《內(nèi)控合規(guī)管理及案件防控課綱》(零售條線1天）
《內(nèi)控合規(guī)管理及案件防控課綱》(零售條線1天）詳細(xì)內(nèi)容
《內(nèi)控合規(guī)管理及案件防控課綱》(零售條線1天）
課程名稱：內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（零售條線）
主講：鄭橋楨老師6課時(shí)
課程背景：
銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒(méi)有最好，只有更好。近年零售業(yè)務(wù)成為銀行新的發(fā)力點(diǎn)，如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。
課程收益：
了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境的改變及對(duì)零售業(yè)務(wù)的影響；
幫助培訓(xùn)對(duì)象熟悉和掌握零售業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理的知識(shí)和技能，提升管理的有效性。
幫助培訓(xùn)對(duì)象了解與零售業(yè)務(wù)領(lǐng)域密切相關(guān)的職務(wù)犯罪內(nèi)涵，識(shí)別違法違規(guī)行為，強(qiáng)化合規(guī)操作意識(shí)。
課程對(duì)象：銀行零售條線
授課方式：講師講授、案例分享、小組討論、講師點(diǎn)評(píng)
課程大綱：
內(nèi)控合規(guī)的新形勢(shì)
監(jiān)管環(huán)境
監(jiān)管框架
監(jiān)管精神
監(jiān)管處罰
銀保監(jiān)罰單
反洗錢罰單
經(jīng)營(yíng)環(huán)境
近三年案件
內(nèi)部形勢(shì)
經(jīng)營(yíng)行為偏差
員工行為失范
內(nèi)控合規(guī)的深度認(rèn)知
內(nèi)部控制
內(nèi)控目標(biāo)
內(nèi)控原則
存在問(wèn)題
合規(guī)管理
什么是規(guī)？
案例：公安沒(méi)收案
為什么合規(guī)？
從銀行的角度看
從個(gè)人的角度看
案例：抵押物價(jià)值虛高案
案例：存款失蹤案
合規(guī)的理解，正確嗎？
合法經(jīng)營(yíng)=合規(guī)經(jīng)營(yíng) 印花稅
人家做=我也可以做 反洗錢、違規(guī)保管
合規(guī)=緊箍咒 消費(fèi)貸資金用途
合規(guī)=訂制度
怎么合規(guī)？案例、員工高消費(fèi)案及啟示
內(nèi)控合規(guī)的重點(diǎn)
案防內(nèi)涵
什么是案件？
為什么發(fā)案？
案件總體情況
常見(jiàn)罪名
違法發(fā)放貸款罪
非國(guó)家工作人員受賄罪
挪用資金罪
職務(wù)侵占罪
詐騙罪
案例分析
案例、借名貸款轉(zhuǎn)貸案
案例、合伙轉(zhuǎn)貸生意案
案例、推銷理財(cái)侵占資金案
案例、收取本息不入賬案
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施
簽約對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分
案例、基金代銷全賠案及啟示
借名貸款
案例、借名貸款糾紛案及啟示夫妻一方借款=夫妻共同債務(wù)？
案例、山林周轉(zhuǎn)貸款案
訴訟時(shí)效過(guò)期
案例、保證人扣收案
員工行為管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施員工飛單
案例、資金賬外流轉(zhuǎn)員工飛單案
違規(guī)代客保管
案例、代客保管案
員工與外部人員勾結(jié)欺詐客戶
案例、高息攬儲(chǔ)詐騙案及啟示
泄密
案例、客戶信息外泄案及啟示
怎么自我保護(hù)？
匿名調(diào)查的結(jié)論
違規(guī)問(wèn)責(zé)的原則
銀行人的自我保護(hù)
鄭橋楨老師的其它課程
課程名稱：《銀行個(gè)人信息保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師6小時(shí)課程背景：2021年11月1日個(gè)人信息保護(hù)法開(kāi)始實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)進(jìn)入新時(shí)代。如何適應(yīng)新形勢(shì)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)與個(gè)人信息合理利用之間的平衡，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、立足個(gè)人信息保護(hù)理論與實(shí)務(wù)，提煉立法重點(diǎn)，分享實(shí)務(wù)要點(diǎn)；2、分析個(gè)人信息
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行數(shù)據(jù)合規(guī)與信息保護(hù)》主講：鄭橋楨老師1.5課時(shí)課程背景：過(guò)去的這一年很不尋常，疫情帶來(lái)巨大的挑戰(zhàn)，今天在所有的不確定當(dāng)中，有一件事是確定無(wú)疑的，那就是數(shù)字化的趨勢(shì)勢(shì)不可擋。疫情大大推動(dòng)了數(shù)字化的進(jìn)程。未來(lái)的銀行，誰(shuí)能真正理解數(shù)據(jù)、用好數(shù)據(jù)、保護(hù)好數(shù)據(jù)的安全和隱私，誰(shuí)就能贏得市場(chǎng)。當(dāng)下我們探討數(shù)據(jù)合規(guī)，顯得意義重大。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)政策解讀與工作重點(diǎn)》主講：鄭橋楨老師3課時(shí)課程背景：近年來(lái)，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時(shí)，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費(fèi)糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會(huì)各界對(duì)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來(lái)越高，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，規(guī)范銀行經(jīng)營(yíng)行為，
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行業(yè)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：近年來(lái)，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時(shí)，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費(fèi)糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會(huì)各界對(duì)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來(lái)越高，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，規(guī)范銀行經(jīng)營(yíng)行為，是需要思考的話
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課程名稱：《民法典時(shí)代授信業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師12小時(shí)課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開(kāi)始實(shí)施，婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。與此同時(shí)，原有591份司法解釋的廢改立意見(jiàn)出臺(tái)，新增7份司法解釋，如新?lián)Ｋ痉ń忉尅⑽餀?quán)編司法解釋、婚姻家庭編司法解釋等開(kāi)始實(shí)施，如何適應(yīng)新形
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制-客戶經(jīng)理、審批人員篇》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：2021年民法典時(shí)代正式來(lái)臨，一典立九法廢。2021年1月1日，民法典第一批司法解釋開(kāi)始實(shí)施，新?lián)Ｋ痉ń忉尅⑿挛餀?quán)司法解釋撲面而來(lái)。信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)，面臨怎樣的變與不變？課程收益：1、幫助培訓(xùn)對(duì)象提升法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力，梳理信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)隱患；2、幫助培訓(xùn)對(duì)象提升
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《民法典下銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師9課時(shí)課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開(kāi)始實(shí)施，與此同時(shí)婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。如何適應(yīng)新形勢(shì)，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、幫助培訓(xùn)對(duì)象分析業(yè)務(wù)熱點(diǎn)問(wèn)題所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)，
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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（信貸條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒(méi)有最好，只有更好。如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前監(jiān)管
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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（合規(guī)條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒(méi)有最好，只有更好。站在新階段，如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制、合規(guī)管理的要求，
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（運(yùn)營(yíng)篇）》主講：鄭橋楨老師12課時(shí)課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒(méi)有最好，只有更好。站在新階段，如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：1、了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前
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