基金從業(yè)課程保過班培訓計劃（專門面向銀行人員）

科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》
第一章 金融市場、資產管理與投資基金
第一節(jié) 居民理財與金融市場
第二節(jié) 金融資產與資產管理行業(yè)
第三節(jié) 我國資產管理行業(yè)的狀況
第四節(jié) 投資基金簡介
第二章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第三章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 基金的基本類別：股票基金
第三節(jié) 基金的基本類別：債券基金
第四節(jié) 基金的基本類別：貨幣市場基金
第五節(jié) 基金的基本類別：混合基金
第六節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金
第七節(jié) 特殊的證券投資基金類別：交易型開放式指數(shù)基金 (ETF)
第八節(jié) 特殊的證券投資基金類別：QDII基金
第九節(jié) 特殊的證券投資基金類別：分級基金
第十節(jié) 特殊的證券投資基金類別：基金中基金
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織
第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第六章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第七章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第八章 基金客戶和銷售機構
第一節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機構
第三節(jié) 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
第十章 基金客戶服務
第一節(jié) 客戶服務概述
第二節(jié) 客戶服務流程
第三節(jié) 投資者保護工作
第十一章 基金管理人公司治理和風險管理
第一節(jié) 治理結構
第二節(jié) 組織架構
第三節(jié) 風險管理
第十二章 基金管理人的內部控制
第一節(jié) 內部控制的目標和原則
第二節(jié) 內部控制機制
第三節(jié) 內部控制制度
第四節(jié) 內部控制的主要內容
第十三章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機構設置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內容
第四節(jié) 合規(guī)風險
基金從業(yè)資格考試科目一保過班培訓計劃：針對零基礎，沒有金融基礎，年齡大，考試屢次不過的銀行從業(yè)人員。
培訓方案一：面授3天 (1天課程重要知識點串講，2天考前押題講解600題，培訓完直接上考場)。
培訓方案二：面授2天 (1天課程重要知識點串講，1天考前押題講解300題)，后續(xù)晚上直播4次（每次2小時）或者觀看考前押題講解視頻（題目在300-500題）。
培訓方案三：面授1天 (1天課程重要知識點串講+押題講解100題)，后續(xù)晚上直播4次（每次4小時）或者觀看考前押題講解視頻（題目在500-700題）。
目標整體通過率：80%以上
科目二：《證券投資基金基礎知識》課程大綱
第一章 投資管理基礎
第一節(jié) 財務報表
第二節(jié) 財務報表分析
第三節(jié) 貨幣的時間價值與利率
第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計概念
第二章 權益投資
第一節(jié) 資本結構
第二節(jié) 權益類證券
第三節(jié) 股票分析方法
第四節(jié) 股票估值方法
第三章 固定收益投資
第一節(jié) 債券與債券市場
第二節(jié) 債券價值分析
第三節(jié) 貨幣市場工具
第四章 衍生工具
第一節(jié) 衍生工具概述
第二節(jié) 遠期合約和期貨合約
第三節(jié) 期權合約
第四節(jié) 互換合約
第五章 另類投資
第一節(jié) 另類投資概述
第二節(jié) 私募股權投資
第三節(jié) 不動產投資
第四節(jié) 大宗商品投資
第六章 投資者需求與投資管理流程
第一節(jié) 投資管理流程
第二節(jié) 投資者類型和特征
第三節(jié) 投資者需求和投資政策說明書
第四節(jié) 基金公司投資管理架構
第七章 投資組合管理
第一節(jié) 投資組合理論
第二節(jié) 資本市場理論
第三節(jié) 被動投資和主動投資
第四節(jié) 資產配置和投資組合構建
第八章 投資交易管理
第一節(jié) 證券市場的交易機制
第二節(jié) 交易執(zhí)行
第三節(jié) 基金公司投資交易管理
第九章 投資風險的管理與控制
第一節(jié) 投資風險的類型
第二節(jié) 投資風險的測量
第三節(jié) 不同類型基金的風險管理
第十章 基金業(yè)績評價
第一節(jié) 基金業(yè)績評價概述
第二節(jié) 絕對收益與相對收益
第三節(jié) 業(yè)績歸因
第四節(jié) 基金主動管理能力分析
第五節(jié) 基金業(yè)績評價業(yè)務體系
第六節(jié) 全球投資業(yè)績標準
第十一章 基金的投資交易與結算
第一節(jié) 基金參與證券交易所二級市場的交易與結算
第二節(jié) 銀行間債券市場的交易與結算
第三節(jié) 海外證券市場投資的交易與結算
第十二章 基金估值、費用與會計核算
第一節(jié) 基金資產估值
第二節(jié) 基金費用
第三節(jié) 基金會計核算
第四節(jié) 基金財務會計報告分析
第十三章 基金的利潤分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤及利潤分配
第二節(jié) 基金稅收
第十四章 基金國際化的發(fā)展概況
第一節(jié) 海外市場發(fā)展
第二節(jié) 中國基金國際化發(fā)展
基金從業(yè)資格考試科目二保過班培訓計劃：針對零基礎，沒有金融基礎，年齡大，考試屢次不過的銀行從業(yè)人員。
培訓方案一：面授4天 (2天課程重要知識點串講，2天考前押題講解600題，培訓完直接上考場)。
培訓方案二：面授2天 (1.5天課程重要知識點串講，0.5天考前押題講解200題)，后續(xù)晚上直播4-6次（每次2-4小時）或者觀看考前押題講解視頻（題目在400題左右）。
培訓方案三：面授1天 (1天課程重要知識點串講)，后續(xù)晚上直播4-8次（每次2-4小時）或者觀看考前押題講解視頻（題目在800題左右）。
目標整體通過率：70%以上

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