全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制（2天）

全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
講師：雷勛華 時(shí)長：2天

課程收益
← 了解風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及其關(guān)系
← 掌握如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
← 掌握風(fēng)險(xiǎn)管理全過程應(yīng)開展的工作
← 掌握如何建設(shè)內(nèi)部控制體系
← 掌握基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管控方法
← 掌握優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系的方法
← 掌握集團(tuán)管控在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控中的應(yīng)用
← 用實(shí)操案例講解全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系建設(shè)
← 通過大量案例對(duì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行講解

課程對(duì)象：企業(yè)中高層管理人員
、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員、合規(guī)管理人員、法務(wù)人員、以及其他風(fēng)險(xiǎn)管控人員


課程特色：案例多，互動(dòng)環(huán)節(jié)多，咨詢式授課，實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格，追求“落地”文化

客戶代表：伊利集團(tuán)、浙江中煙、貴州中煙、重慶電力、中國電信、浙江能源、華新水
泥、貴州工控、安徽商貿(mào)

課程大綱
模塊一 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制概述
【案例導(dǎo)入】秦皇島60億元銅精礦失蹤事件
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理
? 風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生背景
? 風(fēng)險(xiǎn)的含義與分類
? 風(fēng)險(xiǎn)的4大特性
? 風(fēng)險(xiǎn)管理的含義
■ 內(nèi)部控制
? 內(nèi)部控制的含義
? COSO內(nèi)部控制框架
? 我國的內(nèi)部控制框架
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
? 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
? 內(nèi)控、全面風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)管理的區(qū)別?
【案例分析】中國中航油新加坡公司巨虧事件

模塊二 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立
■ 企業(yè)面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)
■ 股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)系的4大問題
■ 風(fēng)險(xiǎn)管控最容易陷入的思維陷阱
■ 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念
■ 我國的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理的“一個(gè)基礎(chǔ)”和“三道防線”
■ 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的內(nèi)容
■
建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的幾個(gè)階段（準(zhǔn)備與動(dòng)員、診斷與評(píng)估、規(guī)劃與設(shè)計(jì)、實(shí)施階段、
運(yùn)行總結(jié)階段）
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理最新監(jiān)管動(dòng)向

模塊三 全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理流程
■ 風(fēng)險(xiǎn)信息收集
■ 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（辨識(shí)、分析與評(píng)估）
? 頭腦風(fēng)暴法
? 德爾菲法
? 現(xiàn)場調(diào)查法
? 列表檢查法
? 流程圖分析法
? 風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法
? 敏感性分析法
? 事件樹分析法
? 決策樹分析法
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理策略
? 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
? 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
? 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
? 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換
? 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
? 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
? 風(fēng)險(xiǎn)控制
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案
? 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案類型
? 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
? 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)
? 業(yè)務(wù)部門自查改進(jìn)
? 職能部門評(píng)估改進(jìn)
? 內(nèi)審部門監(jiān)督評(píng)價(jià)
? 中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督評(píng)價(jià)
【案例分析】諾基亞的風(fēng)險(xiǎn)管理


模塊四 內(nèi)部控制體系建立
■ 企業(yè)內(nèi)部控制最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀
■ 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法
■ 內(nèi)部控制的局限性
■ 控制活動(dòng)的類型
■ 內(nèi)部控制方法
■ 內(nèi)部控制措施
■ 內(nèi)部控制體系建設(shè)的內(nèi)容
■ 內(nèi)部控制手冊編制
【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊五 基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管控方法
■ 流程風(fēng)險(xiǎn)分析管控框架
■ 流程選擇
■ 業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)分析
■ 將風(fēng)險(xiǎn)管控信息融入業(yè)務(wù)流程
【案例分析】用咨詢模板+案例進(jìn)行講解

模塊六 優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系
■ 風(fēng)險(xiǎn)管控體系優(yōu)化的程序與方法
■ 構(gòu)建有利于公司風(fēng)險(xiǎn)管理的治理結(jié)構(gòu)
■ 建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及確定監(jiān)控預(yù)警方式
■ 構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控檔案
■ 優(yōu)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管控方法
■ 編制內(nèi)控手冊和風(fēng)險(xiǎn)管理手冊

模塊七 集團(tuán)管控在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用
■ 從企業(yè)生命周期看大型企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
■ 集團(tuán)企業(yè)與單體公司在經(jīng)營管理上的主要區(qū)別
■ 集團(tuán)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理十大難點(diǎn)
■ 大型企業(yè)推行風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理體系建設(shè)常見問題
■ 不同管控模式和子公司形式下的風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展方式
■ 集團(tuán)管控與集團(tuán)化發(fā)展階段
■ 集團(tuán)管控同全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系的銜接
?【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊八 案例分享（××企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系建設(shè)）
■ 戰(zhàn)略解讀
■ 全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃制定
■ 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理組織建設(shè)
■ 全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)
■ 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系設(shè)計(jì)
■ 制度修訂及流程內(nèi)控體系建設(shè)
■ 體系運(yùn)行保障制度建設(shè)
■ 全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)
■ 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)
■ 全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告編制

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