銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)
銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)詳細(xì)內(nèi)容
銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)
課程名稱(chēng)： 《銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)》
主講： 王敏求老師6課時(shí)
課程對(duì)象：
銀行高管，總行管理人員等
課程大綱/要點(diǎn)：
引言
一、近期重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀
1.強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)的背景與起因分析
2.市場(chǎng)亂象典型案件剖析
? 民生銀行飛單事件
? 農(nóng)業(yè)銀行票據(jù)案
? 陜西、河南銀行業(yè)機(jī)構(gòu)質(zhì)押貸款案件
? 浦發(fā)成都分行違規(guī)發(fā)放貸款案件
3.“三三四十”相關(guān)監(jiān)管政策解讀
? 《開(kāi)展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》
? 《開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》
?
《開(kāi)展銀行業(yè)“不當(dāng)創(chuàng)新、不當(dāng)交易、不當(dāng)激勵(lì)、不當(dāng)收費(fèi)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》
? 《關(guān)于集中開(kāi)展銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治工作的意見(jiàn)》
? 《關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》
4.2018年監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)整治工作與風(fēng)險(xiǎn)防控要求
? 《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》
? 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管處罰案例剖析
1.合規(guī)的定義和性質(zhì)
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義和具體表現(xiàn)
? 監(jiān)管處罰
? 重大財(cái)務(wù)損失
? 法律制裁
? 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)根源分析
? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析
? 大數(shù)據(jù)視角下的舞弊行為特征
? 銀行理性犯罪模型解讀
4.“三三四十”監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及監(jiān)管處罰案例
? 違規(guī)空轉(zhuǎn)虛增存款
? 未執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)隔離的同業(yè)業(yè)務(wù)
? 繞道為房地產(chǎn)行業(yè)提供融資
? 違規(guī)挪用信貸資金
三、合規(guī)管理與合規(guī)文化建設(shè)
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)
? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念
? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架
? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程
2.優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的路徑選擇
? 全員參與機(jī)制的構(gòu)建（習(xí)得性無(wú)助理論）
← 主動(dòng)參與機(jī)制
← 正向合規(guī)偏好
← 跨部門(mén)輪崗安排
? 合規(guī)文化的培育（認(rèn)知失調(diào)理論）
← 管理人員帶頭合規(guī)
← 適度合規(guī)問(wèn)責(zé)
← 合規(guī)要求行為化
? 未來(lái)合規(guī)管理體系的探索
← 金融科技的發(fā)展與影響
← 金融科技與內(nèi)控合規(guī)
← 對(duì)銀行的思考：合規(guī)管理的變與不變
王敏求老師的其它課程
課程名稱(chēng)：《內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師6-12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)客戶(hù)經(jīng)理。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，加快形成主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件
講師：王敏求詳情
課程名稱(chēng)：《商業(yè)銀行會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)及案件防范》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、會(huì)計(jì)條線人員。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防控的重要性。?案件風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。?銀行案件的危害及后果。?上追兩級(jí)、雙線問(wèn)責(zé)、一案四問(wèn)責(zé)。?對(duì)個(gè)人及機(jī)構(gòu)的重大影響。2.銀行業(yè)案件的定義、類(lèi)型及罪名。?一類(lèi)案件、二類(lèi)案件、三類(lèi)案件?表現(xiàn)形
講師：王敏求詳情
課程名稱(chēng)：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理》主講：王敏求老師6-12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)新進(jìn)員工。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解內(nèi)部控制、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，加快形成主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控
講師：王敏求詳情
課程名稱(chēng)：《內(nèi)控合規(guī)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)條線人員。課程大綱/要點(diǎn)：一、引言二、銀行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)1.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)2.操作風(fēng)險(xiǎn)定義、類(lèi)型及高發(fā)領(lǐng)域3.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式?結(jié)算業(yè)務(wù)?出納業(yè)務(wù)?儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)4.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件三、典型案例剖析及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范1.中國(guó)銀行高山案?主要罪名?挪用公款罪?會(huì)計(jì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)
講師：王敏求詳情
課程名稱(chēng)：《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師3-6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、會(huì)計(jì)條線人員。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解柜面操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，鞏固主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防
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課程名稱(chēng)：《內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范—派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職能力提升》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理。課程大綱/要點(diǎn)：一、引言1.銀行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)。2.內(nèi)部控制再認(rèn)識(shí)。3.派駐的意義與定位。二、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)1.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)定義及內(nèi)涵。2.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)。?內(nèi)生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。3.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型與高發(fā)領(lǐng)域。?類(lèi)型、時(shí)間段、業(yè)
講師：王敏求詳情
課程名稱(chēng)：《管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范》主講：王敏求老師12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象深入了解銀行業(yè)案件的定義、類(lèi)型和典型案件，提高案件防控的敏感性和有效性。幫助培訓(xùn)對(duì)象加深對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的理解。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解銀行業(yè)案件的嚴(yán)重后果，鞏固主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言1.商業(yè)銀行面臨的形勢(shì)和挑戰(zhàn)。2.
講師：王敏求詳情
課程名稱(chēng)：《互聯(lián)網(wǎng)下金融風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點(diǎn)：一、互聯(lián)網(wǎng)下金融發(fā)展趨勢(shì)與挑戰(zhàn)1.互聯(lián)網(wǎng)下金融業(yè)態(tài)與發(fā)展。2.互聯(lián)網(wǎng)金融之大數(shù)據(jù)。3.互聯(lián)網(wǎng)金融之風(fēng)控體系。4.互聯(lián)網(wǎng)金融之信用體系。5.互聯(lián)網(wǎng)下金融的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。二、互聯(lián)網(wǎng)下金融風(fēng)險(xiǎn)分析1.監(jiān)管政策風(fēng)險(xiǎn)。2.信息安全風(fēng)險(xiǎn)。?主要表現(xiàn)及形式。?典型案例。?
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課程名稱(chēng)：《商業(yè)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點(diǎn)：一、銀行風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件1.銀行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)。2.銀行案件及特點(diǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)管理的定位。二、商業(yè)銀行典型案件剖析1.信貸業(yè)務(wù)案件。?某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案。?郵儲(chǔ)銀行客戶(hù)經(jīng)理貪污貸款案。2.柜面及存款案件。?某信用社柜員盜取公款案。?某農(nóng)商行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人內(nèi)外勾結(jié)盜取存款
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課程名稱(chēng)：《近期監(jiān)管政策解讀及案件風(fēng)險(xiǎn)防控》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點(diǎn)：一、近期重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀1.強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)的背景與起因分析。2.重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀?！堕_(kāi)展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》《開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》《開(kāi)展銀行業(yè)“不當(dāng)創(chuàng)新、不當(dāng)交易、不當(dāng)激勵(lì)、不當(dāng)收費(fèi)”
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