《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)防控》培訓(xùn)大綱

《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)防控》培訓(xùn)大綱

【一、關(guān)于銀行培訓(xùn)學(xué)院】

n  銀行培訓(xùn)學(xué)院的成立背景：

金融業(yè)的蓬勃發(fā)展為銀行培訓(xùn)發(fā)展提供了難得的歷史機(jī)遇，站在新的歷史起點(diǎn)，我們意識(shí)到單單“名師”培訓(xùn)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足銀行培訓(xùn)的需求，銀行“分崗、分級(jí)、分階”的潛在培訓(xùn)市場(chǎng)已現(xiàn)端倪，而且在最近兩年表現(xiàn)得極為突出，銀行培訓(xùn)學(xué)院由此成立。

n  銀行培訓(xùn)學(xué)院的宗旨：

致力于銀行培訓(xùn)，打造更美好的明天。

n  銀行培訓(xùn)學(xué)院logo的寓意：

?  元素：中國(guó)古錢幣，翅膀。

?  釋義：通過培訓(xùn)象征著為銀行裝上翅膀，為實(shí)現(xiàn)夢(mèng)想翱翔。

n  銀行培訓(xùn)學(xué)院的保證：      

?  我們只與機(jī)構(gòu)合作。

?  我們會(huì)全力配合合作伙伴的需求（包含前期調(diào)研，調(diào)查問卷，講義試題、工具的提供以及課程結(jié)束之后講師與客戶的溝通）。

?  與機(jī)構(gòu)簽訂講師滿意度承諾表，根據(jù)滿意度付費(fèi)。

【二、商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)大綱】

《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)防控》

課程：一天課程共兩節(jié)，每節(jié)三小時(shí)

目標(biāo)：1. 認(rèn)識(shí)商業(yè)銀行存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

2. 加強(qiáng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理與防范知識(shí)

內(nèi)容：

第 一 節(jié) 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理

1.           風(fēng)險(xiǎn)管理的定義及來源

2.           銀行所須面對(duì)的八大風(fēng)險(xiǎn)

2.1 信用風(fēng)險(xiǎn)管理

2.2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

2.3 操作風(fēng)險(xiǎn)

2.4 流動(dòng)資金風(fēng)險(xiǎn)

2.5 主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

2.6 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

2.7 法律風(fēng)險(xiǎn)

2.8 策略風(fēng)險(xiǎn)

3.           銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)：香港上市銀行范例

4.           風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍與限制：銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

第 二 節(jié) 商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)防控

1.           操作風(fēng)險(xiǎn)的分類

2.           操作風(fēng)險(xiǎn)凸現(xiàn)原因

3.           操作風(fēng)險(xiǎn)的管理原則

3.1人員風(fēng)險(xiǎn)的管理

3.2流程風(fēng)險(xiǎn)的管理

3.3系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的管理

3.4外界風(fēng)險(xiǎn)的管理

4.           操作風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制和程序

4.1 識(shí)別及評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)

4.2監(jiān)督及匯報(bào)操作風(fēng)險(xiǎn)

4.3 監(jiān)控及減緩操作風(fēng)險(xiǎn)

5.           內(nèi)地銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式

5.1 組織風(fēng)險(xiǎn)

5.2 流程風(fēng)險(xiǎn)

5.3 人員風(fēng)險(xiǎn)

5.4 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

5.5 外部風(fēng)險(xiǎn)

6.           境外銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)典型個(gè)案介紹

6.1     舞弊形成的要素

6.2     舞弊案之類型

蔡澤寶老師的其它課程