《公司章程構(gòu)建與公司治理架構(gòu)的法律策略》

企業(yè)控制權(quán)的核心
公司章程構(gòu)建與公司治理架構(gòu)的法律策略
主講：王思遠(yuǎn) 老師
【課程背景】
公司控制的本質(zhì)是制度的控制，股東權(quán)利的保障亦依是寫在制度上的權(quán)利。在諸多典
型的國內(nèi)外公司控制權(quán)爭奪的案例中，其實質(zhì)是公司的動態(tài)發(fā)展在相對靜態(tài)的公司控制
規(guī)則中產(chǎn)生的矛盾與風(fēng)險。既是公司管控的常態(tài)與公司要素的動態(tài)產(chǎn)生的沖突，也是公
司控制者對穩(wěn)定控制與動態(tài)控制認(rèn)識不足產(chǎn)生的問題。所以，要防范或解決此類風(fēng)險，
公司股東應(yīng)在公司成立和發(fā)展過程中保持公司治理與管控的權(quán)責(zé)利配置的動態(tài)平衡，做
好公司頂層制度的動態(tài)設(shè)計，而配置公司權(quán)責(zé)利及公司頂層制度設(shè)計最重要的手段和表
現(xiàn)則在于公司章程。
然而，遺憾的是在主講人長期接觸到的案件、咨詢來看，不僅在中小民營企業(yè)存在對
公司章程認(rèn)識的不足，更在國有企業(yè)中往往因為忽視公司章程的約束力，從而產(chǎn)生了許
多法律風(fēng)險。
本課程將結(jié)合最新立法動態(tài)，尤其是2019年《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》和《
民法典》及相關(guān)司法解釋，以及典型案件的裁判要旨，從公司自治的角度，通過章程的設(shè)
計構(gòu)建來強化公司控制及股東權(quán)利保護，最大程度維護企業(yè)的經(jīng)營利益，預(yù)防法律風(fēng)險
。

【課程收獲/課程目標(biāo)】
? 意識公司章程對公司經(jīng)營發(fā)展的重要性。
? 識別公司章程設(shè)計的法律風(fēng)險。
? 掌握設(shè)計公司章程的基本方法和合規(guī)要點。
? 運用公司章程維護公司利益和股東正當(dāng)權(quán)益。

【課程特色】
案例剖解，直擊公司章程中的風(fēng)險點；化整為零，詳解公司章程中風(fēng)險防范的應(yīng)對方
案。

【課程對象】
企業(yè)實際控制人、實際出資人、股東、合伙人，董事長、總裁等企業(yè)高級管理人員，
創(chuàng)業(yè)人員

【課時計劃】
1-2天（6小時/天）

【課程大綱】
公司章程何以重要？
1、公司控制與章程的關(guān)系
? 現(xiàn)行法律下公司控制的解讀。
? 公司控制的特征。
? 公司控制的協(xié)議空間。
案例：阿里的公司控制特點。
2、公司章程是公司的什么？
? 公司章程的特征
? 公司章程的法律效力
? 公司章程中的風(fēng)險要點概況
? 公司章程中的公司控制與股東權(quán)利
3、公司章程的基本結(jié)構(gòu)


二、公司章程總則的設(shè)計合規(guī)應(yīng)對
1、公司章程”另有規(guī)定“的，全都能夠”從其規(guī)定“嗎？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《宜賓五糧液股份有限公司章程》（2016年6月版）及同類章程分析
2、公司章程可否規(guī)定出資比例與持股比例不一致?
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《萬科企業(yè)股份有限公司章程》及同類章程分析
3、公司章程可以約定公司重大事項須經(jīng)公司全體股東通過嗎？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《方大集團股份有限公司章程》（2016年9月）及同類章程分析
4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓：公司章程可否強制離職股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《株洲市建筑設(shè)計院有限公司章程》及同類章程分析
5、公司法定代表人任免手續(xù)如何在章程中規(guī)定？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例

三、股東權(quán)利義務(wù)條款的設(shè)計合規(guī)應(yīng)對
1、章程應(yīng)明確規(guī)定股東知情權(quán)的主體、行事方式、權(quán)利范圍、必要程序
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《青島海爾股份有限公司章程》及同類章程分析
2、股東知情權(quán)行使的原則
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
3、審計權(quán)的設(shè)計——股東知情權(quán)的保障
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
典型案例剖析
4、公司章程應(yīng)如何對分紅條款作出規(guī)定？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《瀘州老窖股份有限公司章程》（2017年5月版）及同類章程分析
5、公司章程可規(guī)定利潤分配基準(zhǔn)和分紅比例的衡量標(biāo)準(zhǔn)
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《恒通物流股份有限公司股東分紅回報規(guī)劃》（2017-
2019年）及同類章程分析
6、未按期繳足出資的股東表決權(quán)是否可以打折行使？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
典型案例剖析
7、股東除名制度在章程中如何體現(xiàn)并落實
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
典型案例剖析
8、防止大股東侵占公司資產(chǎn)機制的設(shè)計
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司章程》（2016年5月版）及同類章
程分析
9、公司章程可規(guī)定大股東不得干預(yù)公司生產(chǎn)經(jīng)營決策
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《美的集團股份有限公司章程》（2017年4月11日版）及同類章程分析
10、隱蔽性、長期性股東壓制行為可在章程中列為公司解散的理由
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《瀘州老窖股份有限公司章程》（2017年5月版）及同類章程分析

四、董監(jiān)高權(quán)利與義務(wù)條款的設(shè)計合規(guī)應(yīng)對
1、董事長的選任程序可以由公司章程任意約定嗎？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《中興通訊股份有限公司章程》（2017年6月）及同類章程分析
2、公司章程可規(guī)定董事長對總經(jīng)理以及董事會秘書的提名權(quán)
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《萬科企業(yè)股份有限公司章程》（2013年1月版）及同類章程分析
3、公司章程可規(guī)定董事長對公司交易事項的審批權(quán)
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《南華生物醫(yī)藥股份有限公司》及同類章程分析
4、公司章程可在法定范圍外確認(rèn)高級管理人員的范圍
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：類似章程比較分析
5、高級管理人員的勤勉義務(wù)在章程中如何規(guī)定？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《民生控股股份有限公司章程》（2014年12月版）及同類章程分析
6、公司章程需要細(xì)化監(jiān)事財務(wù)檢查權(quán)的行使方式
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
典型案例剖析

五、股東會與董事會職權(quán)條款的設(shè)計合規(guī)應(yīng)對
1、公司章程可將經(jīng)營管理的權(quán)限分級授予股東會、董事會及總經(jīng)理
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《徐工集團股份有限公司》（2016年12月版）及同類章程分析
2、股東會可否授權(quán)董事會修改公司章程？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
典型案例剖析
3、公司章程能否將分紅方案的審議批準(zhǔn)權(quán)賦予董事會？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《方大集團股份有限公司章程》（2016年9月版）及同類章程分析
4、股東會對股東進(jìn)行罰款的決議是否有效？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
典型案例剖析
5、如何防止董事會無理由任意撤換總經(jīng)理？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
典型案例剖析

六、股東會與董事會的運行條款的設(shè)計合規(guī)應(yīng)對
1、公司章程中能否自由規(guī)定股東會通知的時間和方式？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《萬科企業(yè)股份有限公司章程》（2014年版）及同類章程分析
2、股東委托他人出席股東會應(yīng)提交哪些手續(xù)？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《民生控股股份有限公司章程》（2014年第四次臨時股東大會審議通過版）及同
類章程分析
3、股東會網(wǎng)絡(luò)投票公司章程應(yīng)如何規(guī)定？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《保齡寶生物股份有限公司章程》（2017年9月版）及同類章程分析
4、”過半數(shù)“與”二分之一以上“的含義一樣嗎？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
典型案例剖析
5、董事會會議通知時限可否通過公司章程豁免？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《招商據(jù)能源運輸股份有限公司章程》（2017年9月版）及同類章程分析

七、公司反收購條款的設(shè)計合規(guī)應(yīng)對
1、”萬寶之爭“后公司章程的風(fēng)險要點分析
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《湖南爾康制藥股份有限公司章程》（2016年10月版）及同類章程分析
2、如何通過設(shè)計董事提名權(quán)來防止公司被惡意收購？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《萬科企業(yè)股份有限公司章程》（2014年6月版）及同類章程分析
3、董監(jiān)高的”金色降落傘“是否合法？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《中國寶安集團股份有限公司章程》（2016年版）及同類章程分析
4、未履行信息披露義務(wù)超比例購買的股權(quán)可否限制相應(yīng)的表決權(quán)？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《山東山大華特科技股份有限公司章程》（2015年3月版）及同類章程分析
5、股東大會可否拒絕對未充分披露信息的并購提案進(jìn)行表決？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《河南佰利聯(lián)化學(xué)股份有限公司章程》（2016年10月版）及同類章程分析

八、關(guān)聯(lián)關(guān)系防控條款的設(shè)計合規(guī)應(yīng)對
1、公司章程如何列舉關(guān)聯(lián)股東的類型？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《民生控股股份有限公司章程》（經(jīng)2014年第四次臨時股東大會審議通過）及同
類章程分析
2、公司章程可對關(guān)聯(lián)交易的審查主體和救濟途徑作出規(guī)定？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《樂山電力股份有限公司章程》（2017年9月版）及同類章程分析
3、公司章程如何設(shè)置關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《民生控股股份有限公司章程》（經(jīng)2014年第四次臨時股東大會審議通過）及同
類章程分析
4、”關(guān)聯(lián)股東“堅決要求表決時該如何處理？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《東阿阿膠股份有限公司章程》（2015年6月版）及同類章程分析
5、與董事會決議事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否有表決權(quán)？
? 設(shè)計合規(guī)要點與實例
案例：《中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司章程》（2016年12月版）及同類章程分析
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