《內控合規(guī)與柜面操作風險防范》

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關履職經歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
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《內控合規(guī)與柜面操作風險防范》詳細內容

《內控合規(guī)與柜面操作風險防范》

課程名稱： 《內控合規(guī)與柜面操作風險防范》

主講： 王敏求老師 3-6課時

課程對象：商業(yè)銀行、農合機構柜員、會計條線人員。
課程收益：
幫助培訓對象了解柜面操作風險、合規(guī)風險的具體表現形式，認識違規(guī)違法的嚴重
后果，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。
幫助培訓對象了解操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。
課程大綱/要點：
一．引言
二．銀行案件的定義和內涵
1.案件防控的重要性。
案件風險的特殊性。
銀行案件的危害及后果。
上追兩級、雙線問責、一案四問責。
對個人及機構的重大影響。
2.銀行業(yè)案件定義的演進（一類案件、二類案件、三類案件）。
3.柜面案件的類型、罪名。
表現形式。
結算業(yè)務。
出納業(yè)務。
儲蓄業(yè)務。
主要罪名。
出售和非法提供公民個人信息。
非法吸收公眾存款。
偽造變造金融票證。
高利轉貸。
洗錢。
挪用資金。
三、柜面典型案件剖析
1.某行巨額存款蒸發(fā)案的細節(jié)和啟示。
2.某行金融票證詐騙案的細節(jié)和啟示。
3.某行員工高息攬存案的細節(jié)和啟示。
4.某行柜員盜取公款案的細節(jié)和啟示。
5.某行存款丟失案的細節(jié)和啟示。
6.某行出納交接員侵占款箱案的細節(jié)和啟示。
7.案件發(fā)生原因分析。
海恩法則與銀行案件。
案件發(fā)生的三類動因。
四．柜面操作風險識別與控制
1.操作風險的定義和內涵。
2.操作風險類型及判定標準。
3.操作風險高發(fā)領域。
類型。
業(yè)務條線。
4.柜面操作風險識別與防范。
重點異常行為監(jiān)測和控制。
2類“積極型”異常行為。
8類“消極型”異常行為。
異常行為管理。
重點業(yè)務操作風險防范。
銀行承兌匯票/商業(yè)承兌匯票。
查詢凍結扣劃。
重要印章管理。
節(jié)假日值班。
反洗錢管理。
對賬管理。
其他重點業(yè)務操作風險防范。
五． 合規(guī)及合規(guī)風險管理
1.合規(guī)的起源和發(fā)展。
2.合規(guī)的定義和性質（孔孟合規(guī)觀）。
3.合規(guī)風險的定義和具體表現。
4.營造良好的銀行合規(guī)文化。
正向合規(guī)偏好。
跨部門輪崗安排。
全員參與機制。
高層帶頭合規(guī)。
適度合規(guī)問責。
合規(guī)要求行為化。
5.合規(guī)風險管理管理工具。
合規(guī)風險地圖。
合規(guī)風險預警系統(tǒng)。
非現場監(jiān)測系統(tǒng)。




 

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