【內(nèi)容提要】文章提出中國的制度變遷是政府主導(dǎo)型和漸進(jìn)式的制度變遷。政府主導(dǎo)主要表現(xiàn)在由政府設(shè)置制度變遷的基本路向和準(zhǔn)則、實施制度供給、限制微觀主體的制度創(chuàng)新活動和促進(jìn)誘致性制度變遷的發(fā)生。而漸進(jìn)性則主要表現(xiàn)在從增量改革逐漸向存量改革過渡、從局部改革逐漸到整體性推進(jìn)和先易后難的變遷進(jìn)程。文章還論述了政府主導(dǎo)型制度變遷和漸進(jìn)式制度變遷各自的優(yōu)缺點(diǎn)。

【關(guān) 鍵 詞】制度變遷/政府主導(dǎo)/漸進(jìn)

所謂制度，如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物諾思所表述的，是“一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范”（注：［美］道格拉斯·C·諾思著，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第225～226頁。）。制度變遷是“制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程”（注：苗壯：《制度變遷中的改革戰(zhàn)略選擇問題》，《經(jīng)濟(jì)研究》1992年第10期。）。而所謂制度變遷方式則是指“制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定的目標(biāo)所采取的制度變遷形式、速度、突破口、時間路徑等的總和”（注：楊瑞龍：《論我國制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)的沖突及其協(xié)調(diào)》，《經(jīng)濟(jì)研究》1994年第5期。）。本文所討論的中國制度變遷指的是我國從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的變遷過程。

一、政府主導(dǎo)型的制度變遷

制度變遷大致上可以分為誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷兩種方式。誘致性變遷是“由個人或一群（個）人，在響應(yīng)獲利機(jī)會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行”，而強(qiáng)制性變遷則“由政府命令和法律引入和實行”（注：林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》，載R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第384頁。）。一個社會選擇什么樣的制度變遷方式受制于有著特定偏好和利益的制度創(chuàng)新主體之間的力量對比關(guān)系。代表國家的政府，是“在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織”，因而，“處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位”，（注：［美］道格拉斯·C·諾思著，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第21頁。）維護(hù)基本的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，并通過提供其他的一系列規(guī)則來減少統(tǒng)活國家的交易費(fèi)用。特別是在中國的集權(quán)式政治結(jié)構(gòu)中，政府（本文在運(yùn)用這一概念時，廣義的和狹義的混合使用，但更多的時候是指廣義的政府——國家）擁有絕對的政治力量對比優(yōu)勢，而且還擁有很大的資源配置權(quán)力，能通過行政、經(jīng)濟(jì)和法律等手段在不同程度上約束其他社會行為主體的行為。因而，中國的改革方向、速度、形式、廣度、深度和時間路徑在很大程度上決定于政府的偏好及其效用最大化。此外，中國在破除計劃體制的同時，市場體制并沒有完全建立起來，計劃和市場都不完全。在這種情況下，為了保障資源配置的效率，需要政府以制度創(chuàng)新銜接不完全的計劃和不完全的市場。因此，中國的市場化制度變遷具有明顯的政府主導(dǎo)特征，主要表現(xiàn)在：

第一，由政府設(shè)置制度變遷的基本路向和準(zhǔn)則。中國的制度變遷有一個大的前提，那就是無論怎樣變遷，都不能背離一個基本路線，這就是由中共十三大所界定的“一個中心兩個基本點(diǎn)”，即以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅持四項基本原則（堅持社會主義道路，堅持人民民主專政，堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅持馬列主義、毛澤東思想），堅持改革開放。這一基本路線的核心同時也是最具操作性的實質(zhì)內(nèi)容是在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下推進(jìn)改革開放。在制度變遷過程中，任何制度創(chuàng)新主體所追求的目標(biāo)都是自身效用或利益的最大化。而核心領(lǐng)導(dǎo)者在制度創(chuàng)新決策時首要的目標(biāo)就是維護(hù)和加強(qiáng)其政治權(quán)威，使自己獲得最大限度的社會支持，并使公開地和潛在地反對自己的政治力量降到最小，以維持其統(tǒng)治地位的合法性。所以，改革開放以來，我國的一切制度變遷都是在上述基本路線的范疇內(nèi)進(jìn)行的，一切違反和損害基本路線的行為都受到禁止。這可以解釋為什么在改革的過程中，中國偏好于采取“試錯式”的漸進(jìn)改革方式，其目的就是要使制度變遷的方向、速度、形式、廣度和深度控制在預(yù)期有利于鞏固和增強(qiáng)共產(chǎn)黨政治權(quán)威的限度之內(nèi)。

第二，政府以制度供給者的身份，通過法律、法規(guī)、政策等手段實施制度供給。如根據(jù)既定目標(biāo)和約束條件，規(guī)劃體制改革，包括確定改革的方向、原則、形式、步驟和突破口等；根據(jù)改革的總體方案，調(diào)整所有權(quán)關(guān)系，開放市場，調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，制定新的規(guī)則或條件，建立一套新的行為約束機(jī)制；建立懲罰條令和程序，約束社會的各行為主體在政府設(shè)定的制度規(guī)則范圍內(nèi)活動，否則，要受到一定的違規(guī)處罰；統(tǒng)一思想觀念，即建立一套可為大多數(shù)人接受的意識形態(tài)，以減少新規(guī)則實施中可能出現(xiàn)的阻力，降低交易費(fèi)用。

第三，政府設(shè)置制度進(jìn)入壁壘，限制微觀主體的制度創(chuàng)新活動。誘致性的制度安排是微觀主體在感知到獲利機(jī)會的情況下，通過個人之間的合作，形成自愿性契約而完成的。任何人可以通過比較一項新制度安排的成本—收益率，自主行使進(jìn)入或退出權(quán)。但是，在我國，制度創(chuàng)新方案是根據(jù)政府的目標(biāo)函數(shù)和約束條件來評估和選擇的，即使微觀主體感知到獲利機(jī)會，如果沒有政府的許可或授權(quán)，也不能自主“進(jìn)入”可能導(dǎo)致自身利益最大化的制度創(chuàng)新，也難以“退出”由政府作出的制度安排（注：楊瑞龍：《我國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的三階段論——兼論地方政府的制度創(chuàng)新行為》，《經(jīng)濟(jì)研究》1998年第1期。）。政府通過法律、法規(guī)和行政命令等手段，限制微觀主體的制度進(jìn)入權(quán)，如限制市場準(zhǔn)入權(quán)和政治體系進(jìn)入權(quán)等，使制度創(chuàng)新活動被控制在政府所允許的范圍內(nèi)，避免偏離政府設(shè)定的制度變遷軌跡的情況的出現(xiàn)。

第四，政府有選擇地放松制度準(zhǔn)入條件，促進(jìn)誘致性制度變遷的發(fā)生，并提高其規(guī)范化和制度化水平。我們說中國的制度變遷是政府主導(dǎo)型的制度變遷，這并不否認(rèn)中國同時也存在一定的由微觀主體自愿的合作性制度安排。但是，這種自愿的安排，是在制度供給不足的情況下，政府對制度創(chuàng)新的需求方實行一定的進(jìn)入許可的條件下發(fā)生的。“取消一種帶限制性的政府政策的效應(yīng)，相當(dāng)于擴(kuò)大制度選擇集合”（注：林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》，載R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第386頁。）。哪些制度創(chuàng)新被許可，哪些制度創(chuàng)新不予許可，均由政府根據(jù)自己的效用和偏好來決定，所以，微觀主體的自愿安排始終控制在政府手中。“不但強(qiáng)制性制度變遷的實現(xiàn)必須通過政府的強(qiáng)制實施，誘致性制度變遷也必須通過政府放松約束才能夠?qū)崿F(xiàn)”（注：苗壯：《制度變遷中的改革戰(zhàn)略選擇問題》，《經(jīng)濟(jì)研究》1992年第10期。）。而且，自發(fā)性的制度安排一般規(guī)范化水平和制度化水平較低，需要政府的介入，加以完善（注：郭小聰：《中國地方政府制度創(chuàng)新的理論：作用與地位》，《政治學(xué)研究》2000年第1期。）。中國的土地承包制度創(chuàng)新就是一個明顯的例子。初期的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是農(nóng)民自發(fā)創(chuàng)造的、不規(guī)范的制度安排，后來由于地方政府的作用，才使其逐漸規(guī)范起來。但它仍是“一種尚未完全成熟和定型的制度和組織體系，其本身還存在著一種重大的制度和組織缺陷，隱含著一些重大而長期的基本矛盾”（注：發(fā)展研究所綜合課題組著：《改革面臨制度創(chuàng)新》，上海三聯(lián)書店1988年版，第185頁。）。最終由中央政府借助社會科學(xué)界的力量推動土地制度創(chuàng)新的發(fā)展，提出了“永佃制”，其制度化水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于土地承包制，為土地使用權(quán)和經(jīng)營主體提供了長期化和穩(wěn)固化的制度基礎(chǔ)和法律形式（注：發(fā)展研究所綜合課題組著：《改革面臨制度創(chuàng)新》，上海三聯(lián)書店1988年版，第191頁。）。

通過上述4個方面的作用，改革開放以來，我國的市場化進(jìn)程雖然也發(fā)生過一些曲折和困難，但基本上沿著中央政府的預(yù)期穩(wěn)定前進(jìn)。從到目前為止的中國的市場化進(jìn)程來看，這一條道路取得了很大的成功。究其原因，首先是政府主導(dǎo)的制度變遷發(fā)生了積極作用：

第一，政府對制度變遷路線的確定，使制度的演進(jìn)可以在一個相對穩(wěn)定的環(huán)境下進(jìn)行，避免出現(xiàn)大的波動。政府通過法律和其他文件的形式確定了“一個中心兩個基本點(diǎn)”的基本路線，并通過各種努力調(diào)整和改變中國傳統(tǒng)集權(quán)體制下被人們奉為圭臬的舊的理論范式，建立新的理論結(jié)構(gòu)，賦予基本路線新的內(nèi)容，然后借助各種媒介進(jìn)行廣泛的宣傳和灌輸，“以使反對兩個基本點(diǎn)的力量降到最小，使由此引起的理論摩擦和政治摩擦降到最小，進(jìn)而使組織摩擦或整個社會的摩擦降到最小。”（注：胡汝銀：《中國改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，載盛洪主編：《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第74頁。）在中國這樣的一個大國，如果沒有一個人們廣泛認(rèn)同的信仰和理念，要維系它的統(tǒng)一、穩(wěn)定以及政府的權(quán)威，是難以想象的。因為，意識形態(tài)是一種人力資本，“它幫助個人對他和其他人在勞動分工、收入分配和現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)中的作用作出道德評判”，“意識形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務(wù)費(fèi)用的最重要的制度安排”（注：林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》，載R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第381、379頁。）。意識形態(tài)通過價值觀、態(tài)度、觀念等，影響人們對制度安排的判斷、理解和支持。人們可以從不同的角度對基本路線作不同的理解和判斷，但我們有理由相信，它符合中國目前的社會現(xiàn)實和廣大人民的利益，是一個不可替代的意識形態(tài)，為大多數(shù)人所接受（公開的或默認(rèn)的）。正是因為有了這樣的一個基礎(chǔ)，才保證了社會的穩(wěn)定和安全，避免出現(xiàn)類似于東歐國家那樣的社會動蕩，為其他制度安排提供了一個安定的政治環(huán)境。

第二，解決制度短缺，快速提供變遷過程中所需要的制度安排。制度供給是國家的基本功能之一，統(tǒng)治者要制定一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費(fèi)用，如統(tǒng)一度量衡、維持社會穩(wěn)定、安全的一系列規(guī)則以及一套旨在促進(jìn)生產(chǎn)和貿(mào)易的產(chǎn)權(quán)和一套執(zhí)行合約的執(zhí)行程序。在個人之間自愿合作的誘致性制度變遷中，一項正式的制度安排將無法解決外部性和“搭便車”的問題。所謂外部性，實質(zhì)上是私人收益率與社會收益率之間的差額問題。它有兩種情況，一種是正外部性，即私人收益率低于社會收益率，有一部分好處被別人拿走了；另一種情況是負(fù)外部性，即私人成本低于社會成本，有一部分成本轉(zhuǎn)嫁給了社會或別人。外部性產(chǎn)生的原因是制度安排并不能獲得專利。而所謂“搭便車”則是指某些人或某些團(tuán)體在不付出任何代價（成本）的情況下從別人或社會獲得好處（利益）的行為。產(chǎn)權(quán)界定不清、外部性、公共品等的存在是“搭便車”產(chǎn)生的根源。由于存在外部性和“搭便車”的問題，人們可以簡單地模仿由別人創(chuàng)造的合約方式或制度安排，而無需付費(fèi)。這樣，制度創(chuàng)新就缺少激勵作用。因為，“創(chuàng)新者的報酬將少于作為整體的社會報酬。這個問題暗含的意思是，正式制度安排創(chuàng)新的密度和頻率，將少于作為整體的社會最佳量”（注：林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》，載R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第391頁。），出現(xiàn)制度不均衡和制度短缺。在這種情況下，就需要以政府的強(qiáng)制性制度安排代替?zhèn)€人自愿合作性安排，實施制度供給，實現(xiàn)制度均衡。由于政府擁有強(qiáng)制力，可以在很短的時間內(nèi)完成一項制度安排，減少了個人之間漫長的組織和談判時間，并憑借其強(qiáng)制力以及通過稅收等手段克服制度變遷過程中存在的外部性和“搭便車”的現(xiàn)象，保證制度供給的順利進(jìn)行。

第三，降低制度安排的成本。在個人之間自愿合作的誘致性制度變遷中，一項正式的制度安排需要制度創(chuàng)新者花費(fèi)較多的時間和精力去組織和談判，以便得到這群人的一致性意見，從而需要花費(fèi)較多的制度創(chuàng)新成本。而“國家具有使其內(nèi)部結(jié)構(gòu)有序化的相應(yīng)規(guī)則，并具有實施規(guī)則……的強(qiáng)制力”（注：［美］道格拉斯·C·諾思著，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第106頁。），使“政府有能力以低于私人組織的成本……進(jìn)行某些活動”（注：R·H·科斯：《社會成本問題》，載R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第22頁。）。而且，政府的制度安排還具有“很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)”（注：林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》，載R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第394頁。），使其可以比其他社會組織和個人以低得多的費(fèi)用實施制度安排。

盡管政府主導(dǎo)型的制度變遷存在著上述種種優(yōu)點(diǎn)，但是由于“統(tǒng)治者的偏好和有界理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團(tuán)利益沖突和社會科學(xué)知識的局限性”（注：林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》，載R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第397頁。），它也存在著自身無法克服的缺點(diǎn)：(1)政府主導(dǎo)的自上而下的制度變遷很難適用于所有地方和所有領(lǐng)域。政府（中央政府）主導(dǎo)的制度變遷不以一致性為原則，而是通過國家的強(qiáng)制力自上而下地予以落實。但是，中國是一個幅員遼闊的國家，各地區(qū)之間的資源稟賦不同，社會環(huán)境和發(fā)展機(jī)遇也不一樣，如果整齊劃一地推行中央的制度安排，就有可能違背一些地方的利益，這些地方就可能不按這些制度規(guī)范自己的行為，從而使這些制度很難有效率。這是產(chǎn)生“上有政策，下有對策”現(xiàn)象的原因之一。(2)政府主導(dǎo)的制度變遷方式容易抑制個人自愿合作的制度變遷的產(chǎn)生。制度安排有兩種：一種是基礎(chǔ)性的制度安排，具有公共物品的性質(zhì)，是公共選擇的結(jié)果；另一種是第二級制度安排，具有個人契約的性質(zhì)。一般而言，政府在制度變遷中的作用主要是創(chuàng)設(shè)、修改和完善基礎(chǔ)性的制度安排，因為這種安排需要大量的費(fèi)用和多個主體的“一致同意”，要借助于政府的力量。而第二級的契約制度安排，則具有經(jīng)濟(jì)性、自發(fā)性和自愿性的特點(diǎn)，涉及的主體少，所需費(fèi)用低于基礎(chǔ)性制度安排，因此，它應(yīng)是個人之間的事。但是，目前我國政府的一些活動已滲透到了契約性制度安排方面，出現(xiàn)制度供給過度的現(xiàn)象，如政企不分、政府過多干預(yù)市場等。其后果必然是不利于契約性制度變遷的培育和生成，阻礙市場化的發(fā)展和完善。(3)政府在制度變遷中擁有過大的權(quán)力，會導(dǎo)致制度尋租現(xiàn)象的產(chǎn)生。如一些人抓住指揮部門經(jīng)濟(jì)的行政權(quán)力不放，力圖維持“壟斷租金”；一些人利用價格雙軌制及審批特權(quán)牟取私利；一些人利用手中的部門管理權(quán)力實行各種攤派；等等。

二、漸進(jìn)式的制度變遷

在由計劃到市場的制度變遷過程中，目前世界上主要存在兩種方式：一種是激進(jìn)式的，如俄國和其他東歐國家；另一種是漸進(jìn)式的，如中國。一個國家究竟選擇哪一種方式，取決于改革的約束條件，因為它“界定了改革戰(zhàn)略的選擇空間”，“有關(guān)制度主體就只能從被限定了的選擇空間出發(fā)，來確定改革戰(zhàn)略”（注：苗壯：《制度變遷中的改革戰(zhàn)略選擇問題》，《經(jīng)濟(jì)研究》1992年第10期。）。這些約束條件主要包括改革的初始條件和改革成本。關(guān)于中國改革的初始條件，按照林毅夫等人的分析，主要是：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重扭曲和管理體制缺乏效率，而不是經(jīng)濟(jì)崩潰和政治危機(jī)，這就要求要進(jìn)行堅決的改革，通過改革來改進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和提高效率并使其成果迅速轉(zhuǎn)化為收益，但并不需要采取俄國和其他東歐國家那樣對舊體制一下子推倒重來的創(chuàng)世紀(jì)式的變革；改革前經(jīng)濟(jì)中存在著一定范圍的市場作用，價格扭曲程度相對較低，相對小的價差使我們得以承受雙軌制，并利用之實現(xiàn)價格體系的根本轉(zhuǎn)變；舊體制下的分權(quán)傳統(tǒng)和改革之初的財政包干，有利于實行分權(quán)化改革，調(diào)動地方的積極性；（注：林毅夫、蔡ｆǎｎｇ＠①、李周：《論中國經(jīng)濟(jì)改革的漸進(jìn)式道路》，載盛洪主編：《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第200～202頁。）中國經(jīng)濟(jì)上的二元性，如鄉(xiāng)村－城市二元性、組織上的二元性、地域上的二元性等，使中國不可能通過激進(jìn)的改革一下子建立全國統(tǒng)一的大市場（注：華民著：《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的政府》，山西經(jīng)濟(jì)出版社1998年版，第17～18頁。）。關(guān)于改革成本，樊綱把它分為兩種：一種是“實施成本”，即搜尋、學(xué)習(xí)新制度安排、為改變制度而重新簽約的成本；一種是“摩擦成本”，是因利益沖突而導(dǎo)致的損失。他提出，實施成本是改革激進(jìn)程度的減函數(shù)，而摩擦成本則是改革激進(jìn)程度的增函數(shù)。改革進(jìn)程開始得越早，越是在舊體制下經(jīng)濟(jì)還沒有徹底惡化的時候就開始改革進(jìn)程，一個社會就越可能走上“漸進(jìn)改革”道路。越是頑固地企圖保留住已經(jīng)被事實證明是無效率或不再是有效率的舊體制，把改革的事業(yè)一拖再拖，越容易走上“激進(jìn)”的道路。（注：樊綱：《兩種改革成本與兩種改革方式》，《經(jīng)濟(jì)研究》1993年第1期。）中國的改革屬于前一種情況，而俄國和其他東歐國家則屬于后一種情況。正是這樣的初始條件和改革成本的制約，使中國選擇了一條漸進(jìn)式的制度變遷道路。其主要特征表現(xiàn)在3個方面：

第一，從增量改革逐漸向存量改革過渡。所謂增量改革，是指“不從對資產(chǎn)存量的再配置入手，而著眼于在資產(chǎn)增量的配置上引入越來越多的市場機(jī)制”（注：林毅夫、蔡ｆǎｎｇ＠①、李周：《論中國經(jīng)濟(jì)改革的漸進(jìn)式道路》，載盛洪主編：《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第193頁。），即從原有體制外探索引入市場機(jī)制解決資源的新路子。如國有企業(yè)或農(nóng)民在完成了他們對政府承擔(dān)的義務(wù)以后的產(chǎn)量增量部分，可以按照市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)則進(jìn)行安排，包括在定價、銷售方式和收益分配方面的安排；允許在國有經(jīng)濟(jì)之旁發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì)；允許一些新產(chǎn)品的自由定價；允許在計劃分配體制之旁發(fā)展出自由市場；等等。增量改革在不觸動原有體制的情況下嘗試新的發(fā)展模式，一方面避免了因舊制度的慣性對新制度安排的排斥，另一方面由于在體制外不存在由既定制度規(guī)定的利益格局，一般沒有改革的受損者，不會遭到反對（注：盛洪：《關(guān)于中國市場化改革的過渡過程的研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》1996年第1期。）。更重要的是，隨著增量改革的推進(jìn)，市場力量日益增強(qiáng)，與體制增量相聯(lián)系的利益主體的政治經(jīng)濟(jì)實力不斷壯大，逐漸形成對體制存量的壓力和吸引力。這些力量積累到一定程度，就可以對體制存量進(jìn)行改革，從而實現(xiàn)由增量改革向存量改革的過渡。從90年代以來我國的改革進(jìn)程中可以比較清晰地看到改革的這一邏輯進(jìn)程，如從價格雙軌制到絕大部分商品價格由市場調(diào)節(jié)，資源由計劃配置到基本由市場配置，對國有企業(yè)的所有權(quán)改革，等等，都是對存量體制的根本改革，中國的制度變遷從傳統(tǒng)體制外圍逐漸向其內(nèi)核推進(jìn)。

第二，從局部改革逐漸到整體性推進(jìn)。由于信息的不完全性，使改革領(lǐng)導(dǎo)者對制度變遷的完整過程和結(jié)果缺乏準(zhǔn)確的洞察力，只能利用有限的信息作出判斷，摸索前進(jìn)，“摸著石頭過河”。在變革之初，往往會選擇一些條件比較好的地區(qū)來試驗新制度安排，以盡快獲得比較利益，并積累經(jīng)驗，使人們掌握有關(guān)新制度安排的知識，然后才予以推廣。在我國，政府首先選擇東南沿海地區(qū)作為戰(zhàn)略重點(diǎn)，因為這些地區(qū)的地理位置優(yōu)越、有較好的基礎(chǔ)設(shè)施，人力資源也較有優(yōu)勢，商品經(jīng)濟(jì)歷來比較發(fā)達(dá)，并且這些地區(qū)擁有大量的海外華僑，可以發(fā)揮血緣關(guān)系的優(yōu)勢，吸引海外投資。因此，在對外開放的過程中，中央政府除了直接投資外，對外商給予優(yōu)惠政策，還給予這些地方的政府更多的自主權(quán)，允許他們大膽地進(jìn)行試驗，從而為這些地區(qū)的市場化創(chuàng)新創(chuàng)造了有利的條件。在試驗成功的基礎(chǔ)上，中央政府逐漸放開對其他地區(qū)的制度準(zhǔn)入限制，全方位推進(jìn)制度變遷。所以，我國的制度變遷呈現(xiàn)出由局部向整體的梯度推進(jìn)格局，它大體上可以分為3個階段：第一階段是1978～1983年，宣布對廣東、福建兩省實行特殊政策，試辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)，先由深圳、珠海試點(diǎn)。第二階段是1983～1988年，擴(kuò)大汕頭、廈門為特區(qū)范圍，開放北起大連，南到北海的14個沿海城市。1985年又開放長江、珠江和閩南三個三角洲地區(qū)。1987年成立海南省，作為特區(qū)省。第三階段是1988年至今，以明確東西部均衡發(fā)展為主要特征。1989年鄧小平指出了東西結(jié)合的問題，1992年南巡時反復(fù)強(qiáng)調(diào)上海和沿江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。1995年，中央指出要把戰(zhàn)略重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到內(nèi)地包括西部地區(qū)。特別是從1997年開始，隨著東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)和我國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的不景氣，中央提出了西部大開發(fā)的問題。至此，中央的區(qū)域政策逐步統(tǒng)一，縮小了地方政府制度內(nèi)尋租的空間，實現(xiàn)地方之間協(xié)調(diào)和一致，使中國的市場化制度變遷進(jìn)入整體性推進(jìn)的階段。

第三，先易后難的變遷進(jìn)程。主要表現(xiàn)在：（注：華民著：《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的政府》，山西經(jīng)濟(jì)出版社1998年版，第28～31頁。）(1)先農(nóng)村后城市的改革順序。中國農(nóng)村是計劃經(jīng)濟(jì)最薄弱的地方，國家雖然控制著土地的所有權(quán)，但無法控制其實際的使用權(quán)，國家的計劃控制更多地停留在宏觀層面；與城市相比，農(nóng)民在計劃體制下得到的利益要少得多，因而農(nóng)民更歡迎市場新體制；更重要的是，農(nóng)村的承包制改革幾乎全部農(nóng)村人口都受益，是一種“帕累托改進(jìn)”，而越是接近“帕累托改進(jìn)”的體制改革，所引起的利益摩擦和社會震動越小，也就越容易進(jìn)行（注：樊綱：《論改革過程》，載盛洪主編：《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第37頁。）。而城市的改革則會觸及到許多在傳統(tǒng)體制下的既得利益者，改革的難度也就更大。(2)先放權(quán)讓利后產(chǎn)權(quán)改革。在計劃體制下，沒有真正意義上的企業(yè)，只有作為生產(chǎn)單位的工廠。而從工廠制度到現(xiàn)代企業(yè)制度的變革不可能一蹴而就，因為市場環(huán)境的培育和企業(yè)家階層的形成需要較長的時間。因此，必須先進(jìn)行放權(quán)讓利的改革，然后再進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革。通過放權(quán)讓利的改革，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革創(chuàng)造了“輔導(dǎo)期”，或為企業(yè)進(jìn)入市場創(chuàng)造了一個“適應(yīng)期”，政府一方面可以有相當(dāng)一段時間為企業(yè)創(chuàng)造外部的市場環(huán)境，另一方面，企業(yè)在政府的輔導(dǎo)下可以適當(dāng)調(diào)整組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，建立新的經(jīng)營模式，并逐漸使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人完成從“國家干部”到企業(yè)家的角色轉(zhuǎn)變，以便順利地進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，使企業(yè)走上市場。(3)先微觀經(jīng)濟(jì)改革后宏觀經(jīng)濟(jì)改革。一個完整的、有機(jī)的市場經(jīng)濟(jì)體制的建立是改革的最終結(jié)果，在改革的過程中，市場經(jīng)濟(jì)體制的基本制度要素不僅可以、而且必須是逐步甚至逐個引入的。這是因于微觀經(jīng)濟(jì)的個別性與宏觀經(jīng)濟(jì)的相對全面性，把微觀經(jīng)濟(jì)改革置于優(yōu)先的位置，更容易發(fā)生引致效應(yīng)大于破壞效應(yīng)的結(jié)果，從而減少制度變遷的社會代價，并通過知識的逐步積累而不斷選擇更有利的變革方案，以連續(xù)的制度響應(yīng)而完成向市場經(jīng)濟(jì)體制的過渡。在20年的改革歷程中，中國首先進(jìn)行農(nóng)村改革，然后依次是價格改革、城市工業(yè)企業(yè)改革以及相關(guān)的法律制度建設(shè)，這些都屬于微觀性質(zhì)的改革。到90年代，才把建設(shè)市場經(jīng)濟(jì)體制作為中國改革的最終目標(biāo)，明確地把宏觀經(jīng)濟(jì)改革提上議事日程，并日益通過財政、金融、貨幣和對外貿(mào)易等手段從宏觀上調(diào)控經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)了調(diào)控手段重點(diǎn)由微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變。

改革開放的20多年來，中國保持了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長，順利實現(xiàn)了前兩步戰(zhàn)略目標(biāo)，計劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡。中國的成功奇跡歸根到底是在政府的主導(dǎo)下實行了漸進(jìn)式的改革戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略有著激進(jìn)改革無可比擬的優(yōu)越性：(1)減少制度變遷風(fēng)險，使制度變遷平穩(wěn)有序地推進(jìn)。雖然世界上存在著比較成功的市場經(jīng)濟(jì)模式，以致一些西方學(xué)者非常推崇事先設(shè)計一個完美的變革藍(lán)圖，采用激進(jìn)的改革方法在極短時間實現(xiàn)向市場經(jīng)濟(jì)的過渡，俄國和其他東歐國家的“休克療法”就是一個典型的例子。但是，事實證明，這樣的道路并不成功。這是因為，轉(zhuǎn)型的國家雖然可以通過書本或其他傳輸渠道獲得有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)的知識，但并不能獲得那些難以言傳的、只能靠直接實踐活動才能獲得的知識。更何況，任何一種市場經(jīng)濟(jì)的模式都是在一個相對特定的條件下形成的，它不可能完全照搬到別國那里去。這種信息的不完全性決定了決策者幾乎不可能事先設(shè)計出一個完美無缺的市場化方案，而一次性地迅速實現(xiàn)市場制度變遷。如果一開始就大規(guī)模地整體地對舊體制進(jìn)行根本改造，其可行性和適應(yīng)性都存在著很大的風(fēng)險。此外，激進(jìn)的改革會使新的制度安排與舊的制度結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不相適應(yīng)而不能發(fā)揮作用。而中國漸進(jìn)式的變遷，是先在局部地區(qū)和部門、原有體制旁邊進(jìn)行試驗，在取得成效后，對其他領(lǐng)域產(chǎn)生了“教育和示范效應(yīng)”與正的“收入效應(yīng)”，（注：苗壯：《制度變遷中的改革戰(zhàn)略選擇問題》，《經(jīng)濟(jì)研究》1992年第10期。）才一步步把制度變遷引向深入。而且，新制度安排的時機(jī)、步驟、利弊和進(jìn)程都在政府的把握范圍內(nèi)，保持了制度變遷的相對穩(wěn)定和有效銜接，實現(xiàn)制度變遷的有序推進(jìn)。(2)減少制度變遷的成本。激進(jìn)式的制度變遷由于在極短的時間內(nèi)就觸及到傳統(tǒng)的制度內(nèi)核，因而會損害到較多的既得利益者，使社會的利益格局急劇分化，導(dǎo)致利益的不平衡，引發(fā)一系列新的矛盾；由于沒有較好的變革積累，新制度的收益又存在一定的時滯，難以對失益者進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，因而會引起社會的動蕩不安，增加制度變遷的成本。而漸進(jìn)式的變遷則不同，它以局部的、試驗性的方式進(jìn)行改革，可以把試錯的成本分散化，避免過大的失誤。另外，漸進(jìn)式變遷能夠及時提供在哪些領(lǐng)域進(jìn)行改革具有最大收益的信號，使制度產(chǎn)生自我強(qiáng)化的效果，沿著可以取得成效的方向推進(jìn)，減少了制度變遷過程的實施成本。最后，漸進(jìn)式的變遷有較好的試驗積累，并隨著經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)可以對制度推廣所造成的失益者進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，從而減輕他們對變革的抵制，減少制度摩擦成本。

但是，漸進(jìn)式制度變遷也存在一些弊端，主要是：由于各地利用市場機(jī)制的先后次序不同，導(dǎo)致地區(qū)之間的不平衡發(fā)展，形成制度變遷水平的區(qū)域性差異，并可能因此引起地區(qū)之間的摩擦，影響統(tǒng)一市場的形成；漸進(jìn)改革所產(chǎn)生的良好的經(jīng)濟(jì)績效可能會被人們當(dāng)作反對較為激進(jìn)的對傳統(tǒng)體制深入改造的借口，從而延緩制度變遷的進(jìn)程；利用局部改革和增量改革的成效對傳統(tǒng)體制和失益者進(jìn)行的補(bǔ)償可能使舊體制能繼續(xù)維持下去，而不需變革；改革的不配套使某些必要的改革措施滯后，出現(xiàn)調(diào)節(jié)機(jī)制上的真空；長期的雙軌制也為尋租和腐敗提供了便利的機(jī)會。因此，需要認(rèn)真分析改革過程中出現(xiàn)的各種新情況、新矛盾，克服變革的阻力，抓住變革的時機(jī)，不斷實施新的改革措施，最后進(jìn)行總體推進(jìn)和突破，才能實現(xiàn)對傳統(tǒng)體制的根本變革。

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