《企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)及防范》

企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
主講：郭召利【課程背景】
企業(yè)自成立以來就一直與風(fēng)險(xiǎn)相伴，從本質(zhì)上看企業(yè)主要在做兩方面的事情，一是發(fā)展業(yè)務(wù)，增加收入，另一個(gè)是防范風(fēng)險(xiǎn)，減少損失。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的兩大類風(fēng)險(xiǎn)也常常是交織在一起，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范需要法律保障，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終也常以法律風(fēng)險(xiǎn)的形式表現(xiàn)出來。法律風(fēng)險(xiǎn)已成為企業(yè)最常見、爆發(fā)率最高的風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)帶來的傷害，很多時(shí)候是其難以承受的，法律風(fēng)險(xiǎn)已成為企業(yè)走向失敗的重要原因之一。然而，很多企業(yè)卻是員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，在發(fā)展的同時(shí)也埋下重重隱患，那么：
員工應(yīng)當(dāng)樹立什么樣的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)？
企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣提高經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)？
企業(yè)經(jīng)營中存在哪些方面的法律風(fēng)險(xiǎn)？
如何防范企業(yè)經(jīng)營中的各類法律風(fēng)險(xiǎn)？
這是企業(yè)經(jīng)營中的重要課題，也是本課程的內(nèi)容所在。課程結(jié)合真實(shí)發(fā)生的案例，使學(xué)員在系統(tǒng)性了解企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)，并掌握學(xué)之能用的防范措施，在日常工作中切實(shí)為企業(yè)扎好防范風(fēng)險(xiǎn)的藩籬，保障企業(yè)健康發(fā)展。

【課程收益】
提高企業(yè)員工經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
了解企業(yè)經(jīng)營中的各類法律風(fēng)險(xiǎn)
掌握企業(yè)經(jīng)營中各類法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
了解企業(yè)經(jīng)營中常見刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
能夠結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范

【課程特色】
主講老師曾任法官、律師、企業(yè)法務(wù)負(fù)責(zé)人，全流程、多角色處理了大量企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問題；通過大量案例以案說法，全程干貨，分享實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提供操作方案。
【課程對象】
董事長、總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總裁助理等高管，以及部門負(fù)責(zé)人、公司員工等。
【課程時(shí)間】
1-2天（6小時(shí)/天）
【課程大綱】
一、企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)及防范概述
1、企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)的危害性
2、企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)防范的意義
案例：上市公司魯西化工簽錯(cuò)一個(gè)《保密協(xié)議》，白白損失7.49 億元；新華都收購云南白藥股權(quán)，簽約不謹(jǐn)慎，付了22億元卻得不到股權(quán)還輸了官司；疏忽錯(cuò)用高管，被騙簽假合同，吳秀波及名下公司賠償4.66億元等
二、企業(yè)主體存在哪些法律風(fēng)險(xiǎn)？
1、注冊資本與股權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
認(rèn)繳的注冊資金未到期不用實(shí)繳嗎？
為彰顯實(shí)力，注冊資金越高越好嗎？
可以利用“過橋資金”完成出資嗎？
出資不到位還能享有股東權(quán)利嗎？
“干股”股東需要出資嗎？
股東會(huì)不會(huì)另起爐灶與公司競爭業(yè)務(wù)？
股東出資不到位，董事高管為什么要承擔(dān)連帶責(zé)任？
共同開公司有人未出資，其他人出資了為什么還要承擔(dān)連帶責(zé)任？
案例：新成立一個(gè)注冊資金5000萬元的公司來收購價(jià)值9.2億元的股權(quán)，巨額欠款由誰承擔(dān)（上海法院判例）；以資源入股的股東還要再出錢嗎（最高法院判例）；股東利用過橋資金出資如何處理（最高法院案例）
工具：公司注冊資金、股東關(guān)系的設(shè)計(jì)方案，以及董事高管的防范措施
2、公司治理法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
股東會(huì)為什么開不了？開了也沒結(jié)果？
大股東為什么越來越失去對公司的控制權(quán)？
小股東受到侵害為什么還無法有效維權(quán)？
董事會(huì)為什么難以做出決策？
公司能在任期屆滿前解除董事職務(wù)嗎？
案例：兩股東各執(zhí)50%股權(quán)的股東會(huì)表決僵局；ofo小黃車公司五個(gè)一票否決權(quán)；阿里、京東公司控制權(quán)制度設(shè)計(jì)；小股東擔(dān)心大股東利用公司下屬子公司轉(zhuǎn)移利潤檢查財(cái)務(wù)資料案（上海、深圳法院判例）；百億上市公司翰宇藥業(yè)身陷合同造假羅生門等。
工具：股權(quán)比例、股東權(quán)利、股東會(huì)和董事會(huì)議事規(guī)則設(shè)計(jì)方案
3、公章管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
公司里誰有權(quán)持有公章？
公章被人非法占有怎么辦？
公章為什么會(huì)被濫用？
空白紙上蓋公章有什么法律后果？
案例：當(dāng)當(dāng)網(wǎng)公章爭奪戰(zhàn)；某股東根據(jù)公司成立前協(xié)議持有公章拒不返還，如何處理（北京法院判決）等
工具：公司公章管理制度設(shè)計(jì)
三、企業(yè)財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)
1、財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
公私不分有什么法律后果？
出借賬戶有什么法律后果？
公司可以借錢給股東、董監(jiān)高嗎？
財(cái)務(wù)資料有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)？
2、稅務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
交易真實(shí)但主體不符構(gòu)成虛開增值稅嗎？
稅收優(yōu)惠地區(qū)的利與弊？
避稅、漏稅、騙稅、偷稅有什么區(qū)別？
案例：公私賬戶頻繁轉(zhuǎn)賬，公司已失獨(dú)立性（最高法院判例）；薇婭偷逃稅案；2018年霍爾果斯超百家影視公司注銷狂潮等
四、企業(yè)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)
1、合同交易法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
你了解交易對手和交易物嗎？
你起草的合同條款埋下隱患了嗎？
合同模板可以使用嗎？
對方在合同上的簽字蓋章是真實(shí)的嗎？
對方不履行合同有懲罰措施和補(bǔ)救途徑嗎？
應(yīng)收賬款為什么經(jīng)常回不回來？
明明有理為什么打不贏官司？
案例：上市公司女老板刻倆“蘿卜章”，騙了幾個(gè)公司300多億元；上海陸家嘴集團(tuán)百億索賠案；娃哈哈與達(dá)能商標(biāo)使用權(quán)爭奪戰(zhàn)等
工具：合同起草修改審核的七個(gè)原則；合同簽訂八個(gè)注意事項(xiàng)；合同履行五個(gè)關(guān)鍵步驟；合同糾紛處理五個(gè)重要問題
2、對外擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
擔(dān)保的嚴(yán)重后果你了解嗎？
案例：為25億元貸款擔(dān)保，上市公司新潮能源被判在9.51億元范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任
3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否在“裸奔”？
公開能渠道獲取的客戶信息是商業(yè)秘密嗎？
公司名稱和別的公司重名嗎？
公司宣傳產(chǎn)品該怎么說？
案例：員工離職拷貝帶走公司客戶信息案（浙江法院判例）；贛州“孚能”與深圳“孚能”名稱使用權(quán)之爭等
工具：公司商業(yè)秘密保護(hù)制度
五、企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)
1、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
員工書面承諾公司免交社保，公司能免責(zé)嗎？
員工違反制度，公司為什么還輸了官司？
員工在外面做起了和公司競爭的業(yè)務(wù)怎么辦？
重要員工離職后會(huì)不會(huì)到競爭對手公司上班？
為什么經(jīng)常有員工泄露公司商業(yè)秘密？
案例：員工自愿放棄社保后又以公司未繳納社保為由要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（山東法院判例）；公司明明告知了員工制度規(guī)定，為什么還構(gòu)成違法解除勞動(dòng)合同（青島勞動(dòng)仲裁委判例）；技術(shù)副總跳槽，上市公司凱龍高科索賠3.4億，新老雇主對簿公堂等
工具：公司商業(yè)秘密保護(hù)制度
六、企業(yè)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)？
1、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)及防范
產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整對行業(yè)的影響
案例：教育部“雙減”政策對新東方、高途、學(xué)而思等培訓(xùn)企業(yè)的影響
2、市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及防范
由競爭變合作，一個(gè)壟斷一個(gè)分錢？
我的產(chǎn)品價(jià)格我做主？
我的地盤我做主？
公司自我表揚(yáng)怎么就違法了？
案例：上市公司遠(yuǎn)大醫(yī)藥壟斷市場被罰2.85億元（國家市場監(jiān)管總局案例）；上市公司東北制藥提高救命藥原料藥價(jià)格被罰1.33億元（遼寧省市場監(jiān)管局案例）；阿里、美團(tuán)“二選一”舉措分別被罰182.28億元、34.42億元；“瓜子二手車”為什么不能打出“中國最大的二手車直賣平臺(tái)”、“成交量遙遙領(lǐng)先”廣告宣傳語？等
3、糾紛訴訟風(fēng)險(xiǎn)及防范
打官司就是打證據(jù)？
應(yīng)該派誰代表公司去法院打官司？
案例：物流公司只有結(jié)算單復(fù)印件，能證明實(shí)際承運(yùn)了嗎（山東日照法院案例）；法庭上亂說話，勝訴案件反轉(zhuǎn)成敗訴（江蘇高級(jí)法院案例）等
七、企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
1、主體資格類犯罪
非法經(jīng)營罪
串通投標(biāo)罪
2、資金類犯罪
詐騙罪
集資詐騙罪
非法吸收公眾存款罪
3、職務(wù)類犯罪
職務(wù)侵占罪
挪用資金罪罪
非國家工作人員受賄罪
4、管理類犯罪
虛開增值稅專用發(fā)票
逃稅罪
案例：億霖木業(yè)萬里大造林案；傳奇女富商 HYPERLINK "https://baike.baidu.com/item/%E5%90%B4%E8%8B%B1%E9%9B%86%E8%B5%84%E8%AF%88%E9%AA%97%E6%A1%88/2197789?fromModule=lemma_inlink" \t "https://baike.baidu.com/item/%E5%90%B4%E8%8B%B1%E6%A1%88/_blank" 吳英集資詐騙案；葛蘭素史克受賄被判罰金30億元案；康美藥業(yè)15萬張假發(fā)票、300億元財(cái)務(wù)造假案等

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