《公司法》解讀與上市公司規(guī)范運(yùn)作

《公司法》解讀與企業(yè)依法規(guī)范運(yùn)作
課程介紹
中國改革開放及證劵市場(chǎng)的發(fā)展歷程造就了上市公司，上市公司既可能在這個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)
的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“舞臺(tái)”上演精彩的表演，也可能因此而黯淡退出舞臺(tái)。舞臺(tái)的規(guī)則歸根結(jié)底
是商業(yè)利益和股東利益最大化的支配下，以合法、合規(guī)運(yùn)作為表現(xiàn)形式的法律約束。上
市公司法人治理及規(guī)范運(yùn)作不僅是上市公司自己的事情，還關(guān)乎公眾利益，而公司內(nèi)外
治理和內(nèi)控系統(tǒng)的有效運(yùn)行，其關(guān)鍵就在于上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。公司法人
治理不僅是上市公司整體風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)向標(biāo)，也是影響上市公司質(zhì)量的重要因素。
法人治理結(jié)構(gòu)（Corporate
Governance)，作為現(xiàn)代企業(yè)制度中最重要的組織架構(gòu)，是明確劃分股東會(huì)（包括股東）
，董事會(huì)（包括董事）、監(jiān)事會(huì)（包括監(jiān)事）和經(jīng)理層之間權(quán)力、責(zé)任和利益以及明確
相互制衡關(guān)系的一整套制度安排。通過這樣一種制度安排，企業(yè)形成清楚的利益機(jī)制和
決策機(jī)制，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的有序、有效進(jìn)行。
課程收益
本課程的開設(shè)，是為了幫助學(xué)員更有效的完善法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步明確股東會(huì)、董
事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)營者的權(quán)責(zé)，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理者之間
權(quán)責(zé)分明、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、科學(xué)決策、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司利益
更大化。
課程大綱
一、??現(xiàn)代企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)制
1．??現(xiàn)代企業(yè)制度的含義
2．??計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的傳統(tǒng)企業(yè)形態(tài)
3．??市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)：
二、走進(jìn)公司與公司法
1、??公司的概念與種類2、??公司的特點(diǎn)：?3、??公司法體系?
三、建立現(xiàn)代公司制度亟待理順的九大法律關(guān)系
1．??公司與股東
（1）公司的獨(dú)立性
（2）股東權(quán)與法人所有權(quán)的分界線
（3）股東有限責(zé)任原則
（4）公司為其控股股東提供擔(dān)保行為的效力
2．股東與股東（大小股東，內(nèi)外股東，新舊股東與股東平等原則）；
3．公司與經(jīng)營者（代理關(guān)系或信托關(guān)系）；
4．公司與政府
5．公司與債權(quán)人（公司無限責(zé)任原則）；
6．股東與債權(quán)人（掀去公司法人面紗原則在司法實(shí)踐中的運(yùn)用）
7．公司與勞動(dòng)者（勞動(dòng)者參加公司治理制度）
8．公司與競(jìng)爭者（反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭）
9．公司與消費(fèi)者（消費(fèi)者權(quán)利）
四、妥善處理公司與政府之間的法律關(guān)系
1、??政企分開、政資分開（國有資產(chǎn)代表者與社會(huì)管理者分開）
2、??公司法人所有權(quán)、股東權(quán)與行政權(quán)的三權(quán)分立
3、??政府干預(yù)上市公司經(jīng)營活動(dòng)的職能轉(zhuǎn)變：
4、??政府干預(yù)上市公司經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的六項(xiàng)基本原則：
5、??案例：商事權(quán)利與行政權(quán)力的交織與沖突
五、公司資本制度
1、??最低公司注冊(cè)資本制度
2、??從法定資本制到授權(quán)資本制
3、??資本維持原則
4、??資本減少限制原則
5、???出資不實(shí)、虛假出資投資者的民事責(zé)任的界定
6、???假破產(chǎn)、真逃債案件中債權(quán)人的保護(hù)
7、???公司設(shè)立無效時(shí)發(fā)起人的責(zé)任
8、???公司轉(zhuǎn)投資的法律限制及其解釋
9、???股東協(xié)議中有關(guān)股利分配比例與出資比例不一致的條款的效力
10、?有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓出資比例的法律規(guī)則和司法實(shí)踐
11、?專利出資股東對(duì)專利技術(shù)不成熟給公司導(dǎo)致產(chǎn)品損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)問題
六、公司的法人治理結(jié)構(gòu)
（一）?上市公司治理概況
1、??世界主要公司治理結(jié)構(gòu)模式：單層制與雙層制
2、??我國上市公司治理的法律框架：《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》
3、??我國上市公司完善公司治理的緊迫性
（二）激活股東大會(huì)制度
1、??股東大會(huì)作為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)的法律地位及其運(yùn)作現(xiàn)狀
2、??股東大會(huì)的表決程序與決議要件：寶商集團(tuán)股東大會(huì)決議效力案
3、??臨時(shí)股東大會(huì)的召集問題：董事會(huì)是否有權(quán)參加？
4、??新聞媒體旁聽上市公司的權(quán)利：濟(jì)南輕騎案
5????上市公司股東大會(huì)的電子化趨勢(shì)
（三）董事會(huì)、董事、董事長制度及其實(shí)務(wù)
1、??董事會(huì)中心主義與股東大會(huì)中心主義的流變
2、??經(jīng)營者（董事和經(jīng)理）的義務(wù)與責(zé)任：
3、??建立健全公司經(jīng)營者的激勵(lì)機(jī)制
（1）?經(jīng)營判斷規(guī)則對(duì)經(jīng)營者的保護(hù)
（2）?董事責(zé)任保險(xiǎn)經(jīng)營者
（3）?年薪制
（4）?股票期權(quán)；
（5）?員工持股制度
4、??董事長的法定地位與法定代表人的一元化
5、??董事選舉中的累積投票制度及其操作技巧
（四）獨(dú)立董事制度是對(duì)我國上市公司治理結(jié)構(gòu)的一大制度重創(chuàng)新
1、??獨(dú)立董事制度的國際經(jīng)驗(yàn)：美國
2、??獨(dú)立董事制度的中國實(shí)踐
3、??獨(dú)立董事的獨(dú)特法律地位
4、??獨(dú)立董事的資格保障機(jī)制
5、??獨(dú)立董事的責(zé)任確保機(jī)制
6、??獨(dú)立董事的利益激勵(lì)機(jī)制：
（1）報(bào)酬確定機(jī)制（2）責(zé)任限制機(jī)制
7、??獨(dú)立董事的集體規(guī)模優(yōu)勢(shì)
8、??妥善處理好獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的相互關(guān)系?
（五）總經(jīng)理的法律地位
（六）監(jiān)事會(huì)制度的完善
1、?監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)范圍
2、?監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成
3、?強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能的對(duì)策
（七）勞動(dòng)者在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位
（1）職工參加公司民主管理；（2）職工董事制度；（3）職工監(jiān)事制度。
七、國有企業(yè)進(jìn)行公司制改革注意的問題
1、??國與企業(yè)改革的三個(gè)歷史階段回顧與評(píng)價(jià)
2、??國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)質(zhì)是公司化改革
3、??企業(yè)改建為公司的形式：國有獨(dú)資公司；有限責(zé)任公司；股份有限公司（含上
市公司）
4、???由“第一把手”的爭論看《企業(yè)法》與《公司法》規(guī)制下的不同治理結(jié)構(gòu)
5、???妥善處理好“新三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）與“老三會(huì)”（黨委會(huì)、工會(huì)
、職代會(huì)）之間的關(guān)系
6、???瓦鋼案例；法定代表人在不同立法體系中的地位
7、???國有資本管理制度創(chuàng)新與國家股東代理機(jī)構(gòu)的確定、
八、股東權(quán)利的保護(hù)
1、??自益權(quán) 、2、??共益權(quán)
、3、??典型案例：代表訴訟提起權(quán)：股東直接訴訟；行政訴訟
、4、最高人民法院《1.15通知》、
九、法律對(duì)控股股東的制約：如何當(dāng)好公司的父親
（1）控股股東的誠信義務(wù)
（2）國有企業(yè)進(jìn)行上市公司改制重組時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的公司治理問題
（3）上市公司與控股股東之間的法律關(guān)系
（4）“五個(gè)獨(dú)立”的具體要求
（5）?掀去法人面紗理論的國際經(jīng)驗(yàn)與中國實(shí)踐
（6）?關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制
（7）?機(jī)構(gòu)投資者的作用與地位：《證券投資基金法》起草動(dòng)態(tài)介紹
十、公司購并、解散與清算中的法律問題
1．??敵意收購中反收購措施的法律效力問題
2．??清算程序在公司和股東權(quán)益保護(hù)中的地位
3．公司沒有辦理年檢被吊銷企業(yè)法人執(zhí)照時(shí)的訴訟主體地位及債務(wù)承擔(dān)問題
十一、公司的社會(huì)責(zé)任
1、公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的含義???2?、公司社會(huì)責(zé)任與企業(yè)辦社會(huì)
3、強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的依據(jù)???4、強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的措施

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