《案件風(fēng)險(xiǎn)防控專題培訓(xùn)》

  培訓(xùn)講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡(jiǎn)介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，湖南大學(xué)研究生院校外指導(dǎo)教師具有檢察機(jī)關(guān)履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細(xì)>>

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《案件風(fēng)險(xiǎn)防控專題培訓(xùn)》詳細(xì)內(nèi)容

《案件風(fēng)險(xiǎn)防控專題培訓(xùn)》

課程名稱： 《商業(yè)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控》
主講： 王敏求老師6課時(shí)


課程對(duì)象：
商業(yè)銀行管理人員
課程大綱/要點(diǎn)：
一、銀行風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件
1.銀行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)。
2.銀行案件及特點(diǎn)。
3.風(fēng)險(xiǎn)管理的定位。
二、商業(yè)銀行典型案件剖析
1.信貸業(yè)務(wù)案件。
? 某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案。
? 郵儲(chǔ)銀行客戶經(jīng)理貪污貸款案。
2.柜面及存款案件。
? 某信用社柜員盜取公款案。
? 某農(nóng)商行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人內(nèi)外勾結(jié)盜取存款案。
? 某行支行副行長(zhǎng)盜取ATM現(xiàn)金案。
3.中間業(yè)務(wù)案件。
? 股份制銀行私售理財(cái)產(chǎn)品案。
? 騙取票據(jù)承兌案。
4.銀行案件根源分析及防控思路。
三、員工異常行為識(shí)別與控制
1.行為與異常行為。
2.大數(shù)據(jù)視角下的舞弊行為特征。
3.員工異常行為的主要表現(xiàn)。
← 4類“積極型”異常行為。
← 8類“消極型”異常行為。
← 異常行為預(yù)警信號(hào)。
4.異常行為管理工具。
? 員工信息排查。
? 常規(guī)排查/專項(xiàng)排查。
? 主動(dòng)參與機(jī)制建設(shè)。
四、操作風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展趨勢(shì)
1.操作風(fēng)險(xiǎn)定義及內(nèi)涵。
2.操作風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)。
? 內(nèi)生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。
3.操作風(fēng)險(xiǎn)類型與高發(fā)領(lǐng)域。
? 類型、時(shí)間段、業(yè)務(wù)條線。
4.操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
? LDC、KRI、RCSA
5.金融科技與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系建設(shè)。

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