《銀行臨柜業(yè)務(wù)及操作風(fēng)險防范和網(wǎng)點突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》

  培訓(xùn)講師：王軍生

講師背景：
王軍生老師★有22年銀行高管從業(yè)經(jīng)驗(人民銀行規(guī)劃師8年，工行、中信銀行支行/副行長14年)，★被中國工商銀行評為“省行優(yōu)秀兼職教師”★現(xiàn)任銀行總行級特約研究員支行行長、高級經(jīng)濟師★中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院合作教授★銀行總行級在職講師 詳細>>

王軍生
    課程咨詢電話：

《銀行臨柜業(yè)務(wù)及操作風(fēng)險防范和網(wǎng)點突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》詳細內(nèi)容

《銀行臨柜業(yè)務(wù)及操作風(fēng)險防范和網(wǎng)點突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》

一. 臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的的定義

二. 臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的內(nèi)容和種類

1、人員因素引起的操作風(fēng)險

2、流程因素引起的操作風(fēng)險

3、系統(tǒng)因素引起的操作風(fēng)險

4、外部事件引起的操作風(fēng)險

三、臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的形勢和特點

    1、人員配備方面的風(fēng)險

    2、賬戶管理方面的風(fēng)險

3、章證管理不善造成的風(fēng)險

4、制度執(zhí)行不嚴形成的風(fēng)險

四、臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的具體表現(xiàn)

1、管理風(fēng)險點

2、操作風(fēng)險點

①、內(nèi)部風(fēng)險。業(yè)務(wù)操作的內(nèi)部風(fēng)險主要的表現(xiàn)是柜員辦理業(yè)務(wù)過程中形成的操作風(fēng)險。

②、外部風(fēng)險。外部風(fēng)險主要是指非銀行工作人員為獲取非法利益，利用銀行業(yè)務(wù)過程非法獲取資金。

3、科技風(fēng)險點          4、新業(yè)務(wù)風(fēng)險點

五、操作性風(fēng)險的防范措施

1、提高思想認識，建設(shè)內(nèi)部風(fēng)險控制文化

2、明晰崗位職責(zé)，落實崗位責(zé)任

3、加強制定和完善各種業(yè)務(wù)規(guī)章制度，狠抓制度落實

4、加強各項法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn)

5、加強內(nèi)控建設(shè)，完善防范機制

6、有的放矢，實施風(fēng)險重點監(jiān)控

7、增加科技投入，進一步完善系統(tǒng)自身的控制能力

六、網(wǎng)點突發(fā)事件分類 應(yīng)急預(yù)案

   （一）、  網(wǎng)點服務(wù)突發(fā)事件分類

   1、 特大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅰ級）；2、重大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅱ級）；3、較大服務(wù)突發(fā)事件（Ⅲ級）

（二）網(wǎng)點各類突發(fā)事件應(yīng)急措施

1、營業(yè)網(wǎng)點擠兌應(yīng)急預(yù)案         2、營業(yè)網(wǎng)點業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案

3、搶劫客戶財產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案         4、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案

5、客戶突發(fā)疾病應(yīng)急預(yù)案         6、客戶人身傷害應(yīng)急預(yù)案7、尋釁滋事應(yīng)急預(yù)案

8、營業(yè)網(wǎng)點客流激增應(yīng)急預(yù)案     9、不合理占用銀行服務(wù)資源應(yīng)急預(yù)案

10、重大失實信息傳播應(yīng)急預(yù)案    11、其他影響營業(yè)網(wǎng)點正常服務(wù)事件應(yīng)急預(yù)案

 

王軍生老師的其它課程

中高層管理團隊的創(chuàng)新與內(nèi)控機制業(yè)務(wù)創(chuàng)新是銀行競爭中無止境的、不斷攀登的上限目標(biāo)內(nèi)控管理是銀行發(fā)展中永遠要固守的“底線+禁區(qū)”內(nèi)控=風(fēng)控+合規(guī)經(jīng)營構(gòu)建“五防一?！薄兜赖嘛L(fēng)險+法律風(fēng)險+信用風(fēng)險+市場風(fēng)險+操作風(fēng)險，確保預(yù)期收益》的新管理模式。|一.以管理者的核心經(jīng)營理念為中心||管理者的三大核心能力|管理的3大控制風(fēng)險能力||觀察的能力|1、戰(zhàn)略預(yù)見能力||決

 講師：王軍生詳情

銀行柜面法律風(fēng)險防控八月下旬零售柜臺業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險防范講解1天市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，商業(yè)銀行面臨的最大操作風(fēng)險就是法律風(fēng)險。課程特點：圍繞業(yè)務(wù)主線+分析風(fēng)險點+案例分析+操作關(guān)注點對公柜臺業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險防范講解1天票據(jù)法涉及到銀行柜臺結(jié)算操作的全流程與各環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)主線+風(fēng)險點+法律要點+防范措施+案例分析|一.柜臺操作中的法律風(fēng)險的新特點與新挑戰(zhàn)||操作風(fēng)險中

 講師：王軍生詳情

銀行柜面法律風(fēng)險防控與突發(fā)應(yīng)急預(yù)案九月下旬臨柜業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險防范講解1天市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，商業(yè)銀行面臨的最大操作風(fēng)險就是法律風(fēng)險。課程特點：圍繞業(yè)務(wù)主線+分析風(fēng)險點+案例分析+操作關(guān)注點票據(jù)法涉及到銀行柜臺結(jié)算操作的全流程與各環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)主線+風(fēng)險點+法律要點+防范措施+案例分析|一.柜臺操作中的法律風(fēng)險的新特點與新挑戰(zhàn)||操作風(fēng)險中法律因素的新特點：|法律

 講師：王軍生詳情

商業(yè)銀行信貸風(fēng)險管理和營銷講師：王軍生課程背景：中國銀行業(yè)短短20年時間走過西方上百年的路，這期間歷經(jīng)市場競爭的風(fēng)雨洗禮，在學(xué)習(xí)中實踐，在糾錯中成長，在一次次風(fēng)險的磨礪中前行。相當(dāng)一部分銀行掌握了風(fēng)險管理的操作技巧，得以持續(xù)、快速、健康的發(fā)展；也有一些銀行包括一些知名銀行，卻屢屢遭受巨大風(fēng)險損失，有的甚至直接導(dǎo)致其破產(chǎn)。隨著我國金融體制改革的推進和金融開放度

 講師：王軍生詳情

支行行長引領(lǐng)下的團隊營銷與風(fēng)險控制支行是銀行的一個基本經(jīng)營單元，支行行長是這個團隊單元的首席客戶經(jīng)理、策劃者與組織者，是在現(xiàn)有流程+資源約束下的策劃、導(dǎo)演+演員為一體的指揮者，支行長的角色是以營銷為平臺+管理為支撐的資源駕馭者，實現(xiàn)每年增量持續(xù)增長的新跨越。構(gòu)建“三防一保”《防信用風(fēng)險+市場風(fēng)險+操作風(fēng)險，確保預(yù)期盈利》的新營銷模式。|一.客戶布局下的產(chǎn)品營

 講師：王軍生詳情

支行行長引領(lǐng)下的團隊營銷與管理新模式支行是銀行的一個基本經(jīng)營單元，支行行長是這個團隊單元的首席客戶經(jīng)理、策劃者與組織者，是在現(xiàn)有流程+資源約束下的策劃、導(dǎo)演+演員為一體的指揮者，支行長的角色是以營銷為平臺+管理為支撐的資源駕馭者，實現(xiàn)每年增量持續(xù)增長的新跨越。構(gòu)建“三防一保”《防信用風(fēng)險+市場風(fēng)險+操作風(fēng)險，確保預(yù)期盈利》的新營銷模式。|一.客戶布局下的產(chǎn)品

 講師：王軍生詳情

小微企業(yè)風(fēng)險識別與報表分析小微企業(yè)：“行業(yè)布局+行業(yè)前景”之上的企業(yè)風(fēng)險識別+報表分析風(fēng)險識別=正確的（分析過去+判斷今天+預(yù)測未來），達到“三知”|一.小微企業(yè)“三張”報表||企業(yè)風(fēng)險分析的“復(fù)合型總量”排序法|企業(yè)財務(wù)融資的“3個誤區(qū)”||把企業(yè)看做是自己的“實驗基地”？|財務(wù)控制的基礎(chǔ)---會計||同一種營運結(jié)果，用不同的會計政策|企業(yè)信用風(fēng)險的判斷與

 講師：王軍生詳情

小微企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計與風(fēng)險控制小微企業(yè)：產(chǎn)品設(shè)計+市場營銷+風(fēng)險識別是三個優(yōu)勢的疊加放大+組合“客戶布局+行業(yè)趨勢”之上的產(chǎn)品設(shè)計+批量營銷+風(fēng)險控制小微客戶開發(fā)與營銷模式散沙模式（傳統(tǒng)）散圈模式（未來）|一.小微企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計4P的“新特點+新趨勢”||“行業(yè)風(fēng)險+市場風(fēng)險”之上的產(chǎn)品設(shè)|小微企業(yè)要達到：“以微見明”的新挑||計|戰(zhàn)：||市場、企業(yè)、企業(yè)家是一部

 講師：王軍生詳情

小微企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計與風(fēng)險控制小微企業(yè)：產(chǎn)品設(shè)計+市場營銷+風(fēng)險識別是三個優(yōu)勢的疊加放大+組合“客戶布局+行業(yè)趨勢”之上的產(chǎn)品設(shè)計+批量營銷+風(fēng)險控制小微客戶開發(fā)與營銷模式散沙模式（傳統(tǒng)）散圈模式（未來）|一.小微企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計4P的“新特點+新趨勢”||“行業(yè)風(fēng)險+市場風(fēng)險”之上的產(chǎn)品設(shè)|小微企業(yè)要達到：“以微見明”的新挑||計|戰(zhàn)：||市場、企業(yè)、企業(yè)家是一部

 講師：王軍生詳情

小微企業(yè)風(fēng)險識別與報表分析小微企業(yè)：“行業(yè)布局+行業(yè)前景”之上的企業(yè)風(fēng)險識別+報表分析風(fēng)險識別=正確的（分析過去+判斷今天+預(yù)測未來），達到“三知”|一.小微企業(yè)“三張”報表||企業(yè)風(fēng)險分析的“復(fù)合型總量”排序法|企業(yè)財務(wù)融資的“3個誤區(qū)”||把企業(yè)看做是自己的“實驗基地”？|財務(wù)控制的基礎(chǔ)---會計||同一種營運結(jié)果，用不同的會計政策|企業(yè)信用風(fēng)險的判斷與

 講師：王軍生詳情

COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://kunyu-store.cn INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權(quán)所有