《新員工內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)》
《新員工內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)》詳細(xì)內(nèi)容
《新員工內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)》
課程名稱： 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理》
主講： 王敏求老師 6-12課時(shí)
課程對(duì)象：
商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)新進(jìn)員工。
課程收益：
幫助培訓(xùn)對(duì)象了解內(nèi)部控制、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具
體做法。
幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果
，加快形成主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。
課程大綱/要點(diǎn)：
一．引言
二．金融典型案件剖析
1.案件防控的重要性。
2.銀行業(yè)案件定義的演進(jìn)。
3.當(dāng)前銀行業(yè)案件防控形勢(shì)。
4.金融業(yè)典型案件剖析。
? 法興銀行巨虧案的細(xì)節(jié)與啟示。
? 新加坡中航油案的細(xì)節(jié)與啟示。
? 郵儲(chǔ)銀行貪污客戶貸款資金案的細(xì)節(jié)與啟示。
? 某城商行違法發(fā)放貸款案的細(xì)節(jié)與啟示。
? 某信用社員工盜取公款案的細(xì)節(jié)與啟示。
? 各類存款丟失案的細(xì)節(jié)與啟示（中國(guó)銀行高山案、杭州聯(lián)合銀行等）。
5.案件發(fā)生原因分析。
? 海恩法則與銀行案件。
? 案件發(fā)生的三類動(dòng)因。
三．商業(yè)銀行內(nèi)部控制
1.內(nèi)部控制定義和整體框架。
2.內(nèi)部控制三道防線的重要性和側(cè)重點(diǎn)。
3.內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。
4.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)建設(shè)的關(guān)鍵內(nèi)容。
? 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的整體框架。
? 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的流程設(shè)計(jì)。
? 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的工具選擇。
? 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論及運(yùn)用。
四．操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制
1.操作風(fēng)險(xiǎn)的定義和內(nèi)涵。
2.操作風(fēng)險(xiǎn)類型及判定標(biāo)準(zhǔn)。
3.操作風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域。
? 類型。
? 業(yè)務(wù)條線。
4.操作風(fēng)險(xiǎn)三大管理工具。
? 損失數(shù)據(jù)收集（LDC）。
? 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）。
? 風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估（RCSA）。
5.操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范。
? 重要崗位的主要違法違規(guī)行為。
? 柜員。
? 客戶經(jīng)理。
? 基層管理人員。
? 辭職內(nèi)退員工。
? 重點(diǎn)異常行為監(jiān)測(cè)和控制。
? 2類“積極型”異常行為。
? 8類“消極型”異常行為。
? 異常行為管理。
? 重點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。
? 銀行承兌匯票/商業(yè)承兌匯票。
? 查詢凍結(jié)扣劃。
? 重要印章管理。
? 節(jié)假日值班。
? 反洗錢管理。
? 對(duì)賬管理。
? 其他重點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。
五． 合規(guī)及監(jiān)管處罰案例剖析
1.合規(guī)的起源和發(fā)展。
2.合規(guī)的定義和性質(zhì)（孔孟合規(guī)觀）。
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義和具體表現(xiàn)。
4.監(jiān)管處罰案例剖析。
? 違規(guī)授信放貸案例及監(jiān)管視角的分析。
? 違規(guī)挪用信貸資金案例及監(jiān)管視角的分析。
? 違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)案例及監(jiān)管視角的分析。
? 取消高管人員任職資格案例及監(jiān)管視角的分析。
? 嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)原則案例及監(jiān)管視角的分析。
? 存貸掛鉤、高息攬儲(chǔ)案例及監(jiān)管視角的分析。
六． 銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義。
2.合規(guī)管理框架。
3.合規(guī)管理流程。
4.合規(guī)文化的構(gòu)建。
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理管理工具。
? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地圖。
? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。
? 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。
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