商業(yè)銀行內(nèi)部審計的組織與管理大綱
商業(yè)銀行內(nèi)部審計的組織與管理大綱詳細內(nèi)容
商業(yè)銀行內(nèi)部審計的組織與管理大綱
商業(yè)銀行內(nèi)部審計的組織與管理
<培訓(xùn)對象>
分管行長、內(nèi)部審計部門
<課程大綱>
1. 內(nèi)部審計的定義、作用和理解
1、內(nèi)部審計的定義
2、審計的主要作用
3、內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容
二、審計的組織架構(gòu)、人員與流程
1、組織架構(gòu)和職責(zé)
2、人員配備及資格
三、現(xiàn)場審計的組織與實施
1、審計前準備
2、審計實施階段
3、現(xiàn)場審計后工作
4、需要確立的基本意識
5、審計的基本程序
四、非現(xiàn)場審計流程
1、操作流程
2、收集信息和數(shù)據(jù),進行分析
3、持續(xù)監(jiān)管
4、風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?br />
五、制訂基礎(chǔ)制度
1、業(yè)務(wù)管理制定
2、行政管理制度
3、考核評價制度
六、幾個文件的撰寫
1、現(xiàn)場審計方案
2、審計工作底稿
3、現(xiàn)場審計報告
4、審計情況反映
5、整改報告
七、中外企業(yè)的差距及經(jīng)典案例解析
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