國網(wǎng)信通產(chǎn)業(yè)：公司法人治理與董事會(huì)授權(quán)管理

董事會(huì)授權(quán)管理與公司法人治理
【課程概述】
國企董事會(huì)處于公司委托—代理鏈條的中間環(huán)節(jié)，既是所有權(quán)代理人，又是經(jīng)營權(quán)委托人，在公司法人治理結(jié)構(gòu)中是聯(lián)接出資人和經(jīng)營管理者的重要紐帶，是體現(xiàn)出資人（國家）意志的制度依托。它是公司的決策機(jī)構(gòu)，要對股東會(huì)（國資委）負(fù)責(zé)，依照法定程序和公司章程授權(quán)決定公司重大事項(xiàng)，接受股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，認(rèn)真履行決策把關(guān)、內(nèi)部控制管理防范風(fēng)險(xiǎn)、深化改革等職責(zé)。
國企改革中的“三議>報(bào)告>執(zhí)行”內(nèi)容是指集體審議，溝通商議，形成決議的制度。進(jìn)入董事會(huì)，經(jīng)理層的黨委成員要執(zhí)行報(bào)告制度，對黨委研究討論的意見在董事會(huì)，經(jīng)理層決策實(shí)際落實(shí)情況，根據(jù)需要及時(shí)向黨委報(bào)告。決議決策形成后，企業(yè)黨委應(yīng)該加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，推動(dòng)重大決策順利實(shí)施即國企董事會(huì)決策落實(shí)機(jī)制的建設(shè)。
董事會(huì)考核經(jīng)理層，是公司治理結(jié)構(gòu)成功運(yùn)轉(zhuǎn)、發(fā)揮董事會(huì)作用的一個(gè)重要手段，有利于強(qiáng)化董事會(huì)對經(jīng)理層的激勵(lì)與約束，發(fā)揮董事會(huì)公司治理主體的作用，更好規(guī)范公司法人治理，進(jìn)一步明確董事會(huì)與經(jīng)理層之間的關(guān)系，明晰二者各自的職能定位與權(quán)責(zé)分配，建立行之有效的法人治理機(jī)制與公司治理模式，也是國企改革及現(xiàn)代公司制要求必然趨勢。
由于獨(dú)立（外部）董事獨(dú)立于任何一個(gè)股東、不在公司內(nèi)部任職、與公司或公司人員沒有經(jīng)濟(jì)的或家庭的密切關(guān)系等原因，獨(dú)立董事可以不受利益的局限而公平地對待全體股東、董事和經(jīng)理人員，維護(hù)全體股東和整個(gè)社會(huì)的權(quán)益。除應(yīng)具備公司法和其他相關(guān)法律法規(guī)賦予的職能外，還擁有提議權(quán)、建議權(quán)、發(fā)表權(quán)、獨(dú)立建議權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)等職權(quán)，我們稱之為有效的法人治理機(jī)制外部董事支撐機(jī)制。
【課程收益】
幫助公司更有效的完善法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)營者的權(quán)責(zé)，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理者之間權(quán)責(zé)分明、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、科學(xué)決策、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司利益更大化。
【課程大綱】
一、國有企業(yè)進(jìn)行公司制改革應(yīng)注意的問題
1、什么是現(xiàn)代公司制的法人治理結(jié)構(gòu)？
2、國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)質(zhì)是公司化改革
3、國企改制的形式：國有獨(dú)資；有限責(zé)任；股份有限公司（含上市公司）、國企混合制；
4、由“第一把手”的爭論看《公司法》規(guī)制下的不同法人治理結(jié)構(gòu)
5、妥善處理好“新三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）與“老三會(huì)”（黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)）之間的關(guān)系
6、在公司治理中，如何堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用與董事會(huì)、經(jīng)理依法依章程行使職權(quán)相統(tǒng)一？即企業(yè)黨委、董事會(huì)與經(jīng)理層的權(quán)責(zé)界限在哪里？
二、如何擺正董事會(huì)與經(jīng)理層之間的關(guān)系
1、董事會(huì)與經(jīng)理層之間的關(guān)系界定
2、董事會(huì)對經(jīng)理層實(shí)施考核是《公司法》賦予董事會(huì)的法定權(quán)利
3、董事會(huì)與經(jīng)理層之間的溝通渠道（匯報(bào)機(jī)制）詳述
4、如何開好國企的總經(jīng)理辦公會(huì)？——只有熟悉了規(guī)則，才談得上運(yùn)用規(guī)則；
5、如何制定、落實(shí)董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)制度？
三、基于董事長和總經(jīng)理分權(quán)結(jié)構(gòu)的授權(quán)事項(xiàng)差異化安排
1、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，挑戰(zhàn)在哪里？
2、基于董事長主要職責(zé)的授權(quán)考量 3、基于總經(jīng)理主要職責(zé)的授權(quán)考量4、在董事長和總經(jīng)理之間差異化授權(quán)的參考建議
四、建設(shè)合規(guī)、高效、協(xié)同、決策型董事會(huì)與決策機(jī)制的落實(shí)
1、對國有企業(yè)公司制運(yùn)作中，如何理解、把握和處理好出資人（股東）、董事會(huì)和經(jīng)理層的管理關(guān)系？
2、董事會(huì)授權(quán)目的、授權(quán)對象、權(quán)限劃分標(biāo)準(zhǔn)、行權(quán)要求、相關(guān)任、黨委前置清單等如何制定？
3、在集團(tuán)運(yùn)作過程中，重點(diǎn)從哪些方面處理母子公司關(guān)系，才可有效防止出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)和人格混同的情況，以避免發(fā)生承擔(dān)不必要的連帶責(zé) 任等法律風(fēng)險(xiǎn)問題？
4、國企董事會(huì)如何做到“議”必有方案、“論”必有程序、實(shí)施有措施考核有評價(jià)、績效有獎(jiǎng)懲，切實(shí)提高決策質(zhì)量和實(shí)施效率？
5、如何建設(shè)科學(xué)決策型董事會(huì)，確保會(huì)議材料完整、充分，能很好地說明議案的內(nèi)容？
6、董事會(huì)如何通過多種形式（頭腦風(fēng)暴會(huì)、專題研討會(huì)、務(wù)虛會(huì)），提升董事會(huì)決策的科學(xué)性？
五、董事會(huì)授權(quán)決策如何得高分
1、公司董事會(huì)授權(quán)過程中方案制定、行權(quán)、監(jiān)督、變更等管理行為如何實(shí)施？
2、自評授權(quán)的原則如何明確與規(guī)范？
3、自評行使授權(quán)（權(quán)限條件）的規(guī)定的合規(guī)性
4、自評董事會(huì)授權(quán)是否存在轉(zhuǎn)授、再授的情況？
5、自評上位制度或相關(guān)規(guī)定如何健全與銜接？
六、加強(qiáng)外部董事履職管理，用董事會(huì)信息化建設(shè)系統(tǒng)為外部董事高效履職保駕護(hù)航
1、全方位搭建一套外部董事支撐體系，全方位讓外部董事及時(shí)了解公司重點(diǎn)工作進(jìn)展；
2、高質(zhì)量組建一支外部董事伍，提升外部董事整體專業(yè)水平
3、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)一套董事會(huì)規(guī)章制度，明確外部董事選聘管理、考核評價(jià)、激勵(lì)約束、履職支撐等內(nèi)容；
4、高水平打造一個(gè)履職支撐平臺(tái)，以規(guī)范的平臺(tái)和流程確保外部董事的行權(quán)履職成效。
5、國企外部董事的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任及案例解讀
七、監(jiān)事會(huì)的履職監(jiān)督、評價(jià)及考核機(jī)制
1、監(jiān)事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督方向
2、監(jiān)事會(huì)履職監(jiān)督的法律及制度來源
3、履職評價(jià)的內(nèi)容、流程及負(fù)面清單
4、履職評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題
5、監(jiān)事會(huì)考核評價(jià)體系的基本特征及原則
6、監(jiān)事會(huì)考核評價(jià)體系的基本設(shè)計(jì)及考核結(jié)果運(yùn)用
【課程課時(shí)】一天

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