《合乎情，止于法——企業(yè)法務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》

  培訓(xùn)講師：郁良

講師背景：
郁良——全視角實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)控管理專家u知名律師事務(wù)所多年合伙人律師u美國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）u上海律師協(xié)會(huì)融資租賃專業(yè)委員會(huì)委員u多年持牌金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)風(fēng)控法務(wù)總監(jiān)u華東理工大學(xué)法學(xué)院校外導(dǎo)師u上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院特聘講師u上海市對(duì)外經(jīng)貿(mào)進(jìn) 詳細(xì)>>

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《合乎情，止于法——企業(yè)法務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》詳細(xì)內(nèi)容

《合乎情，止于法——企業(yè)法務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》

課程名稱：《合乎情，止于法——企業(yè)法律合規(guī)體系構(gòu)建》

                      

                                                    主講：郁良老師6課時(shí)

 

課程大綱/要點(diǎn)：

一、風(fēng)控合規(guī)的內(nèi)涵

1、 定位合規(guī)——是企業(yè)前進(jìn)的“阻尼“還是”護(hù)航艦”？

2、 與時(shí)俱進(jìn)展——新形勢(shì)下的合規(guī)管理動(dòng)力（內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力+外部壓力）

二、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系

1. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的類別——信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)梳理（部分案例）

2. 我國(guó)現(xiàn)行勞動(dòng)法律體系介紹

三、主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)（結(jié)合案例、情景分析）

1. 審批權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)——企業(yè)生存的重中之重

（1） 員工擅自加蓋公章，公司是否要擔(dān)責(zé)？——理解企業(yè)對(duì)外法律行為效力

（2） “一言堂”的法律風(fēng)險(xiǎn)——審批權(quán)的法律邊界問題

（3） 到底由誰來“拍板”？——授權(quán)體系混亂的法律風(fēng)險(xiǎn)

（4） 如何規(guī)避權(quán)力尋租的黑色地帶——兼談高發(fā)腐敗類犯罪的情形及規(guī)避

2. 財(cái)稅管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)——管好“錢袋子”

（1） 如何理解《會(huì)計(jì)法》第四十五條——財(cái)務(wù)人員與高管的連帶責(zé)任

（2） “小金庫”、“陰陽發(fā)票”的法律界定及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

（3） 常見財(cái)稅類犯罪解析及注意事項(xiàng)

3. 人力資源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ——優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部治理能力，和諧勞資關(guān)系

（1） 用人單位的格式條款是否有效？——?jiǎng)趧?dòng)合同的核心要素及司法認(rèn)定

（2） 賞罰誰說了算——企業(yè)規(guī)章制度的法律適格性

（3） 想說再見不容易——員工離職及企業(yè)解聘的程序注意事項(xiàng)

（4） 拿到退工單是否萬事大吉？——理解企業(yè)的“合同后義務(wù)”

4. 企業(yè)信息合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)——如何守住不能說的秘密

（1） 何為“商業(yè)機(jī)密”——商業(yè)機(jī)密的法律界定及保護(hù)

（2） 如何擺脫“內(nèi)幕交易”的陰影？

（3） 健康信息、行程碼可用來考勤嗎？——員工個(gè)人信息保護(hù)范疇

5. 公司治理結(jié)構(gòu)的完善——規(guī)則意識(shí)、規(guī)則能力、規(guī)則文化構(gòu)建

（1） 內(nèi)化于心、而外化于行——蘿卜棒子兼施

（2） 全面風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)體系搭建的路徑

 

 


 

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