)管處罰
銀保監(jiān)罰單
人行反洗錢罰單
經(jīng)營(yíng)環(huán)境
近三年案件
內(nèi)部環(huán)境
司法環(huán)境
內(nèi)控合規(guī)的深度認(rèn)知
內(nèi)部控制
內(nèi)控目標(biāo)
內(nèi)控原則
存在問(wèn)題
合規(guī)管理
什么是規(guī)？
案例：公安沒(méi)收案
案例：短款糾紛
為什么合規(guī)？
案例、違規(guī)攬儲(chǔ)存款糾紛敗訴案
案例、柜員侵占資金案
案例、理財(cái)?shù)狡谖磧陡栋?br /> 案例、主辦降職案
合規(guī)的理解，正確嗎？
合法經(jīng)營(yíng)=合規(guī)經(jīng)營(yíng)
案例、客戶摔倒糾紛案
人家做=我也可以做
合規(guī)=緊箍咒
合規(guī)=訂制度
怎么合規(guī)？
健全內(nèi)控體制
構(gòu)建常態(tài)監(jiān)督
深化行為管理
實(shí)施責(zé)任追究
提升職業(yè)素養(yǎng)
異常行為識(shí)別及人員防控
識(shí)別方法
人員防控
管理人員
案例、非法吸收公眾存款案
柜員
案例、推銷理財(cái)侵占案
案例、柜員收取存款不入賬
內(nèi)控合規(guī)工作重點(diǎn)（案防）
什么是案件？
為什么發(fā)案？
基本情況
常見(jiàn)罪名
挪用資金罪
案例、動(dòng)用存款回報(bào)資金案
職務(wù)侵占罪
案例、款箱現(xiàn)金變憑條案
案例、系統(tǒng)漏洞測(cè)試案
詐騙罪
案例、高息攬儲(chǔ)詐騙案
侵犯公民個(gè)人信息罪
怎么保護(hù)自己？
匿名調(diào)查的結(jié)論
違規(guī)問(wèn)責(zé)的原則
銀行人的自我保護(hù)
柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
開戶環(huán)節(jié)
單位
以證照復(fù)印件開立企業(yè)賬戶，行嗎？
企業(yè)聯(lián)系人系非企業(yè)員工，行嗎？
個(gè)人
未有效識(shí)別客戶身份資料，行嗎？
開立個(gè)人銀行賬戶，有效身份證件有哪些？
怎么判斷年齡？
怎么判斷儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的代理權(quán)？
案例：存款失蹤案
驗(yàn)印環(huán)節(jié)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：印鑒掛失變更資料不合規(guī)
案例：印鑒變更糾紛案及啟示
審核環(huán)節(jié)
未有效識(shí)別票據(jù)真?zhèn)?，行嗎?br /> 公證處查詢被繼承人銀行存款，行嗎？
以出票人使用的支票號(hào)碼不符為由退票，行嗎？
貸款賬戶凍結(jié)，行嗎？
扣收保證人，行嗎？
扣劃保證金，行嗎？
業(yè)務(wù)授權(quán)=摁指紋？
案例、貸款賬戶凍結(jié)糾紛案
案例、保證人扣收案
做賬環(huán)節(jié)
儲(chǔ)戶死亡，存款怎么辦？
一般戶資金作為保證金，行嗎？
案例：保證金質(zhì)押糾紛案及啟示
其他
代辦業(yè)務(wù)
客戶年邁，代填理財(cái)協(xié)議，行嗎？
案例、代客簽字存款糾紛案
批量代理開立存單，行嗎？
代保管客戶印章（鑒）、存單，行嗎？
客戶經(jīng)理代辦企業(yè)業(yè)務(wù)，行嗎？
柜員代客戶取款，行嗎？
VTM代老年客戶操作，行嗎？
案例：集資炒匯案
出具金融票證
對(duì)外使用印章出具資金入賬憑證，行嗎？
保證金存款，出具資信證明，行嗎？
案例：詢證函糾紛案
大堂服務(wù)
案例：大堂經(jīng)理竊取資金案及啟示
營(yíng)業(yè)場(chǎng)管理
案例：高息攬儲(chǔ)詐騙案

 

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課程名稱：《銀行個(gè)人信息保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師6小時(shí)課程背景：2021年11月1日個(gè)人信息保護(hù)法開始實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)進(jìn)入新時(shí)代。如何適應(yīng)新形勢(shì)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)與個(gè)人信息合理利用之間的平衡，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、立足個(gè)人信息保護(hù)理論與實(shí)務(wù)，提煉立法重點(diǎn)，分享實(shí)務(wù)要點(diǎn)；2、分析個(gè)人信息

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課程名稱：《銀行數(shù)據(jù)合規(guī)與信息保護(hù)》主講：鄭橋楨老師1.5課時(shí)課程背景：過(guò)去的這一年很不尋常，疫情帶來(lái)巨大的挑戰(zhàn)，今天在所有的不確定當(dāng)中，有一件事是確定無(wú)疑的，那就是數(shù)字化的趨勢(shì)勢(shì)不可擋。疫情大大推動(dòng)了數(shù)字化的進(jìn)程。未來(lái)的銀行，誰(shuí)能真正理解數(shù)據(jù)、用好數(shù)據(jù)、保護(hù)好數(shù)據(jù)的安全和隱私，誰(shuí)就能贏得市場(chǎng)。當(dāng)下我們探討數(shù)據(jù)合規(guī)，顯得意義重大。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行

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課程名稱：《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)政策解讀與工作重點(diǎn)》主講：鄭橋楨老師3課時(shí)課程背景：近年來(lái)，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時(shí)，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費(fèi)糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會(huì)各界對(duì)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來(lái)越高，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，規(guī)范銀行經(jīng)營(yíng)行為，

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課程名稱：《銀行業(yè)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：近年來(lái)，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時(shí)，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費(fèi)糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會(huì)各界對(duì)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來(lái)越高，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，規(guī)范銀行經(jīng)營(yíng)行為，是需要思考的話

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課程名稱：《民法典時(shí)代授信業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師12小時(shí)課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實(shí)施，婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。與此同時(shí)，原有591份司法解釋的廢改立意見(jiàn)出臺(tái)，新增7份司法解釋，如新?lián)Ｋ痉ń忉尅⑽餀?quán)編司法解釋、婚姻家庭編司法解釋等開始實(shí)施，如何適應(yīng)新形

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課程名稱：《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制-客戶經(jīng)理、審批人員篇》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：2021年民法典時(shí)代正式來(lái)臨，一典立九法廢。2021年1月1日，民法典第一批司法解釋開始實(shí)施，新?lián)Ｋ痉ń忉?、新物?quán)司法解釋撲面而來(lái)。信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)，面臨怎樣的變與不變？課程收益：1、幫助培訓(xùn)對(duì)象提升法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力，梳理信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)隱患；2、幫助培訓(xùn)對(duì)象提升

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課程名稱：《民法典下銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師9課時(shí)課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實(shí)施，與此同時(shí)婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。如何適應(yīng)新形勢(shì)，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、幫助培訓(xùn)對(duì)象分析業(yè)務(wù)熱點(diǎn)問(wèn)題所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)，

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（信貸條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒(méi)有最好，只有更好。如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前監(jiān)管

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課程名稱：內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（零售條線）主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒(méi)有最好，只有更好。近年零售業(yè)務(wù)成為銀行新的發(fā)力點(diǎn)，如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要

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清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)高級(jí)研修班
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