《工程發(fā)包承包、合同法律、項(xiàng)目管理全過程風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》

《工程發(fā)包承包、合同法律、項(xiàng)目管理全過程風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》
課程背景：
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無處不在，作為建筑業(yè)施工企業(yè)，更是風(fēng)險(xiǎn)重重。施工企業(yè)
風(fēng)險(xiǎn)既來自外部（國家法律政策的變化、業(yè)主的不平等地位等），也來自于內(nèi)部（制度
不健全、責(zé)任不落實(shí)、管理不到位等）。
加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)由事后救濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑胺揽?、事中控制，建立全過程的風(fēng)
險(xiǎn)防控體系，是確保企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本保障，也是建筑施工企業(yè)最重要的工作內(nèi)容和
目標(biāo)。
課程提綱：
第一單元 招投標(biāo)階段法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制
第一節(jié) 廢標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)
一、不具備投標(biāo)資格
二、擬派項(xiàng)目經(jīng)理有在建工程
三、擬派項(xiàng)目經(jīng)理業(yè)績(jī)未響應(yīng)招標(biāo)文件
四、不具備招標(biāo)其他條件參與投標(biāo)的
【案例1】： 某電視臺(tái)新臺(tái)址項(xiàng)目投標(biāo)人錯(cuò)解法律失標(biāo)案
【案例2】： 關(guān)于招標(biāo)文件必要條件規(guī)定的問題
第二節(jié) 串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)
一、投標(biāo)人與投標(biāo)人之間串通投標(biāo)
1.投標(biāo)人之間協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容；
2.投標(biāo)人之間約定中標(biāo)人；
3.投標(biāo)人之間約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中標(biāo)。
4.屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的投標(biāo)人按該組織要求協(xié)同投標(biāo)
5.投標(biāo)人之間為謀取中標(biāo)或者排斥特定投標(biāo)人而采取的其他聯(lián)合行動(dòng)
6.不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者個(gè)人編制
7.不同投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜
8.不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理成員為同一人
9.不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異
10.不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異
11.不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝
12.不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單位或者個(gè)人的賬戶轉(zhuǎn)出
【案例】：某集團(tuán)一公司（分公司）與二公司（全資子公司）同時(shí)參與某工程投標(biāo)，造
舉報(bào)。
二、招標(biāo)人與投標(biāo)人之間串通投標(biāo)
1.招標(biāo)人在開標(biāo)前開啟投標(biāo)文件并將有關(guān)信息泄露給其他投標(biāo)人
2.招標(biāo)人直接或者間接向投標(biāo)人泄露標(biāo)底、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員等信息
3.招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人壓低或者抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)
4.招標(biāo)人授意投標(biāo)人撤換、修改投標(biāo)文件
5.招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人為特定投標(biāo)人中標(biāo)提供方便
6.招標(biāo)人與投標(biāo)人為謀求特定投標(biāo)人中標(biāo)而采取的其他串通行為
【案例】：XX公司與省招標(biāo)公司等招標(biāo)投標(biāo)糾紛案
第三節(jié) 騙取中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)
一、使用偽造、變?cè)斓脑S可證件
二、提供虛假的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者主要技術(shù)人員簡(jiǎn)歷、勞動(dòng)關(guān)系證明
三、提供虛假的信用狀況
第四節(jié) 低于企業(yè)成本價(jià)投標(biāo)導(dǎo)致后續(xù)合同履行發(fā)生糾紛及企業(yè)虧損
一、關(guān)于低價(jià)中標(biāo)
二、關(guān)于不平衡報(bào)價(jià)
三、低價(jià)中標(biāo)：餓死同行、坑死自己、害死甲方！
思考：標(biāo)底、招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)價(jià)、評(píng)標(biāo)價(jià)，這些價(jià)格術(shù)語，你懂嗎？
【案例1】： 理解廢標(biāo)的情形
【案例2】： 報(bào)價(jià)低于成本價(jià)能否認(rèn)定為無效投標(biāo)
【案例3】： 投標(biāo)樣品的作用不明確導(dǎo)致廢標(biāo)
第五節(jié) 開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)、定標(biāo)及合同簽約、項(xiàng)目開工時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、發(fā)包人簽約主體有瑕疵
二、項(xiàng)目施工手續(xù)不全
三、有效投標(biāo)不足三個(gè)使得投標(biāo)明顯缺乏競(jìng)爭(zhēng)如何理解
四、關(guān)于開標(biāo)與流標(biāo)問題
五、關(guān)于評(píng)標(biāo)與定標(biāo)問題
【案例】招標(biāo)投標(biāo)N個(gè)熱點(diǎn)問題解

第二單元 建設(shè)工程發(fā)包與承包制度及風(fēng)險(xiǎn)控制
第一節(jié) 施工企業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定

建設(shè)工程中發(fā)包、承包、分包、轉(zhuǎn)包、內(nèi)包、掛靠是目前工程中一個(gè)很普遍的工程現(xiàn)象
和常見的法律問題，也是大家經(jīng)常遇到或者聽到的問題。這里針對(duì)“三包一靠”的法律問
題進(jìn)行總結(jié)。
一、建設(shè)工程總承包
二、建設(shè)工程分包
三、建設(shè)工程轉(zhuǎn)包
四、建設(shè)工程掛靠
第二節(jié) 轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)
一、掛靠的八種情形：
二、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)
1.行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)
2.民事法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
3.用工風(fēng)險(xiǎn)
4.勞務(wù)欠薪風(fēng)險(xiǎn)
5.第三方商事風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控
一、采用總公司與分公司或項(xiàng)目部之間的內(nèi)部承包模式
二、采用材料采購－勞務(wù)分包－項(xiàng)目管理三結(jié)合的方式。
【案例】：內(nèi)部承包實(shí)為掛靠,對(duì)外責(zé)任自己來挑
第四節(jié) 勞務(wù)分包的幾種情形
一、幾種情形
1.內(nèi)部職工分包
2.“包工頭”勞務(wù)分包
3.勞務(wù)公司分包
二、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
1.糾紛發(fā)生較多的是勞動(dòng)關(guān)系和工傷事故。
2.農(nóng)民工工資一般由“包工頭”發(fā)放
三、勞務(wù)分包的風(fēng)險(xiǎn)防控
1.勞務(wù)分包方要有勞務(wù)作業(yè)資質(zhì)
2.建立勞務(wù)分包合格名單庫
3.可通過勞務(wù)公司派遣
4.避免勞務(wù)分包合同無效情形出現(xiàn)

第三單元 建設(shè)工程合同管理與風(fēng)險(xiǎn)防范
合同管理過程：1.合同類型確定、合同界面劃分和合同形式的選擇--
策劃項(xiàng)目合同體系。2.合同文件起草、談判與簽約--
簽訂合同。3.通過合同跟蹤、合同清理，及時(shí)掌握和分析合同履行情況--
執(zhí)行合同。4.根據(jù)工程實(shí)際情況，修訂或調(diào)整合同--
合同的變更。5.工程索賠事宜和合同糾紛的處理--索賠與違約。
【案例1】：合同無效是否需要承擔(dān)責(zé)任？
【案例2】：通過重大的案件，看加強(qiáng)施工合同簽約和履約管理的重要性
第一節(jié) 建設(shè)項(xiàng)目合同管理制度
一、合同簽訂的程序及主要條款
二、建設(shè)工程合同的有關(guān)規(guī)定----無效施工合同的認(rèn)定
思考1：如何認(rèn)定未取得“四證”而簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力？
思考2：無效建設(shè)工程施工合同中的工程價(jià)款如何確定？
思考3：合同無效是否影響關(guān)于工程質(zhì)量的約定、承諾的效力？
【案例】：建筑公司訴某開發(fā)公司招投標(biāo)糾紛案
三、設(shè)工程施工合同價(jià)款糾紛
【施工合同價(jià)款糾紛1：合同價(jià)款約定不明的處理】
思考1：如果出現(xiàn)招標(biāo)文件與投標(biāo)文件不一致以哪個(gè)為準(zhǔn)？
【施工合同價(jià)款糾紛2：結(jié)算中因工程量發(fā)生爭(zhēng)議】
【實(shí)務(wù)咨詢】固定總價(jià)合同履行中，當(dāng)事人以工程發(fā)生設(shè)計(jì)變更為由，要求對(duì)工程價(jià)款
予以調(diào)整的，如何處理？
1.加強(qiáng)進(jìn)度款結(jié)算、防范工程進(jìn)度款支付風(fēng)險(xiǎn)
1）建設(shè)單位拖欠進(jìn)度款的幾種不同情形
2）施工單位加強(qiáng)進(jìn)度結(jié)算的措施
【實(shí)務(wù)咨詢】當(dāng)事人工作人員簽證確認(rèn)的效力，如何認(rèn)定？
【實(shí)務(wù)咨詢】監(jiān)理人員在簽證文件上簽字確認(rèn)的效力如何認(rèn)定？
【實(shí)務(wù)咨詢】我公司承包某工程，合同約定甲方按月支付進(jìn)度款。由于甲方所在集團(tuán)出
現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)，結(jié)構(gòu)出地面后，甲方開始拖延支付進(jìn)度款。我公司應(yīng)該怎么辦？
【施工合同價(jià)款糾紛3：發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件逾期不予答復(fù)】
【實(shí)務(wù)咨詢】承包人能否直接依據(jù)《解釋》第二十條的規(guī)定，請(qǐng)求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算
工程價(jià)款？
【實(shí)務(wù)咨詢】結(jié)算價(jià)與審計(jì)價(jià)不一致時(shí)，如何處理？能否以審計(jì)價(jià)為準(zhǔn)結(jié)算工程款？
【施工合同價(jià)款糾紛4：承包人工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)】
2.加強(qiáng)竣工結(jié)算、防范工程結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
1）結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
2）風(fēng)險(xiǎn)防范：高度重視竣工結(jié)算、及時(shí)行使優(yōu)先受償權(quán)
【實(shí)務(wù)咨詢】我公司與甲方簽訂的是固定總價(jià)合同，施工過程中雙方一直都沒有爭(zhēng)議。
但在竣工結(jié)算時(shí)，甲方認(rèn)為固定總價(jià)的價(jià)格有些高，所以要求委托審價(jià)，我公司不同意
，甲方便對(duì)我公司不予理會(huì)。我公司應(yīng)該怎么辦？
【施工合同價(jià)款糾紛5：欠款及利息】
【施工合同價(jià)款糾紛6：墊資】（最高解釋》第六條規(guī)定）
3.墊資法律風(fēng)險(xiǎn)類別及防范措施
【實(shí)務(wù)咨詢】我公司接到某項(xiàng)工程的招標(biāo)邀請(qǐng)，了解到中標(biāo)的一個(gè)基本條件是需要前期
墊資1000萬元。我公司覺得可以墊資，但又怕甲方投資資金不到位，導(dǎo)致墊資施工后墊
資款不能及時(shí)支付給我公司而造成長(zhǎng)期拖欠。我公司應(yīng)該怎么辦？
【施工合同價(jià)款糾紛7：陰陽合同】
請(qǐng)思考：如何認(rèn)定“黑白合同”？
【案例1】：我國建筑業(yè)首例陰陽合同糾紛案
【案例2】：“黑白合同”如何結(jié)算？
四、建設(shè)工程合同賠償
【建設(shè)工程賠償損失有關(guān)規(guī)定:發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償損失】
【建設(shè)工程賠償損失有關(guān)規(guī)定:承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償損失】
【建設(shè)工程賠償損失有關(guān)規(guī)定：損失賠償范圍與被違約方減損義務(wù)】
【建設(shè)工程賠償損失有關(guān)規(guī)定：違約責(zé)任的免除】
五、建設(shè)工程合同糾紛的解決
1.糾紛解決的原則
2.糾紛解決的方式
【案例】：承包“三邊工程”如何避免工期罰款？
【實(shí)務(wù)咨詢】我公司承接了某工程，甲方要求某慶典日前竣工，否則公司要支付合同總
價(jià)10％違約金。甲方邊提供圖紙，我公司邊施工。由于施工圖紙不能及時(shí)提供、甚至不
時(shí)修改調(diào)整，施工人員常常處在停工、怠工中，我公司應(yīng)該怎么辦？

第四單元 建設(shè)工程成本控制與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
一、項(xiàng)目成本控制要點(diǎn)和方法
二、項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)及控制
（一） 投標(biāo)階段引起的成本風(fēng)險(xiǎn)及控制
1. 投標(biāo)文件編制風(fēng)險(xiǎn)
2. 商務(wù)和施組部分編制引起的成本風(fēng)險(xiǎn)
3. 應(yīng)對(duì)策略
【案例】案例.我公司中標(biāo)的合同價(jià)低于成本價(jià)怎么辦？
【實(shí)務(wù)咨詢】我公司中標(biāo)承建了某市城市環(huán)路項(xiàng)目的一個(gè)標(biāo)段，項(xiàng)目建設(shè)過程中，我司
墊付了大量的款項(xiàng)，現(xiàn)工程已經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，但按照工程量核算，我公司中標(biāo)價(jià)格明
顯低于該工程的成本價(jià)，現(xiàn)我公司虧損巨大。請(qǐng)問對(duì)此問題我們?cè)撛趺崔k？
（二） 施工階段引起的成本風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制
1.“人”是生產(chǎn)要素中最活躍的
2. 材料、成本風(fēng)險(xiǎn)
3. 設(shè)備成本風(fēng)險(xiǎn)
4.項(xiàng)目成本控制措施、控制技術(shù)
5.成本風(fēng)險(xiǎn)控制策略
【案例】：1.不平衡報(bào)價(jià)策略
【案例】：2.承包商工程變更處理策略
【案例】：3.指令性變更案例
6.承包商索賠在各階段管理
7.現(xiàn)場(chǎng)簽證管理
【案例】：何針對(duì)工程師的口頭指令索賠失敗？

第五單元 建設(shè)工程進(jìn)度控制與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
一、《合同示范文本》：建設(shè)工程合同的有關(guān)工期規(guī)定
二、工期風(fēng)險(xiǎn)管理
（一）注意開工日期
（二）注意竣工日期
（三）應(yīng)對(duì)控制措施
【案例】：工期被拖太久，承包人如何減少損失？
【實(shí)務(wù)咨詢】我公司中標(biāo)承建了某市項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)過程中，公司墊付了大量的款項(xiàng)。
發(fā)包人不但拖欠工程款，且因業(yè)主原因使工期一再拖延。公司的中標(biāo)價(jià)格較低，現(xiàn)公司
虧損巨大。請(qǐng)問對(duì)此問題我們?cè)撛趺崔k？
【案例】：工期策劃、保障措施
三、項(xiàng)目進(jìn)度控制過程
（一）項(xiàng)目施工進(jìn)度事前控制
（二）項(xiàng)目施工進(jìn)度事中控制
（三）項(xiàng)目施工進(jìn)度事后控制內(nèi)容

第六單元 建設(shè)工程質(zhì)量控制與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
一、工程質(zhì)量管理及風(fēng)險(xiǎn)控制
（一）發(fā)包人的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：
（二）承包單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
（三）工程質(zhì)量管理及風(fēng)險(xiǎn)控制
1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)
2.隱蔽工程未經(jīng)驗(yàn)收，擅自隱蔽及繼續(xù)施工風(fēng)險(xiǎn)
3.質(zhì)量違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
4.質(zhì)量保修風(fēng)險(xiǎn)
課程討論：
1.如何理解工程質(zhì)量是在“合同環(huán)境”下形成的？
2.質(zhì)量控制依據(jù)？
3.保修期的規(guī)定？
4.質(zhì)保金的返還問題？
【案例】：發(fā)包人未通知我公司保修而扣除保修金怎么辦？
【實(shí)務(wù)咨詢】我公司承包施工了一物流園的倉庫，工程結(jié)束后，尚留存150萬元左右的質(zhì)
量保證金未付，近期約定的支付質(zhì)保金的兩年期限屆滿了，我公司要求發(fā)包人支付質(zhì)保
金，但發(fā)包人說我公司施工的工程屋面漏水，通知我公司維修，我公司沒來，所以請(qǐng)其
他施工單位維修花費(fèi)100余萬元，現(xiàn)只愿意支付剩余部分的質(zhì)保金。請(qǐng)問我公司該怎么辦
？
二、施工質(zhì)量控制過程
1.施工準(zhǔn)備質(zhì)量
2.施工過程質(zhì)量
3.施工驗(yàn)收質(zhì)量
【案例】在建電視塔大風(fēng)中攔腰折斷

第七單元 建設(shè)工程安全管理與風(fēng)險(xiǎn)控制
【案例1】：工程安全沒有愚人節(jié)!!!別讓工人流汗又流血！
【案例2】：X市政工程公司事故
一、當(dāng)前安全形勢(shì)及要求
1.住建部 | 2018年安全生產(chǎn)工作管理要點(diǎn)
2.住建部關(guān)于2017年房屋市政工程生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計(jì)分析，警惕安全事故的高發(fā)！
3.住建部提出"隱患就是事故理念"，安全違法處罰力度再升級(jí)！
4.安全生產(chǎn)要算好四筆帳
二、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化安全防范與控制的措施
1.建立健全安全生產(chǎn)管理體系
2.加強(qiáng)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)和考核工作
3.加強(qiáng)教育培訓(xùn)工作，提高安全意識(shí)和防護(hù)技能
4. 加大企業(yè)安全生產(chǎn)科研和技術(shù)開發(fā)投入，加強(qiáng)施工安全技術(shù)措施。
5.加強(qiáng)施工安全檢查
6.加強(qiáng)重大危險(xiǎn)源工程安全監(jiān)督管理，做好事故的預(yù)防與處理
7.建立安全生產(chǎn)統(tǒng)籌基金，保證安全生產(chǎn)必要投入

第八單元 當(dāng)前形勢(shì)下項(xiàng)目經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)及控制
課程總結(jié)： 對(duì)施工企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)防御體系的總體建議

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