《中小企業(yè)合規(guī)體系建立》

中小企業(yè)合規(guī)體系建立
主講：王思遠(yuǎn) 老師
【課程背景】
2018年被稱為中國企業(yè)合規(guī)元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來的發(fā)酵，央企國企
便開啟了合規(guī)的“潘多拉魔盒”。國家也適時開展起了一系列企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)和改革
實踐。諸如最高檢啟動的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”等。企業(yè)依法合規(guī)，誠信是為了滿
足法治要求和監(jiān)管要求，保護(hù)企業(yè)和企業(yè)家，也是為了提升企業(yè)的治理水平和運營管理
效率，提高企業(yè)的聲譽和信譽。
而且，企業(yè)合規(guī)更不僅僅是央企國企的任務(wù)和要求，還應(yīng)是市場經(jīng)濟主體下所有企業(yè)
應(yīng)重視的內(nèi)容。2021年發(fā)布的“國家十四五規(guī)劃綱要”中明確指出“引導(dǎo)企業(yè)加強合規(guī)管理
，防范化解境外政治、經(jīng)濟、安全等各類風(fēng)險”，更是對以民營企業(yè)為主的中小企業(yè)提出
“推動民營企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營”要求。
那么如何建立合規(guī)體系，合規(guī)體系的標(biāo)準(zhǔn)為何？這是面對所有企業(yè)，尤其是中小企業(yè)
的一個核心難題。當(dāng)前除了國家層面的各類針對央企國企的合規(guī)文件標(biāo)準(zhǔn)外，主要的合
規(guī)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)范本則是ISO37301:2021合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)合規(guī)體系提出了全
方位的要求。然而，對于中小企業(yè)來說由于其組織架構(gòu)較為簡單，若以該標(biāo)準(zhǔn)來作為合
規(guī)體系打造的示范，無疑會增加企業(yè)的經(jīng)營壓力，反而不利于企業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展
。基于此，課程主講者作為參與人，加入了中國中小企業(yè)協(xié)會定制《中小企業(yè)合規(guī)管理體
系有效性評價》（T/CASMES 19-
2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的起草工作。應(yīng)當(dāng)說，這一標(biāo)準(zhǔn)的制定，是以我國中小企業(yè)的實際情況
量身定做，目的就是在使中小企業(yè)在合規(guī)體系建設(shè)上在規(guī)避法律風(fēng)險的同時更注重實效
性。
本課程將結(jié)合最新企業(yè)合規(guī)動態(tài)，尤其以ISO37301:2021合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)、《中小企
業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-
2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為藍(lán)本，輔以國家針對民營企業(yè)的最新保障措施，引導(dǎo)和促進(jìn)中小企業(yè)
合規(guī)管理體系建設(shè)，提升合規(guī)管理能力，最大程度維護(hù)企業(yè)的經(jīng)營利益，預(yù)防法律合規(guī)
風(fēng)險。

【課程收獲/課程目標(biāo)】
? 意識企業(yè)合規(guī)建設(shè)對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的重要性。
? 了解企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系。
? 掌握企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體措施手段。
? 運用企業(yè)合規(guī)體系防范企業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險。

【課程特色】
表格化，直觀展示企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)要求；實例性，手把手讓企業(yè)復(fù)制合規(guī)體系建
設(shè)架構(gòu)。

【課程對象】
企業(yè)實際控制人、實際出資人、股東、合伙人，董事長、總裁等企業(yè)高級管理人員，
創(chuàng)業(yè)人員等

【課時計劃】
1天（6小時/天）

【課程大綱】
企業(yè)合規(guī)何以重要？
1、不合規(guī)的法律后果
? 民事責(zé)任的承擔(dān)
? 行政責(zé)任的承擔(dān)
? 刑事責(zé)任的承擔(dān)
? 其他不利后果
典型案例剖析
2、合規(guī)建設(shè)與不合規(guī)的成本效應(yīng)
3、合規(guī)建設(shè)的基本理念


二、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)概況
1、主要企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)文件及體系結(jié)構(gòu)
? ISO30301:2021合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu)
? 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》體系結(jié)構(gòu)
? 《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》體系結(jié)構(gòu)
? 《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》合規(guī)體系結(jié)構(gòu)
2、合規(guī)管理的術(shù)語和定義

三、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體指標(biāo)與要求
1、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的基本要求和方式
? 如何制定有效的規(guī)章制度
? 《企業(yè)合規(guī)手冊》編制要點
2、合規(guī)風(fēng)險指標(biāo)
? 合規(guī)義務(wù)識別與風(fēng)險類型
? 合規(guī)風(fēng)險識別與分析評估工具
? 基于崗位的合規(guī)風(fēng)險識別分析
? 基于流程的合規(guī)風(fēng)險識別分析
3、合規(guī)組織指標(biāo)
? 合規(guī)組織的要素和原則
? 合規(guī)組織的搭建與應(yīng)用
4、合規(guī)調(diào)查指標(biāo)
? 合規(guī)盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查
? 政府執(zhí)法的應(yīng)對
5、主要合規(guī)領(lǐng)域與應(yīng)對
? 反舞弊合規(guī)體系
? 反賄賂合規(guī)管理
? 公司治理合規(guī)的控制與管理
? 勞動人事合規(guī)措施
? 知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險與防范措施
? 稅務(wù)合規(guī)體系搭建
? 刑事合規(guī)的意義與預(yù)防
典型案例剖析

四、企業(yè)合規(guī)的自檢自查流程
1、合規(guī)審核、評審和審計
2、合規(guī)風(fēng)險預(yù)防機制
? 合規(guī)咨詢與舉報機制
? 違規(guī)追責(zé)機制
? 合規(guī)評價與考核機制
3、合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)文化
? 合規(guī)宣傳與培訓(xùn)體系建設(shè)
? 合規(guī)文化建設(shè)基本要點
? 合規(guī)承諾
4、合規(guī)管理信息化建設(shè)要點



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