《監(jiān)管風(fēng)暴下法律合規(guī)風(fēng)險與內(nèi)控管理課綱》（全員1天）

  培訓(xùn)講師：鄭橋楨

講師背景：
深耕銀行合規(guī)風(fēng)險管理、法律風(fēng)險控制：鄭橋楨【專家簡介】：工行、建行、交行、農(nóng)行、中行、郵政郵儲等多家國有行特約風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn)專家導(dǎo)師招商、民生、光大、興業(yè)、浦發(fā)、廣發(fā)銀行等多家商業(yè)銀行指定風(fēng)控合規(guī)專家講師南京銀行、寧波銀行等多地城商行總分行培 詳細(xì)>>

鄭橋楨
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《監(jiān)管風(fēng)暴下法律合規(guī)風(fēng)險與內(nèi)控管理課綱》（全員1天）詳細(xì)內(nèi)容

《監(jiān)管風(fēng)暴下法律合規(guī)風(fēng)險與內(nèi)控管理課綱》（全員1天）

課程名稱：《監(jiān)管風(fēng)暴下法律合規(guī)風(fēng)險與內(nèi)控管理》
主講：鄭橋楨老師 6課時
課程背景：
銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠(yuǎn)。
課程收益：
了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、司法環(huán)境的改變及影響；
幫助培訓(xùn)對象熟悉和掌握合規(guī)管理的知識和技能，提升管理的有效性。
幫助培訓(xùn)對象了解銀行職務(wù)犯罪的內(nèi)涵，識別違法違規(guī)行為，強(qiáng)化合規(guī)操作意識。
課程對象：銀行全體員工
授課方式：講師講授、案例分享、小組討論、講師點(diǎn)評
課程大綱：
內(nèi)控合規(guī)的形勢
監(jiān)管環(huán)境
監(jiān)管框架
監(jiān)管架構(gòu)
監(jiān)管定位
銀行定位
監(jiān)管文件
核心精神
重要制度
監(jiān)管處罰
銀保監(jiān)罰單
人行罰單
經(jīng)營環(huán)境
近三年案件
內(nèi)部形勢
經(jīng)營行為偏差
員工行為失范
司法環(huán)境
民事案件
案例：通謀虛偽案
案例：資管新規(guī)案
刑事案件
內(nèi)控合規(guī)的深度認(rèn)知
內(nèi)部控制
內(nèi)控目標(biāo)
內(nèi)控原則
存在的問題
合規(guī)管理
什么是“規(guī)”？
問題探討：
（1）存款有禮，行嗎？
（2）刷臉才能登錄手機(jī)銀行？
（3）公證處查詢被繼承人銀行存款，行嗎？
（4）公轉(zhuǎn)私，行嗎？
（5）借款人通過微信轉(zhuǎn)賬，要求客戶經(jīng)理代還貸款本息，行嗎？
為什么合規(guī)？
從銀行的角度
從個人角度
案例：賬戶流水泄露案
案例：對公開戶通融案
案例：存款失蹤案
合規(guī)的誤區(qū)
合法經(jīng)營=合規(guī)經(jīng)營
人家做=我也可以做
合規(guī)=緊箍咒
合規(guī)=訂制度
怎么合規(guī)？
健全內(nèi)控體制
構(gòu)建常態(tài)監(jiān)督
深化行為管理
實(shí)施責(zé)任追究
提升職業(yè)素養(yǎng)
異常行為識別及人員防控
識別方法
人員防控
管理人員
案例、系統(tǒng)程序測試案
客戶經(jīng)理
案例、客戶經(jīng)理高消費(fèi)案
柜員
案例、大堂經(jīng)理盜竊案
辭退內(nèi)退員工內(nèi)控合規(guī)的重點(diǎn)
案防內(nèi)涵
什么是案件？
為什么發(fā)案？
案件總體情況
常見罪名
違法發(fā)放貸款罪
非國家工作人員受賄罪
挪用資金罪
職務(wù)侵占罪
詐騙罪
案例分析
案例、換據(jù)轉(zhuǎn)貸案
案例、合伙轉(zhuǎn)貸生意案
案例、款箱現(xiàn)金失蹤案
案例、優(yōu)惠利率貼息案
案例、柜員侵占資金案
怎么自我保護(hù)？
匿名調(diào)查的結(jié)論
違規(guī)問責(zé)的原則
銀行人的自我保護(hù)

 

鄭橋楨老師的其它課程

課程名稱：《銀行個人信息保護(hù)的風(fēng)險控制》主講：鄭橋楨老師6小時課程背景：2021年11月1日個人信息保護(hù)法開始實(shí)施，標(biāo)志著我國個人信息保護(hù)進(jìn)入新時代。如何適應(yīng)新形勢，實(shí)現(xiàn)個人信息權(quán)益保護(hù)與個人信息合理利用之間的平衡，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理風(fēng)險的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、立足個人信息保護(hù)理論與實(shí)務(wù)，提煉立法重點(diǎn)，分享實(shí)務(wù)要點(diǎn)；2、分析個人信息

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課程名稱：《銀行數(shù)據(jù)合規(guī)與信息保護(hù)》主講：鄭橋楨老師1.5課時課程背景：過去的這一年很不尋常，疫情帶來巨大的挑戰(zhàn)，今天在所有的不確定當(dāng)中，有一件事是確定無疑的，那就是數(shù)字化的趨勢勢不可擋。疫情大大推動了數(shù)字化的進(jìn)程。未來的銀行，誰能真正理解數(shù)據(jù)、用好數(shù)據(jù)、保護(hù)好數(shù)據(jù)的安全和隱私，誰就能贏得市場。當(dāng)下我們探討數(shù)據(jù)合規(guī)，顯得意義重大。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行

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課程名稱：《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)政策解讀與工作重點(diǎn)》主講：鄭橋楨老師3課時課程背景：近年來，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費(fèi)糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會各界對保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來越高，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，規(guī)范銀行經(jīng)營行為，

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課程名稱：《銀行業(yè)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：近年來，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費(fèi)糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會各界對保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來越高，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，規(guī)范銀行經(jīng)營行為，是需要思考的話

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課程名稱：《民法典時代授信業(yè)務(wù)法律風(fēng)險控制》主講：鄭橋楨老師12小時課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實(shí)施，婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。與此同時，原有591份司法解釋的廢改立意見出臺，新增7份司法解釋，如新?lián)Ｋ痉ń忉?、物?quán)編司法解釋、婚姻家庭編司法解釋等開始實(shí)施，如何適應(yīng)新形

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課程名稱：《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險控制-客戶經(jīng)理、審批人員篇》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：2021年民法典時代正式來臨，一典立九法廢。2021年1月1日，民法典第一批司法解釋開始實(shí)施，新?lián)Ｋ痉ń忉?、新物?quán)司法解釋撲面而來。信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險，面臨怎樣的變與不變？課程收益：1、幫助培訓(xùn)對象提升法律風(fēng)險的識別能力，梳理信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險隱患；2、幫助培訓(xùn)對象提升

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課程名稱：《民法典下銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險控制》主講：鄭橋楨老師9課時課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實(shí)施，與此同時婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。如何適應(yīng)新形勢，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理法律風(fēng)險的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、幫助培訓(xùn)對象分析業(yè)務(wù)熱點(diǎn)問題所涉及的法律風(fēng)險，

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（信貸條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。如何與時俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識當(dāng)前監(jiān)管

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課程名稱：內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（零售條線）主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。近年零售業(yè)務(wù)成為銀行新的發(fā)力點(diǎn)，如何與時俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行內(nèi)部控制的要

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（合規(guī)條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行內(nèi)部控制、合規(guī)管理的要求，

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