資本市場新常態(tài)下金融投資與基金風險防范課程大綱-唐中印20170215

  培訓講師:唐中印

講師背景:
唐中印個人簡介:香港中文大學商學院碩士、北京郵電大學MBA、高級工程師、中國信息化專家智庫成員、微軟最有價值專家(MVP)、CFA(美國特許金融師)2004.7.12007.3.1在興業(yè)銀行擔任供應鏈金融產品經理、高級產品經理,主要負責與各 詳細>>

唐中印
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資本市場新常態(tài)下金融投資與基金風險防范課程大綱-唐中印20170215詳細內容

資本市場新常態(tài)下金融投資與基金風險防范課程大綱-唐中印20170215

資本市場新常態(tài)下金融投資與基金風險防范
目錄
第一章節(jié) 金融投資與私募股權投資基礎知識
一、當前我國金融投資與私募股權基金發(fā)展現狀
1、當前我國金融市場的生態(tài)系統
2、當前私募基金整體運作情況
3、當前私募基金政策演變及法律法規(guī)
二、投資基金的投資流程解析
1、
九個投資流程節(jié)點概述(項目收集、項目初審、項目立項、簽署投資備忘錄、盡職調查
、投資決策、簽署投資協議、投資后管理、項目退出)
2、各個環(huán)節(jié)中注意事項分析
第二章節(jié)、基金投資運作中高發(fā)風險點(關鍵點)及對策
一、基金公司動作內部自律風險控制點
1、募集行為合規(guī)性及風險控制點和對策
2、信息披露合規(guī)性及風險控制點和對策
3、私募基金合同內容與格式指引以及內部控制指引合規(guī)性及風險控制點和對策
二、投資項目關鍵點及風險應對措施
1、盡職調查關鍵點及技巧措施
(1)盡職調查目的、范圍和方法
(2)業(yè)務盡職調查、財務盡職調查和法律盡職調查要點和技巧措施
(3)編制盡職調查報告和風險控制報告關鍵點和技巧
2、投資項目常用的估值方法
(1)不同估值方法定義及適用行業(yè)概述
(2)相對估值法舉例
(3)貼現現金流法舉例
(4)成本法估值法舉例
(5)清算價值法舉例
(6)經濟增加值法舉例
3、投資決策關鍵點及技巧
(1)投資決策流程及投資決策組織職責概述
(2)投資決策關鍵點及責任分工
(3)思考:如何才能保障投資決策的有效性和高效性?
4、投資協議的法律風險控制關鍵點和技巧
(1)投資協議與投資備忘錄的作用和區(qū)別
(2)保障投資收益的重要條款(估值條款、估值調整條款、反攤薄條款、董事會席
位條款、保護性條款、競業(yè)禁止條款、優(yōu)先購買權/優(yōu)先認購權、保密條款、排他性條款
)及注意事項、技巧
(3)是否涉及跨境投資及相關問題
第三章節(jié) 投資基金風險控制指標
一、投資項目風險控制指標
1、項目標的公司經營性風險控制指標
2、項目標的公司管理性風險控制指標
3、項目標的公司財務性風險控制指標
4、項目標的公司市場信息追蹤風險控制指標
二、項目投后風險控制
1、項目投后日常管理控制及三種監(jiān)控方式
2、分享:項目投后如何做好增值管理以及增值服務要點
三、項目退出控制要點
1、三類項目退出方式概述
2、上市/掛牌轉讓控制要點
3、直接股權轉讓控制要點
4、清算退出控制要點
四、唐老師分享總體風險控制環(huán)節(jié)
(1)、產業(yè)行業(yè)風險
(2)、被投資企業(yè)經營風險
(3)、基金管理風險
(4)、股權投資市場競爭風險
(5)、股票二級市場風險
(6)、其他風險(市場風險、流動性風險、操作風險、信用風險、金融機構間合作
風險)
第四章節(jié) 唐老師總結股權投資心得及基金投資項目風險控制案例

 

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