2010《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》出版說明

《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》是中國出口信用保險(xiǎn)公司（以下簡稱“中國信保”）的核心信息產(chǎn)品之一，2005年12月8日首次對外發(fā)布，迄今已進(jìn)入第五個(gè)發(fā)行年度。《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》立足于中國信保自身業(yè)務(wù)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)積累，秉承以中國視角服務(wù)中國利益的積極態(tài)度，依借中國信保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)研究力量和技術(shù)資源，匯集中國信保對世界各國國家風(fēng)險(xiǎn)長期觀察、深入研究和基本判斷而成。
《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》是中國信保以市場需求為導(dǎo)向延伸產(chǎn)品鏈條、拓寬服務(wù)范圍，深入挖掘內(nèi)部信息產(chǎn)品的社會化功能，全方位促進(jìn)我國貨物、資本、技術(shù)和服務(wù)出口，大力支持我國企業(yè)開拓海外市場的又一重大知識性產(chǎn)品。中國信保殷切希望，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》能夠成為中國企業(yè)和中國資本在走出國門過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別與揭示的有力工具，進(jìn)而成為科學(xué)判斷與決策的重要依據(jù)。
讓我們甚感欣慰的是，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》問世以來，得到了政府部門、金融同行、投資實(shí)體以及出口企業(yè)廣泛而熱情的關(guān)注，國家風(fēng)險(xiǎn)的基本概念、國家風(fēng)險(xiǎn)管理的全新理念在市場中日漸獲得認(rèn)同。對國家風(fēng)險(xiǎn)的研究和評估已經(jīng)越來越多的融入到各相關(guān)主體的市場規(guī)劃和經(jīng)營決策中，越來越多的滲透到風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)營管理的流程里，越來越多的反映在產(chǎn)品、資金、技術(shù)和服務(wù)的流向上，越來越普遍的從潛在需求發(fā)展成為自覺需要。與此同時(shí)，我們也真切感受到強(qiáng)大的反作用力，不斷提高的市場認(rèn)知水平和重視程度催生了對國家風(fēng)險(xiǎn)研究更深入、更專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和要求，并已經(jīng)開始推動中國信保國家風(fēng)險(xiǎn)管理工作與各市場主體內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系之間的良性互動。如何在夯實(shí)既有基礎(chǔ)的前提下，使國家風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)成果實(shí)現(xiàn)更大使用價(jià)值，發(fā)揮更大社會效益，中國信保深感職責(zé)在肩，時(shí)不我待。
2010年，我們一如既往地密切關(guān)注、實(shí)時(shí)跟蹤全球風(fēng)險(xiǎn)異動和國家風(fēng)險(xiǎn)水平的變化。在更好地服務(wù)于我國外交和外經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略、引導(dǎo)貿(mào)易和資本最佳流向、促進(jìn)有限資源預(yù)期效用最大化的指導(dǎo)思想下，我們信守承諾，按照既定工作機(jī)制，如期推出了《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）。
一、出版意義
風(fēng)險(xiǎn)，是指事件發(fā)生的不確定性。出口信用保險(xiǎn)所研究的國家風(fēng)險(xiǎn)，是指在國際經(jīng)濟(jì)活動中所面臨的，由于受特定國家層面事件的影響，導(dǎo)致債務(wù)人（主權(quán)國家政府、公共部門和私人部門等）不能或不愿履約，從而給國外債權(quán)人(政府、銀行、投資者和出口商等)造成經(jīng)濟(jì)損失或其他相關(guān)損失的可能性?？梢?，風(fēng)險(xiǎn)不等同于必然損失，風(fēng)險(xiǎn)和收益相伴相生。因此，國家風(fēng)險(xiǎn)研究的目的絕不在于限制或是杜絕對某個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)往來，而是為了客觀揭示一個(gè)國家或地區(qū)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，及其成因、水平和發(fā)展趨勢，從而為成本收益權(quán)衡和科學(xué)判斷決策提供參考依據(jù)。橫向來看，對不同的國家進(jìn)行系統(tǒng)的國家風(fēng)險(xiǎn)分析比較有利于引導(dǎo)貿(mào)易和資本的最佳流向，以促進(jìn)有限資源預(yù)期效用的最大化，從而更好地服務(wù)于我國外交和外經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略。
對國家和地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)的研究可以追溯到1989年我國開辦出口信用保險(xiǎn)業(yè)務(wù)伊始。當(dāng)時(shí)，出于業(yè)務(wù)需求，國家風(fēng)險(xiǎn)研究以服務(wù)具體業(yè)務(wù)為目的而展開。隨著我國出口和投資的飛速發(fā)展，尤其是加入WTO以后，出口信用保險(xiǎn)作為國際通行的政策性金融工具，在貫徹國家外交、外貿(mào)、產(chǎn)業(yè)、財(cái)政和金融政策中的作用被逐步認(rèn)同和接受，對出口和投資的促進(jìn)作用也得以凸顯。中國信保順應(yīng)形勢發(fā)展，逐步建立起了以國家風(fēng)險(xiǎn)信息庫為基礎(chǔ)、多元化信息渠道為支持、“中國信保參考評級”為核心、專業(yè)化隊(duì)伍和技術(shù)為保障、國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告為主要載體之一的國家風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》是國家風(fēng)險(xiǎn)分析的工作成果之一?！秶绎L(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》的上游是理論指導(dǎo)下的定性和定量分析，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》的下游是中國信保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的國家承保政策和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，這些政策和措施直接指導(dǎo)和規(guī)范著中國信保在全球的業(yè)務(wù)實(shí)踐。
中國信保通過國家風(fēng)險(xiǎn)分析，還建立起“中國信保參考評級”機(jī)制。公司通過借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)不同國家或地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)形勢，以中國視角對國家風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行分類，直觀反映某一國家或地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)變化，建立國家風(fēng)險(xiǎn)“晴雨表”，從而進(jìn)一步豐富政策導(dǎo)向功能，服務(wù)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；同時(shí)，具有中國特色的國家風(fēng)險(xiǎn)評級體系，也填補(bǔ)了我國在國家風(fēng)險(xiǎn)評估方面的空白。
二、國家選擇與周期安排
截至目前，全球共有192個(gè)被聯(lián)合國承認(rèn)的主權(quán)國家。2005-2008年，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》以兩年為一輪出版周期。2005至2006年，我們完成了第一輪出版周期；2007至2008年，我們完成了第二輪出版周期。在每一輪出版周期內(nèi)，報(bào)告內(nèi)容全面覆蓋除中國以外的全球所有主權(quán)國家，形成一幅系統(tǒng)、完整、直觀、橫向可比的全球風(fēng)險(xiǎn)地圖，并最大化滿足我國各類企業(yè)和機(jī)構(gòu)在對外經(jīng)貿(mào)往來中對海外市場國家情況和商業(yè)環(huán)境的信息需求?！秶绎L(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》按照這一固定頻率定期滾動更新，在不斷更迭的周期中將不同時(shí)期全球各國國家風(fēng)險(xiǎn)的靜態(tài)展示連貫成持續(xù)的動態(tài)表現(xiàn)，從而保證全球風(fēng)險(xiǎn)地圖不僅在任何一個(gè)年度時(shí)間截點(diǎn)上具有時(shí)效性、而且能夠隨著時(shí)間的推移而日益增加縱向分析比較的價(jià)值。
為進(jìn)一步滿足市場預(yù)期，提升價(jià)值含量，自2009年起，我們改革了《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》的撰寫模式：在已發(fā)行四年、完成兩個(gè)出版周期、實(shí)現(xiàn)全部主權(quán)國家基礎(chǔ)信息全面覆蓋的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步向“精品”路線轉(zhuǎn)型，改變重點(diǎn)模糊、求“全”求“廣”的平面模式為重點(diǎn)清晰、求“精”求“深”的立體模式，區(qū)分研究層次，突出關(guān)注焦點(diǎn)。2010年，我們綜合考慮權(quán)衡已有責(zé)任余額、未來業(yè)務(wù)潛力和政策特殊需求等三方面因素，圈定60個(gè)重點(diǎn)國家，作為《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）覆蓋范圍；同時(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化報(bào)告結(jié)構(gòu)，豐富報(bào)告內(nèi)容，挖掘信息內(nèi)涵，提高價(jià)值含量。未來年度，將以此為基本模式，逐年圈定重點(diǎn)國家，統(tǒng)一發(fā)行年度與出版周期，實(shí)現(xiàn)持續(xù)跟蹤分析。
三、閱讀指南
為方便閱讀和橫向比較，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）仍然采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)行文，各篇體例相對固定。全篇分為“國家基本情況”、“政治狀況”、“經(jīng)濟(jì)形勢”、“投資狀況”、“雙邊關(guān)系”以及“總體風(fēng)險(xiǎn)評估”六個(gè)部分。
“國家基本情況”主要介紹國家的地緣位置、國土面積、人口、民族、宗教信仰、語言及簡史等基本信息。
“政治狀況”從政體、政局、國際關(guān)系的角度逐一分析國家政治風(fēng)險(xiǎn)，主要關(guān)注政治穩(wěn)定性、國內(nèi)矛盾、政府更迭、民主和司法制度、種族/民族沖突、宗教信仰、國家安全等。
“經(jīng)濟(jì)形勢”深入國家宏觀經(jīng)濟(jì)各個(gè)層面，既關(guān)注點(diǎn)，也分析面，點(diǎn)面結(jié)合，全面解析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的歷史情況、近期走向并給出短期的趨勢預(yù)測。主要關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、國際收支、金融貨幣、外債及財(cái)政收支等情況。
“投資狀況”主要立足于考察該國的外國直接投資水平，從投資政策、金融體系以及稅收體系三個(gè)方面分析國家投資環(huán)境，重點(diǎn)關(guān)注金融市場穩(wěn)定性及發(fā)展水平、行政機(jī)構(gòu)的官僚腐敗程度、外匯及金融管制情況、投資優(yōu)惠和限制措施等。
“雙邊關(guān)系”主要分析該國與我國的政治關(guān)系、貿(mào)易往來和經(jīng)濟(jì)合作情況，揭示雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系中特殊的風(fēng)險(xiǎn)因素。
“總體風(fēng)險(xiǎn)評估”在以上各部分基礎(chǔ)上做出對國家風(fēng)險(xiǎn)的整體評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評級。中國信保的國家風(fēng)險(xiǎn)參考評級共分9個(gè)級別，分別標(biāo)識為1、2、3、4、5、6、7、8和9級，風(fēng)險(xiǎn)水平依次增高。
四、信息來源
《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）作為中國信保國家風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的信息載體和研究成果之一，主要根植于中國信保國家風(fēng)險(xiǎn)信息庫的信息儲備。除《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）中特別注明外，“投資狀況”中有關(guān)稅收方面的數(shù)據(jù)來自“環(huán)球透視（Global Insight）”；“雙邊關(guān)系”中有關(guān)雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)來自中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)；其他經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)則來自“經(jīng)濟(jì)學(xué)家智庫（Economist Intelligence Unit）”等?！秶绎L(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）中有關(guān)地圖由中國地圖出版社提供。此外，我們還參閱了中國政府有關(guān)部門官方網(wǎng)站、我國駐各國大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處官方網(wǎng)站、國際貨幣基金組織官方網(wǎng)站以及地區(qū)性金融組織（如亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行等）官方網(wǎng)站公開列示的信息。
五、其他
《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）主要體現(xiàn)中國信保對國家風(fēng)險(xiǎn)的分析和判斷，并不必然代表政府部門在相關(guān)問題上的態(tài)度和立場。由于涉及國家風(fēng)險(xiǎn)的因素繁多，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）不能就所有因素逐一分析。同時(shí)，由于各國政治、經(jīng)濟(jì)、社會形勢和相關(guān)政策處于不斷變化和調(diào)整之中，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）所反映風(fēng)險(xiǎn)信息與實(shí)際狀況有可能存在差異，風(fēng)險(xiǎn)分析判斷所依據(jù)的基礎(chǔ)信息也會存在局限，加之編撰者能力所限和主觀影響，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）中難免存在疏漏和偏頗，敬請廣大讀者參與討論，并批評指正。
中國出口信用保險(xiǎn)公司 
    關(guān)于開展《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告2010版》征訂工作的通知
各有關(guān)單位：
國家風(fēng)險(xiǎn)是指在國際經(jīng)濟(jì)活動中可能發(fā)生的、由于債務(wù)人所在國的某些國家行為而引發(fā)的重大事件，使得債務(wù)人拒絕或無法償付國外債權(quán)人和投資者的債務(wù)，從而給國外債權(quán)人和投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。國家風(fēng)險(xiǎn)主要包括征收、戰(zhàn)爭、匯兌限制和政府違約等。國家風(fēng)險(xiǎn)不受企業(yè)或個(gè)人控制，也不易為企業(yè)和個(gè)人全面、及時(shí)地分析評價(jià)。近年來，全球性金融危機(jī)、債務(wù)危機(jī)以及社會沖突、恐怖事件、貿(mào)易摩擦等頻繁發(fā)生，正成為引發(fā)國家風(fēng)險(xiǎn)的新因素，對我國國際經(jīng)濟(jì)活動的影響日益增大。
為提升全社會特別是出口企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理水平，中國出口信用保險(xiǎn)公司于2005年12月8日首次對外發(fā)布《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，迄今已進(jìn)入第六個(gè)發(fā)行年度?！秶绎L(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》是迄今為止我國第一份具有中國視角的國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。
為方便閱讀和橫向比較，《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）仍然采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)行文，各篇體例相對固定。全篇分為“國家基本情況”、“政治狀況”、“經(jīng)濟(jì)形勢”、“投資狀況”、“雙邊關(guān)系”以及“總體風(fēng)險(xiǎn)評估”六個(gè)部分。
《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010年版）應(yīng)用于政府部門、金融界、投資實(shí)體以及出口企業(yè);幫助中國企業(yè)和中國資本走出國門過程中識別風(fēng)險(xiǎn);融入各相關(guān)主體的市場規(guī)劃和經(jīng)營決策;滲透到風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)營管理的流程中;輔助產(chǎn)品、資金、技術(shù)和服務(wù)的流向決策。
《國家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（2010版）將如期推出，并將一如既往地密切關(guān)注、實(shí)時(shí)跟蹤全球風(fēng)險(xiǎn)異動和國家風(fēng)險(xiǎn)水平的變化。歡迎各有關(guān)單位踴躍征訂。
中國出口信用保險(xiǎn)公司資信評估中心
二?一?年八月三十日

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