1、 方創(chuàng)新系統(tǒng)的涵義

地方政府創(chuàng)新系統(tǒng)系指省級以下的某一地區(qū)內(nèi),以地方政府為主導,企業(yè)為主體,包括大學、科研機構、中介服務機構共同構成的創(chuàng)新系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要涵蓋兩個方面:一是技術創(chuàng)新方面,包括如何提高技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻、產(chǎn)業(yè)組織及其行為、創(chuàng)新擴散、路徑依賴等問題;二是制度創(chuàng)新方面,必須在中央政府的總目標下,結合地方特點和實際進行的制度創(chuàng)新,包括產(chǎn)權制度、激勵約束機制、市場狀況、調(diào)控手段等。構建地方創(chuàng)新系統(tǒng)的目的是:通過系統(tǒng)內(nèi)各要素的互動作用,推動該地區(qū)以市場為基礎的知識和人才資源流動、技術擴散和產(chǎn)業(yè)群活動,不斷采用新工藝、催生新產(chǎn)品并取得較大的投資回報率,有效地實現(xiàn)技術和制度創(chuàng)新。

地方創(chuàng)新系統(tǒng)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎和有機的組成部分,它與國家創(chuàng)新系統(tǒng)的總目標是一致的,但由于各地自然條件、資源稟賦、經(jīng)濟發(fā)展水平不同,地方創(chuàng)新的起點、能力、重點、力度和實現(xiàn)創(chuàng)新的成果不同。因此,地方創(chuàng)新系統(tǒng)有自己的具體目標。同時由于地方創(chuàng)新系統(tǒng)與國家創(chuàng)新系統(tǒng)所處的層次不同,其功能也就不同:在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中,中央政府根據(jù)國際競爭態(tài)勢,從國民經(jīng)濟發(fā)展的全局的角度,通過為創(chuàng)新活動提供良好的政策、法律保證和基礎設施,組織重要的創(chuàng)新計劃和項目,促進產(chǎn)學研合作,實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。在地方創(chuàng)新系統(tǒng)中,地方政府根據(jù)國家的有關方針政策,以市場為導向,制定地方性的創(chuàng)新發(fā)展政策,促進地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟高質量的增長。

地方創(chuàng)新系統(tǒng)主要由三大要素所構成:①主體要素:以地區(qū)內(nèi)的企業(yè)為核心,包括大學、科研機構、各類中介組織和地方政府;②功能要素:包括制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的機制和能力;③環(huán)境要素:包括體制、基礎設施社會文化心理和保障條件等。其中功能要素和環(huán)境要素可以通過主體要素,特別是企業(yè)的行為、發(fā)展特征和經(jīng)濟效果反映出來。如果一個地區(qū)企業(yè)發(fā)展生機盎然,則能說明該地方的創(chuàng)新系統(tǒng)運轉良好。

2、 建地方創(chuàng)新系統(tǒng)的必要性

(1)新的國際分工不再以國家為基礎,而是以地方競爭力為條件,塑造世界極的地方品牌,這也是我國積極參與國際競爭的必然要求。當前,在全球化過程中,“地區(qū)”的形象超越了國界,也超越了大企業(yè)概念。新的國際競爭力主要不是以國家,而是以地方競爭力為依據(jù)。一些標志性的城市,如硅谷、倫敦、新竹被認為比整個美國、英國、臺灣更具有全球經(jīng)濟競爭力的含義。

經(jīng)濟全球化的背景下,地區(qū)經(jīng)濟的主要特征是:①這些成功的地區(qū)經(jīng)濟中均存在獨特的創(chuàng)新系統(tǒng),由此產(chǎn)生相對獨立并各具特色的產(chǎn)業(yè)群體。地區(qū)內(nèi)不同規(guī)模的企業(yè)創(chuàng)新愿望強烈,企業(yè)間既有激烈的競爭,又有密切的產(chǎn)業(yè)協(xié)作,如香港的金融貿(mào)易業(yè),硅谷的高新技術產(chǎn)業(yè)群。②這些地方內(nèi)的地方機構,包括政府、民間團體、中介組織,為區(qū)內(nèi)企業(yè)發(fā)展提供了寬松、規(guī)范的經(jīng)營環(huán)境和奮發(fā)向上的人文氛圍。③充滿活力的地方創(chuàng)新系統(tǒng)不僅可以在高新技術企業(yè)聚集的地區(qū)產(chǎn)生和發(fā)展,如我國的東莞、以色列的特拉維芙,也可以在市場機制比較健全、企業(yè)經(jīng)營靈活的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)聚居地形成,如意大利的陶瓷工業(yè)城-薩斯索羅、我國小商品生產(chǎn)貿(mào)易中心—溫州地區(qū)。

(2)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的“自下而上”的構建特征客觀上要求建立不同規(guī)模、各具特色的地方創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新的主體是“人”,包括自然人和法人,特別是企業(yè)和企業(yè)家。從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度看,它是自下而上的行為和過程。地方創(chuàng)新系統(tǒng)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的的基礎和創(chuàng)新網(wǎng)絡的結點,它體現(xiàn)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的層次性特征。如果沒有各層次的地方性創(chuàng)新網(wǎng)絡的發(fā)育,國家創(chuàng)新系統(tǒng)則無從奠基。在國土面積大,生產(chǎn)力發(fā)展水平極不平衡的中國,尤其需要重視地方創(chuàng)新系統(tǒng)的建設。過去經(jīng)濟建設中的“一刀切”、“靠一個腦袋”、“推廣一個模式”,抑制了各經(jīng)濟主體優(yōu)勢的發(fā)揮和個性的宏揚。改革開放后,地方被作為經(jīng)濟活動的主體而得到尊重,其內(nèi)在的活力受到激發(fā),建立不同規(guī)模、各具特色的地方創(chuàng)新系統(tǒng),出現(xiàn)“萬帆競發(fā),百軻爭流”的蓬勃發(fā)展是建立國家創(chuàng)新系統(tǒng)的應有之意。

3、 地方政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用

a）中外地方政府在經(jīng)濟發(fā)展中的地位作用的區(qū)別

(1) 中外地方政府支配資源的多寡不同,使其在經(jīng)濟調(diào)控中的地位作用不同。

西方國家一般實行分稅制,由于經(jīng)濟全球化、國際化,國際政治經(jīng)濟形勢復雜多變,要求國家必須掌握足夠的財權、財力,使中央政府具有足夠的宏觀經(jīng)濟調(diào)控能力。“據(jù)國際貨幣基金組織統(tǒng)計,各國中央政府財政收入比重,法國為88%,德國為63%,英國為85%,美國在市場經(jīng)濟工業(yè)國中最低,為59%,印度為69%,巴西和墨西哥為83%。”[1]。此外,西方國家以私有制為基礎的市場經(jīng)濟體制,決定地方政府不可能隨意干預經(jīng)濟生活。地方政府不能憑借資產(chǎn)所有者的身份獲得經(jīng)濟權力,其經(jīng)濟調(diào)控權主要來自各利益主體的讓渡。主要的利益主體有:企業(yè)協(xié)會、社會團體、宗教組織和工人組織等。各利益主體均掌握著一定的社會資源,地方政府的經(jīng)濟調(diào)控權主要就是由上述各利益主體讓渡的。如美國,有五大組織對地方經(jīng)濟起調(diào)控作用,它們分別是企業(yè)協(xié)會、工會、社會團體、宗教團體和地方政府,其中地方政府由于掌握的資源相對最少,其調(diào)控力量和作用是最弱的。僅僅以提供法律咨詢、仲裁為主要手段對經(jīng)濟進行間接調(diào)控。中國改革的目標就是要改變高度集中的經(jīng)濟管理體制使社會經(jīng)濟生活充滿活力。經(jīng)過多年改革,地方政府已擁有較多的經(jīng)濟調(diào)控權,如利率、信貸、稅率、稅負、價格等,地方均有一定的自主決策權。此外,地方政府還可以通過一些隸屬于地方經(jīng)濟建設的投資公司、國際信托投資公司、城市合作銀行等調(diào)動社會金融資源,同時,不少地方政府還通過集資辦電、集資修橋等進行社會集資性投資活動。地方政府掌握龐大的經(jīng)濟資源,使其成為區(qū)域經(jīng)濟的調(diào)控主體。

(2)中外市場經(jīng)濟的成熟程度不同,決定地方政府經(jīng)濟調(diào)控的范圍和程度不同。市場經(jīng)濟國家政府干預是以市場機制充分發(fā)揮作用為前提的,是為彌補市場機制的不足,以市場機制更好地發(fā)揮作用為目的。由于市場經(jīng)濟的規(guī)范化發(fā)展,各類市場體系比較完備,企業(yè)的經(jīng)濟活動直接受到市場力量的支配,通過市場進行交易,在市場失靈處主要由中央政府利用其掌握的財力和政策工具進行調(diào)控。地方政府則主要借助立法、司法手段維持經(jīng)濟秩序,防止出現(xiàn)經(jīng)濟生活中的侵權、環(huán)境污染等問題。其調(diào)控的范圍十分有限。

我國市場經(jīng)濟初期和轉型經(jīng)濟的不規(guī)則性客觀上要求政府具有權威性。卡爾.波蘭尼(Ｋａｒｌ.Ｐｏｌａｎｙｉ)通過深入研究美國市場制度形成的歷史得出了一個經(jīng)驗性的結論:“正是在中央集權式的干涉主義不斷膨脹的前提下,通向自由市場之路才得以開拓并未曾再關閉。[2]”加之中國30年計劃經(jīng)濟體制,使人們普遍信奉政府的權威性。地方政府作為中央政府的派出機構,對地方事務的管理具有相當?shù)臋嗤院蛷娭屏Α?




b）轉型期地方政府是地方創(chuàng)新系統(tǒng)中的準創(chuàng)新主體

目前,我國出現(xiàn)了前所未有的創(chuàng)新熱,其熱力源不在企業(yè),因為,國有大中型企業(yè)尚處于改革攻堅期,技術研究和產(chǎn)品開發(fā)不夠;大多數(shù)國有中小企業(yè)管理能力低,生產(chǎn)能力過剩,技術進步緩慢;民營經(jīng)濟由于獲得科技創(chuàng)新支持的困難,缺少創(chuàng)新的積極性和能力,依靠科技進步的追求利潤的動力不足。因此可說,當前的創(chuàng)新熱主要源于各級地方政府。目前已有十幾個城市提出建成“中國硅谷”、“華中光谷”或“西部硅谷”等目標,更多的城市則是宣稱建成信息港,還有更多的開發(fā)區(qū)和企業(yè)創(chuàng)業(yè)中心,各地“十五”規(guī)劃和“2010年遠景規(guī)劃”中均以地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略為主線。我們應該保護和引導這股創(chuàng)新熱潮。

如何正確認識地方政府的創(chuàng)新地位和作用?筆者認為,在轉型期地方政府具有準創(chuàng)新主體的地位。其判斷源于以下認識: (1)地方政府具有市場經(jīng)濟下競爭主體的特征。地方政府官員由于發(fā)展本地經(jīng)濟、增加財政收入和地區(qū)間的相互競爭的壓力, 迫使其不斷進行技術制度方面的創(chuàng)新。轉型期的地方政府已經(jīng)不是計劃經(jīng)濟時代意義上的政府,而是一個制度創(chuàng)新的政治企業(yè)家。它把一個地方當作一個大企業(yè),通過直接制度變革創(chuàng)新,擴大市場化范圍和深度,而使本地經(jīng)濟得到快速發(fā)展。

(2)在企業(yè)創(chuàng)新主體論深入人心的條件下,地方政府沒有合法的創(chuàng)新主體地位,只能稱其為準創(chuàng)新主體。當前,各地方政府技術、制度創(chuàng)新的結果,加快了我國市場化的進程,有力地促進了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構建,這也是客觀的事實。

(3)地方政府創(chuàng)新主體地位具有過渡性、暫行性特征。地方政府創(chuàng)新主體地位是市場經(jīng)濟特定階段的產(chǎn)物。在規(guī)范的市場經(jīng)濟下,市場機制是配置資源的基本形式,處于基礎性和主導性地位,政府在資源配置上只能是市場機制的補充,處于從屬地位,地方政府的調(diào)控地位更居于社會團體、企業(yè)組織和其他中介機構之后。在轉型期由于市場發(fā)育不完善,不完全的市場機制導致企業(yè)交易費用上升,地方政府的“幫助”,可大大減少企業(yè)的交易費用。隨著市場經(jīng)濟的完善,其他經(jīng)濟主體地位的上升,地方政府的作用將有一個從強到弱的變化過程。

(4)地方政府創(chuàng)新舉措的明智和自覺是有限度的,它在促進制度創(chuàng)新的同時,也可能制造轉型的困難,增加市場經(jīng)濟的無序、沖突和混亂,是準創(chuàng)新主體。轉型期出現(xiàn)的諸侯經(jīng)濟、地方保護證明地方政府的活動并非全部都是積極的,也有消極成分。地方政府既是改革的動力,又是改革的對象,其行為并非是完全理性的,它自身不能逾越地方分權改革所存在的弊端。地方政府創(chuàng)新主體地位不是絕對的,具有相對性,是準創(chuàng)新主體。因此,在地方創(chuàng)新系統(tǒng)構建中,應發(fā)揮地方政府的積極作用,限制其消極的一面,根據(jù)市場環(huán)境適時調(diào)整其作用邊界,降低體制轉型的成本是國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設的重要課題。

【參考文獻】

[1]王紹光、胡鞍綱.關于中國國家能力的研究報告見:董輔.集權與分權.北京:經(jīng)濟科學出版社,1996.

[2]Ｋａｒｌ.Ｐｏｌａｎｙｉ,ＴｈｅＧｒｅａｔＴｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ,Ｂｏｓｔｏｎ:ＢｅａｃｏｎＰｒｅｓｓ,1975.

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