銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險防范課程大綱
銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險防范課程大綱詳細(xì)內(nèi)容
銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險防范課程大綱
銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險防范
楊曉波
一、銀行合同風(fēng)險及防范
1、簽合同的首要問題
2、簽字蓋章方面風(fēng)險及防范
3、銀行面簽過程應(yīng)注意的問題
4、格式合同
5、先合同義務(wù)
6、銀行附隨義務(wù)
二、銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險與規(guī)避
1、保證合同的成立及效力
2、保證責(zé)任的免除
3、保證期間
4、借新還舊
5、抵押擔(dān)保
6、權(quán)利質(zhì)押
三、結(jié)合案例講述銀行工作人員法律合規(guī)風(fēng)險概述
(一)什么是銀行法律工作人員合規(guī)風(fēng)險
? 銀行中層管理人員違規(guī)發(fā)放貸款的法律風(fēng)險
? 銀行中層管理人員非法集資的法律風(fēng)險
四、商業(yè)銀行經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險及管理
? 授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
1.企業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
2.個人授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
3.同業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
? 金融創(chuàng)新的主要法律風(fēng)險及管理 結(jié)合p2p 眾籌 理財產(chǎn)品相關(guān)案例
1. 創(chuàng)新金融產(chǎn)品的類別
2. 法律邊緣的確定與法律合規(guī)風(fēng)險控制
3. 風(fēng)險識別及評估
? 金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律風(fēng)險及管理
五、商業(yè)銀行內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險及管理
(一)員工勞動關(guān)系中的法律風(fēng)險及管理
1.商業(yè)銀行勞動關(guān)系與非金融企業(yè)的區(qū)別
2.商業(yè)銀行內(nèi)部自然關(guān)聯(lián)人的判定和規(guī)避
3.員工責(zé)任的判定與承擔(dān)
(二)商業(yè)銀行的知識產(chǎn)權(quán)法律問題
(三)商業(yè)銀行的侵權(quán)風(fēng)險防范與管理
六、商業(yè)銀行法律風(fēng)險的管理機(jī)制
(一)什么商業(yè)銀行法律風(fēng)險的管理機(jī)制
(一)現(xiàn)狀及問題
(三)展望及趨勢
七、銀行工作人員職務(wù)犯罪經(jīng)典案例剖析
楊曉波老師的其它課程
商標(biāo)法廣告法產(chǎn)品質(zhì)量法解析分析主講:楊曉波老師廣告法一、新廣告法頒布后常見法律風(fēng)險解析(1)廣告畫面中人物肖像使用的要求有哪些?(2)廣告語中運(yùn)用“、第一、頂級、唯一”等級別性絕對化用語該如何合規(guī)?(3)哪些是廣告中禁止單獨(dú)使用的外國語言文字及國家語言文字?(4)廣告中出現(xiàn)的各類獎項是否具有真實性和是否符合在廣告中引用的標(biāo)準(zhǔn)為何?(5)廣告中出現(xiàn)的各類獎品金
講師:楊曉波詳情
家族財富管理與傳承 11.17
家族財富管理與傳承課件提綱家族財富管理與傳承中的法律風(fēng)險股東連帶責(zé)任風(fēng)險,揭破法人面紗股權(quán)代持風(fēng)險婚姻關(guān)系變動風(fēng)險錯選財富傳承風(fēng)險刑事責(zé)任風(fēng)險稅負(fù)風(fēng)險職業(yè)經(jīng)理人“托孤”風(fēng)險家族財富管理工具簡介遺囑保險基金會家族信托家族傳承中的信托架構(gòu)安排信托種類離岸信托海外上市結(jié)合本身親自操盤的:海鑫鋼鐵家族破產(chǎn)案(山西首富李兆會繼承與財富傳承)世貿(mào)天階富豪離婚案(迎娶港臺
講師:楊曉波詳情
股權(quán)架構(gòu)與公司治理課件提綱 01.18
股權(quán)與公司治理平衡股權(quán)管理,激發(fā)股權(quán)能量,實現(xiàn)事業(yè)輝煌【基本認(rèn)識】(課程核心觀點(diǎn))公司:管理公司還是治理公司?公司是指一般以盈利為目的,從事商業(yè)經(jīng)營活動或某些目的而成立的組織,通常又稱為企業(yè)或?qū)崢I(yè)。根據(jù)現(xiàn)行中華民國和中華人民共和國之公司法(2005),其主要形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司。兩類公司均為法人(民法通則36條),投資者可受到有限責(zé)任保護(hù)。公司一
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醫(yī)療事故典型案例誤區(qū)解析及風(fēng)險控制楊曉波【課程背景】醫(yī)患糾紛日益增多,包括美業(yè)的發(fā)展,大家對顏值的看重,一旦發(fā)生醫(yī)患糾紛,一邊是自己的至愛親朋,一邊是面對專業(yè)的醫(yī)療機(jī)構(gòu),本身醫(yī)患之間的信任危機(jī),越演愈烈,一邊又面對專業(yè)的醫(yī)療機(jī)構(gòu),當(dāng)事人往往深感無奈甚至恐懼,那么如不幸遇到醫(yī)療事故,老百姓就束手無策了嗎?就醫(yī)療事故發(fā)生后的誤區(qū),到醫(yī)療事故發(fā)生后該如何面對,法律
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依法治企 06.04
依法治企楊曉波依法治企之合同法律風(fēng)險防范依法治企之公司法法律風(fēng)險防范依法治企之勞動法法律風(fēng)險防范依法治企之知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范依法治企之債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險防范(A抵押擔(dān)保B民間借貸C銀行貸款D單位犯罪)依法治企之投融資法律風(fēng)險防范(A股權(quán)轉(zhuǎn)讓B并購C股權(quán)激勵D對賭稀釋退出與股權(quán)及上市的關(guān)系)依法治企與人治的法律風(fēng)險解析依法治企與國家政策法律法規(guī)的關(guān)系依法治企與
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知識產(chǎn)權(quán)法律問題培訓(xùn)【培訓(xùn)目標(biāo)】通過本課程的培訓(xùn),能夠讓政府機(jī)關(guān)與企事業(yè)單位人員深入了解知識產(chǎn)權(quán)法律的基本知識,增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法律意識,提升知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力。通過本課程的培訓(xùn),也為企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)創(chuàng)造條件,提高企業(yè)業(yè)務(wù)管理水平具有重大效益。避免企業(yè)在宣傳過程中避免侵權(quán),避免索賠,避免企業(yè)員工“換皮”損害公司核心知產(chǎn)利益。第一部分
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股權(quán)課相關(guān)經(jīng)典案例:天津恒富集團(tuán)恒富大廈及所涉房產(chǎn)開發(fā)私募基金項目專項法律顧問----私募基金法律規(guī)定與股權(quán)投資的實操風(fēng)險。大有伊華與臺灣公司合作“華商上河圖”項目的專項法律顧問---外商投資企業(yè),返程投資的股權(quán)法律風(fēng)險防范海鑫鋼鐵破產(chǎn)重組案---股權(quán)架構(gòu)與破產(chǎn)的法律風(fēng)險防范。北京飛天大廈并購案---股權(quán)并購,投融資實戰(zhàn)法律風(fēng)險防范水利部央企與寶塔石化股權(quán)糾
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《企業(yè)法律風(fēng)險管控》楊曉波【課程對象】企業(yè)股東、董事長、董事、總經(jīng)理、創(chuàng)業(yè)及擬創(chuàng)業(yè)人員【課時計劃】共2天,12小時【講授方法】多媒體教學(xué)、案例分析總結(jié)、現(xiàn)場互動分享合同法篇一、簽訂合同基礎(chǔ)知識1、合同主體、資質(zhì)資信審查2、企業(yè)公章管理二、商業(yè)廣告及懸賞廣告風(fēng)險防范三、用傳真及電子郵件簽訂合同的風(fēng)險防范四、口頭合同風(fēng)險防范五、合同的標(biāo)題、編號及簽訂地點(diǎn)六、合同
講師:楊曉波詳情
物業(yè)法律法規(guī)基礎(chǔ)培訓(xùn)及案例分析楊曉波一、物業(yè)法律法規(guī)基礎(chǔ)知識1、法律法規(guī)的體系架構(gòu)2、物業(yè)行業(yè)重點(diǎn)法律法規(guī)相關(guān)條款解讀物權(quán)法、物業(yè)管理條例保安管理條例侵權(quán)責(zé)任法治安管理處罰法裝飾裝修管理辦法二、法律法規(guī)在工作中的運(yùn)用1、租戶、業(yè)主與物業(yè)公司的法律關(guān)系2、緊急避險與正當(dāng)防衛(wèi)3、規(guī)定、約定、要約承諾的法律效力4、物業(yè)管理活動中的常見侵權(quán)行為5、民事責(zé)任的承擔(dān)方式
講師:楊曉波詳情
法務(wù)培訓(xùn) 06.04
法務(wù)培訓(xùn)楊曉波第一部分合同法解讀(2個小時)一、合同的概念和適用范圍?1、什么是合同?合同也稱為契約、協(xié)議,是反映交易的法律形式,當(dāng)事人合意的體現(xiàn)。2、《合同法》所規(guī)范的合同是作為平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。?主體是平等主體(是橫向的),行政合同(縱向的)則不在此列,如上級關(guān)與企業(yè)簽訂的《保穩(wěn)定合同》,與村集體
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