合規(guī)風(fēng)管理與內(nèi)控

  培訓(xùn)講師：雷春柱

講師背景：
雷春柱老師?現(xiàn)任某省級(jí)聯(lián)社業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理?歷任市州級(jí)聯(lián)社主任，省級(jí)聯(lián)社稽查大隊(duì)大隊(duì)長、審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理?金融本科學(xué)歷?高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師，培訓(xùn)師【個(gè)人簡介】雷老師從事銀行工作32年。先后在農(nóng)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)營業(yè)所、縣支行、市農(nóng)行、省農(nóng)行、農(nóng)總行《中國農(nóng) 詳細(xì)>>

雷春柱
    課程咨詢電話：

合規(guī)風(fēng)管理與內(nèi)控詳細(xì)內(nèi)容

合規(guī)風(fēng)管理與內(nèi)控

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制》課程介紹
主 講 雷春柱
一、課程背景
合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因違規(guī)經(jīng)營，沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)。
近幾年來，許多銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上升較快，若不加以扼制，勢必影響銀行的生存與發(fā)展。分析風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上升的主要原因，除經(jīng)濟(jì)形勢低下以外，更重要的是銀行內(nèi)部員工合規(guī)意識(shí)較差，違章操作，違規(guī)經(jīng)營造成。加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意義十分重大。
二、課程收益
（一）此課程培訓(xùn)需求較多。
目前，各家銀行都普遍重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。提高員工合規(guī)意識(shí)，建立嚴(yán)密的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保銀行資金財(cái)產(chǎn)安全，已成為各家銀行重中之重的工作。此課程可以為各家銀行提供較多合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法措施。課程的推出，必將得到各家銀行的歡迎。
（二）課程信息量大，學(xué)員收獲較多。
本課程主要依據(jù)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)及國家有關(guān)文件，介紹了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論知識(shí)；在加強(qiáng)內(nèi)部控制、規(guī)范金融創(chuàng)新、強(qiáng)化員工行為管理、整治違規(guī)經(jīng)營等方面，提出了獨(dú)道見解。
通過學(xué)習(xí)本課程，學(xué)員在老師的引導(dǎo)下，可獲得以下收益：一是了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成的原因及其總體治理措施。二是熟悉相關(guān)金融監(jiān)管文件規(guī)定。三是了解銀行監(jiān)管部門對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制、金融創(chuàng)新、員工行為管理等基本監(jiān)管要求。四是了解當(dāng)前銀行業(yè)違規(guī)經(jīng)營的主要表現(xiàn)及治理違規(guī)的對(duì)策。五是充分認(rèn)識(shí)合規(guī)經(jīng)營的重要性，提高遵紀(jì)守法、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。
（三）理論講授與案例分析相結(jié)合，學(xué)員易于掌握。
本課程在講解中，還穿插了大量生動(dòng)的案例，深刻剖析了不同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特征，提出了加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施，為決策者和經(jīng)營者防范金融風(fēng)險(xiǎn)提供了參考依據(jù)。
三、學(xué)員對(duì)象
各家銀行高管人員，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理人員，信貸、財(cái)務(wù)、柜面從業(yè)人員；特別適合農(nóng)商行、農(nóng)合行、農(nóng)信社、村鎮(zhèn)銀行等中小銀行。
四、授課方式
以老師講授為主，案例研討、互動(dòng)。
五、課程時(shí)間
2天，6小時(shí)/天
六、課程主要內(nèi)容
本課程各章節(jié)主要內(nèi)容如下：
《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制》課程主要內(nèi)容
第一章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概述
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與三大風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系
案例：蝴蝶效應(yīng)
馬蹄效應(yīng)
“六關(guān)” “七筆賬
《人民名義》高育良過美色關(guān)
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與體系
案例：孔子周游列國
英國人運(yùn)黑奴
三、造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因
四、如何做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
案例：猴子吃香蕉
破窗效應(yīng)
第二章 加強(qiáng)合規(guī)銀行建設(shè)　扎實(shí)抓好合規(guī)管理年活動(dòng)
一、合規(guī)銀行建設(shè)總體目標(biāo)
二、主要內(nèi)容與措施（十大措施）
（一）建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理四大體系。
（二）完善內(nèi)控管理制度。
（三）制定各條線操作指引。
（四）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)。
（五）推進(jìn)各項(xiàng)制度進(jìn)系統(tǒng)。
（六）強(qiáng)化員工行為管理。
（七）加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)。
（八）抓好專項(xiàng)檢查治理。
（九）加強(qiáng)合規(guī)銀行建設(shè)宣傳。
（十）加強(qiáng)督辦考核。
?
第三章 強(qiáng)化內(nèi)部控制
一、內(nèi)部控制架構(gòu)、目標(biāo)、原則
二、內(nèi)部控制要素與重點(diǎn)內(nèi)容　
三、內(nèi)部控制方法措施?
四、內(nèi)部控制保障措施
五、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
第四章 規(guī)范金融創(chuàng)新
一、金融創(chuàng)新的必要性
二、金融創(chuàng)新的原則
三、金融創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制
四、金融創(chuàng)新的主要類型
五、商業(yè)銀行金融創(chuàng)新的重點(diǎn)
六、金融創(chuàng)新的目的與客戶利益保護(hù)
七、金融創(chuàng)新的新特點(diǎn)
八、金融創(chuàng)新的方法
九、銀監(jiān)會(huì)金融創(chuàng)新政策
十、金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理

第五章 強(qiáng)化銀行員工行為管理
一、員工行為管理的重點(diǎn)
二、員工行為管理路徑
三、防范銀行員工參與地下錢莊非法活動(dòng)
第六章 整治違規(guī)經(jīng)營
一、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理方面
二、信貸業(yè)務(wù)方面
三、票據(jù)業(yè)務(wù)方面
四、資金債券同業(yè)業(yè)務(wù)方面
五、理財(cái)業(yè)務(wù)方面
七、股權(quán)管理方面
八、機(jī)構(gòu)、人事管理方面

 

雷春柱老師的其它課程

產(chǎn)業(yè)鏈金融第一章產(chǎn)業(yè)鏈概述第二章　產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈及其他相關(guān)概念之間的關(guān)系第三章產(chǎn)業(yè)鏈金融第四章農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈融資第一章產(chǎn)業(yè)鏈概述一、什么是產(chǎn)業(yè)廣義上看，產(chǎn)業(yè)指國民經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)。從生產(chǎn)到流通、服務(wù)以至于文化、教育，大到部門，小到行業(yè)都可以稱之為產(chǎn)業(yè)。從狹義上看，由于工業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中占有特殊位置，quot;經(jīng)濟(jì)quot;經(jīng)濟(jì)發(fā)展和quot;工業(yè)化quot;工業(yè)化過

 講師：雷春柱詳情

《貸后管理》課程大綱貸后管理是指從貸款發(fā)放到本息收回的全過程管理。貸后管理的主要目的是確保貸款本息按期收回，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)客戶，拓展業(yè)務(wù)。通過實(shí)施有效的貸后管理，有利于銀行較為全面地了解和掌握借款人經(jīng)營狀況，貸款的風(fēng)險(xiǎn)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，保障銀行信貸資金安全。本課程參考商業(yè)銀行各類信貸制度、信貸產(chǎn)品管理辦法，結(jié)合各行業(yè)的相關(guān)數(shù)

 講師：雷春柱詳情

《中小銀行對(duì)公綜合營銷》大綱本講義主要內(nèi)容第一部分：對(duì)公客戶綜合營銷概述第二部分對(duì)公綜合營銷方法與技巧第一部分：對(duì)公客戶綜合營銷概述第一章中小銀行對(duì)公業(yè)務(wù)發(fā)展中存在的問題第二章對(duì)公業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)第一章中小銀行對(duì)公業(yè)務(wù)發(fā)展中存在的問題什么是對(duì)公業(yè)務(wù)對(duì)公業(yè)務(wù)，通俗點(diǎn)說就是quot;對(duì)單位的業(yè)務(wù)quot;。是以企業(yè)法人、單位等客戶為主體，圍繞公存賬戶，開展的各類支票

 講師：雷春柱詳情

《信貸法律風(fēng)險(xiǎn)控制》課程大綱信貸必須依法經(jīng)營。商業(yè)銀行應(yīng)增強(qiáng)信貸從業(yè)人員依法、依規(guī)從業(yè)意識(shí)，規(guī)范信貸經(jīng)營行為，合法合規(guī)操作，嚴(yán)控法律風(fēng)險(xiǎn)。本課程依據(jù)物權(quán)法、擔(dān)保法、合同法、民法總則、商業(yè)銀行法等法律法規(guī)，認(rèn)真分析信貸業(yè)務(wù)相關(guān)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，探討防范信貸法律風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)路徑和措施。物權(quán)法出臺(tái)后，擔(dān)保法許多條款已被物權(quán)法覆蓋、修改，本講議，將物權(quán)法和擔(dān)保法進(jìn)行歸納，詳

 講師：雷春柱詳情

農(nóng)村新型業(yè)態(tài)解讀一、什么是農(nóng)村新業(yè)態(tài)（一）中央關(guān)于新業(yè)態(tài)相關(guān)文件論述（二）新業(yè)態(tài)相關(guān)概念１．業(yè)態(tài)２．零售業(yè)態(tài)３．新業(yè)態(tài)４．農(nóng)村新業(yè)態(tài)二、當(dāng)前農(nóng)村新業(yè)態(tài)發(fā)展特點(diǎn)（一）農(nóng)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)深度融合（二）東中西部地區(qū)差異明顯。（三）城市化成為重要推動(dòng)力量。（四）發(fā)展空間呈層級(jí)結(jié)構(gòu)特征。三、農(nóng)村新業(yè)態(tài)主要發(fā)展模式（一）個(gè)體農(nóng)戶經(jīng)營模式（二）農(nóng)戶+農(nóng)戶模式（三）公司+農(nóng)戶模

 講師：雷春柱詳情

《中小銀行對(duì)公綜合營銷》大綱本講義主要內(nèi)容第一部分：對(duì)公客戶綜合營銷概述第二部分：城區(qū)對(duì)公客戶綜合營銷第三部分農(nóng)區(qū)對(duì)公客戶綜合營銷第四部分對(duì)公綜合營銷方法與技巧第一部分：對(duì)公客戶綜合營銷概述第一章中小銀行對(duì)公業(yè)務(wù)發(fā)展中存在的問題第二章對(duì)公業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)第一章中小銀行對(duì)公業(yè)務(wù)發(fā)展中存在的問題什么是對(duì)公業(yè)務(wù)對(duì)公業(yè)務(wù)，通俗點(diǎn)說就是quot;對(duì)單位的業(yè)務(wù)quot;。是

 講師：雷春柱詳情

《普慧金融與三農(nóng)服務(wù)》課程大綱第1天：第一部分　普惠金融概述第二部分惠農(nóng)支付金融服務(wù)第三部分雙基合作、整村授信模式第2天：第四部分　普通農(nóng)戶與精準(zhǔn)扶貧農(nóng)戶金融服務(wù)第五部分　農(nóng)民工異地創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)第六部分小微企業(yè)金融服務(wù)第一部分普惠金融概述國務(wù)院推進(jìn)普惠金融發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）(國發(fā)〔2015〕74號(hào))第一章普慧金融基本理論一、什么是普慧金融(一)

 講師：雷春柱詳情

三農(nóng)金融服務(wù)優(yōu)化與業(yè)務(wù)創(chuàng)新大綱　　第一章三農(nóng)金融市場分析一、三農(nóng)概念二、三農(nóng)貸款特點(diǎn)三、發(fā)放三農(nóng)貸款好處四、三農(nóng)貸款主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)五、商業(yè)銀行農(nóng)區(qū)市場教訓(xùn)六、農(nóng)村主要客戶群(一）4個(gè)聚焦群體（中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于做好2018年銀行業(yè)三農(nóng)和扶貧金融服務(wù)工作的通知》銀監(jiān)辦發(fā)[2018]46號(hào)2018年2月14日）1．農(nóng)戶２．新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè),農(nóng)民

 講師：雷春柱詳情

《三農(nóng)金融服務(wù)與創(chuàng)新》課程大綱（5天課程）第1天：第一章三農(nóng)金融市場分析第二章三農(nóng)金融監(jiān)管要求第三章實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略為銀行業(yè)務(wù)發(fā)展帶來的機(jī)遇第四章惠農(nóng)支付金融服務(wù)第2天：第一章雙基合作，整村授信第3天：第一章實(shí)施三大合作第二章農(nóng)村市場經(jīng)營性貸款產(chǎn)品第4天：第一章農(nóng)村新型經(jīng)濟(jì)金融服務(wù)第二章支持農(nóng)村新型業(yè)態(tài)第三章支持農(nóng)村產(chǎn)業(yè)鏈第四章支持一村一品第5天：第一章普慧

 講師：雷春柱詳情

農(nóng)商行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型策略第一章農(nóng)商行網(wǎng)點(diǎn)為什么要轉(zhuǎn)型一、驅(qū)動(dòng)農(nóng)商行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型的外部因素（一）利率市場化的沖擊１．銀行變?yōu)橘I方市場。2．利潤空間縮小。（二）互聯(lián)網(wǎng)金融的沖擊1．銀行網(wǎng)點(diǎn)存款，大量從網(wǎng)絡(luò)渠道分流２．銀行網(wǎng)點(diǎn)小額貸款，大量互聯(lián)網(wǎng)小貸分流（三）金融脫媒?jīng)_擊１．直接融資２．間接融資（四）同業(yè)競爭的沖擊二、銀行網(wǎng)點(diǎn)不會(huì)消亡，作用巨大（一）網(wǎng)點(diǎn)是銀行對(duì)外服務(wù)的窗口

 講師：雷春柱詳情

COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://kunyu-store.cn INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權(quán)所有