《采購流程優(yōu)化與合規(guī)性及風險管理》

采購流程優(yōu)化與合規(guī)性/風險管理
培訓(xùn)大綱 2天/12小時 武文紅
課程背景
近年來，采購工作的合規(guī)性、供應(yīng)的安全性備受關(guān)注，尤其是上市公司，需要披露有關(guān)關(guān)聯(lián)交易、庫存周轉(zhuǎn)率及報廢數(shù)據(jù)、長期采購協(xié)議執(zhí)行情況、資產(chǎn)管理等方面的信息，這些都是與采購的合規(guī)性與風險管理密切相關(guān)；即使是非上市公司，源于采購本身的工作屬性和特點，企業(yè)在梳理和優(yōu)化采購流程中，尤其要體現(xiàn)合規(guī)性與風險控制的內(nèi)容，并要融入到流程與信息化實施中，才能維護企業(yè)利益和股東權(quán)益；采購合規(guī)性與風險管理，還與企業(yè)社會責任的踐行密切相關(guān)，是提升企業(yè)的社會形象、創(chuàng)造價值和加強競爭力的重要方面。
不僅如此，VUCA時代的各種不確定性正在加劇，再加上國際地緣政治動蕩、周期性經(jīng)濟波動、逆全球化趨勢影響、新冠疫情持續(xù)蔓延等，這些多維度的外部環(huán)境日趨復(fù)雜，這就迫使各行各業(yè)必須迅速行動起來：主動地進行采購合規(guī)性建設(shè)，體現(xiàn)采購管理的權(quán)責分離、透明、公平公正等原則；主動地在日常工作中實施風險管理流程，包括風險挖掘和識別、量化分析并制定風險管理戰(zhàn)略、責任分配并監(jiān)控風險、實施緩解風險的措施，來增強企業(yè)抗擊供應(yīng)風險的能力，并納入到采購流程梳理與優(yōu)化中，甚至積極應(yīng)對、正面挑戰(zhàn)和利用機會，這正是本次培訓(xùn)的重要內(nèi)容之一。需要注意的是，采購流程的梳理與優(yōu)化、合規(guī)性和風險控制建設(shè)不是一蹴而就的，而是一個不斷改進和優(yōu)化的過程，需要高層管理者的支持，并因為不同行業(yè)的風險偏好不同、各企業(yè)文化和發(fā)展階段的不同、采購管理成熟度迥異等而有所不同，需要適情、適時來舉措。
此外，如何將合規(guī)性與風險管理、流程優(yōu)化的實踐成果，進行全面分析并發(fā)現(xiàn)規(guī)律、知識管理，并體現(xiàn)在年終的工作總結(jié)與述職中；同時，采購管理工作總結(jié)如何從戰(zhàn)略高度體現(xiàn)，也將在本次培訓(xùn)中分享。
課程收益
了解企業(yè)的風險管理體系，建立采購風險管理系統(tǒng)；制定采購實踐中相關(guān)的風險來源識別、風險評估與戰(zhàn)略、責任分配與監(jiān)控、應(yīng)對措施等，將采購風險管理系統(tǒng)化、可視化；
體會如何挖掘采購方面的“風險征兆”，以便趕在競爭對手前搶時間/訂措施，并同時調(diào)整相應(yīng)的供應(yīng)商管理、價格管控等系統(tǒng)和具體措施。這部分將以演現(xiàn)場練、引導(dǎo)、結(jié)構(gòu)化展現(xiàn)的方式進行
了解采購合規(guī)性建設(shè)的內(nèi)容及采購專項審計框架，并融入相應(yīng)的操作流程來管理控制
了解采購管理三級流程的制定要素，包括戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、操作三種流程，相應(yīng)的輸入輸出要素、優(yōu)化方式，并體現(xiàn)合規(guī)與風險管理；
了解采購與供應(yīng)年終工作總結(jié)的框架內(nèi)容，特別是戰(zhàn)略高度的梳理，以及如何納入采購合規(guī)性與風險管理、流程優(yōu)化的實踐成果。
培訓(xùn)對象
建議參加對象：供應(yīng)鏈經(jīng)理/主管、采購經(jīng)理/主管、供應(yīng)商管理經(jīng)理/主管；供應(yīng)鏈專員、采購專員、供應(yīng)商管理專員等
培訓(xùn)時間
2天課程大綱
一、管理采購風險：風險概念及風險管理體系/流程
風險的定義及不同行業(yè)/企業(yè)的風險偏好
風險不可控情況下的后果及關(guān)鍵損失
采購風險管理周期
識別：識別采購風險來源
從方位角度：來著內(nèi)部的采購部及友鄰部門、外部不同組織的風險識別
從采購風險屬性角度：戰(zhàn)略方面、采購運作方面、財務(wù)和合規(guī)管理方面的風險分類
制作風險登記簿
量化及戰(zhàn)略：量化潛在的采購風險并制定風險管理戰(zhàn)略
三種方法：三種量化采購風險的方法及實案
三個級別：將風險劃分為三個級別，以顯現(xiàn)風險嚴重程度及措施的優(yōu)先級
四T戰(zhàn)略：制定風險管理戰(zhàn)略
Tolerate 接受風險
Transfer 轉(zhuǎn)移風險
Terminate 規(guī)避風險
Treat 緩解風險
分配：風險責任分配及閉環(huán)管理計劃
建立風險責任分配及跟蹤表，并進行分析、措施準備
可采用的采購風險跟蹤技術(shù)
制定風險管理的連續(xù)性計劃
并進行“前中后”過程管理
對采購風險的監(jiān)控/報告/調(diào)整
措施：風險應(yīng)對措施及實施
過程中的預(yù)警/規(guī)避/緩解
理解并適配企業(yè)的風險管理體系（注意：針對尚未建立風險管理體系的企業(yè)，采購人員要在自己的管轄領(lǐng)域與高管積極溝通，開展主動的風險管理工作）
一些被企業(yè)廣泛接受的風險管理標準簡介
二、應(yīng)對采購風險：挖掘“風險征兆”，搶時間/定措施
采購與供應(yīng)管理的高風險因素（討論并引導(dǎo)、歸納方式）
從哪些具體方面發(fā)現(xiàn)潛在的采購風險（討論并引導(dǎo)、歸納方式）
積極的風險管理案例：疫情下，如何管控風險并從進口CIF到進口FCA
穩(wěn)健的風險管理方法：從斷供到保供的參考措施，包括庫存政策調(diào)整、多源供應(yīng)以及國產(chǎn)化進程的啟動等
更重要的是：挖掘“風險征兆”來搶奪時間
現(xiàn)場演練：采購“風險征兆”挖掘及措施應(yīng)對，如何改進供應(yīng)商管理體系、建立價格監(jiān)控及服務(wù)保障體系，以及質(zhì)量、物流等管理、戰(zhàn)略控制方面的升級
全領(lǐng)域分類風險理解及應(yīng)對措施建議
戰(zhàn)略風險及應(yīng)對措施建議
來自供應(yīng)商的經(jīng)濟風險
方向性風險或競爭風險
發(fā)展的風險
環(huán)境變化風險，如競爭態(tài)勢變化的風險
組織實施新戰(zhàn)略的風險，可能超出了現(xiàn)有經(jīng)驗、能力 和容量
其他風險
運營風險及應(yīng)對措施建議
挫敗風險：合同挫敗、法律風險、談判風險、特定類型合同風險；
財務(wù)風險：貨幣和匯率風險、價格/預(yù)算/監(jiān)控等流程風險、供應(yīng)商財務(wù)風險等；
質(zhì)量風險（簡介）
供應(yīng)安全風險：來源性、資源稀缺性、安全及供應(yīng)鏈關(guān)系風險；
外部和離岸外部風險（簡介）
技術(shù)和信息風險（略）
財務(wù)風險及應(yīng)對措施建議（信用管理不到位、欺詐、流動性、投資風險等）
合規(guī)風險及應(yīng)對措施建議
違背行業(yè)規(guī)則、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)規(guī)章制度的風險；
欺詐和貪污風險（行賄和道德行為方面，要進行規(guī)范化建設(shè)等）
企業(yè)社會責任和可持續(xù)風險
其他風險：商譽、技術(shù)進步、知識產(chǎn)權(quán)等
分類采購策略、供應(yīng)商關(guān)系管理對風險緩解的作用
三、合規(guī)與審計：采購合規(guī)性管理及采購專項審計框架
企業(yè)合規(guī)性建設(shè)的管理層職責（防范、監(jiān)察、應(yīng)對）
企業(yè)合規(guī)方面的主要風險領(lǐng)域（采購與供應(yīng)范圍）
采購與供應(yīng)管理合規(guī)性建設(shè)的領(lǐng)域：反腐敗、反壟斷、反洗錢、出口控制、數(shù)據(jù)保密等；
關(guān)于采購舞弊行為的防范與控制
舞弊產(chǎn)生的土壤/環(huán)節(jié)/方式（三角形理論）
采購為何經(jīng)常輪崗？為何“報告制”難以奏效？
采購人員行為準則、供應(yīng)商行為準則，要納入管理制度和流程，并結(jié)合權(quán)責分離原則
審計的目的和關(guān)注重點：采購管理制度與流程的健全與覆蓋率等、分權(quán)、
標準、聯(lián)合評審、現(xiàn)場調(diào)研、數(shù)據(jù)真實等
采購專項審計涵蓋的領(lǐng)域和關(guān)鍵問題
四、流程與優(yōu)化：合規(guī)與風控背景下的采購流程優(yōu)化
關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略的內(nèi)涵及各自關(guān)注內(nèi)容
采購管理的戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、操作三個流程層級的范圍內(nèi)容，其中的導(dǎo)向與支持、合規(guī)與風控體現(xiàn)、審核與監(jiān)控體現(xiàn)
流程的層次與種類
三個級別流程的理解和制定方法、相互關(guān)聯(lián)性
一級流程：采購戰(zhàn)略制定流程、實施流程，以及政策制定流程解析
二級流程：協(xié)同供應(yīng)商管理流程、供應(yīng)商評估流程解析
三級流程：支付流程、檢驗流程解析
流程中的職責與權(quán)限、風險與控制
如何整合與優(yōu)化流程
從采購文件來分析背后的相關(guān)流程，兼顧采購職能成果與合規(guī)性/風險管理
請購單與請購流程，需兼顧庫存優(yōu)化及訂購策略、價格控制與輔導(dǎo)、采購管理范圍與采購逃逸、合同關(guān)系等
產(chǎn)品規(guī)格/服務(wù)水平協(xié)議與需求管理流程，需兼顧質(zhì)量過剩避免、ESI、MFP、單一/唯一供應(yīng)源、成本控制等
供應(yīng)商評估問卷與供應(yīng)商評估流程，需兼顧商業(yè)情報、內(nèi)部資源整合、合規(guī)、供應(yīng)商管理與發(fā)展策略、國產(chǎn)化、伙伴或聯(lián)盟關(guān)系與價值創(chuàng)造等
報價邀請RFx與詢比價流程，需兼顧合規(guī)、成本要素拆分與應(yīng)該成本模型、標準價格制定、價格審核、績效設(shè)計等
合同/采購訂單及簽訂流程，需兼顧合同管理權(quán)限、標準條款描述及全面性、供應(yīng)商績效衡量方式等
訂單確認、發(fā)貨通知、收貨確認、質(zhì)量檢查、貨款支付、供應(yīng)商績效評價流程及相應(yīng)的注意事項
五、工作總結(jié)/述職框架：如何體現(xiàn)采購合規(guī)性與風險管理、流程優(yōu)化的實踐成果

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