獨家定制基金從業(yè)課程

獨家定制基金從業(yè)資格
科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》課程大綱
第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金
第一節(jié) 居民理財與金融市場
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第四節(jié) 投資基金簡介
第二章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第三章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 基金的基本類別：股票基金
第三節(jié) 基金的基本類別：債券基金
第四節(jié) 基金的基本類別：貨幣市場基金
第五節(jié) 基金的基本類別：混合基金
第六節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金
第七節(jié) 特殊的證券投資基金類別：交易型開放式指數(shù)基金 (ETF)
第八節(jié) 特殊的證券投資基金類別：QDII基金
第九節(jié) 特殊的證券投資基金類別：分級基金
第十節(jié) 特殊的證券投資基金類別：基金中基金
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第六章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第七章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第八章 基金客戶和銷售機構(gòu)
第一節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
第十章 基金客戶服務(wù)
第一節(jié) 客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者保護工作
第十一章 基金管理人公司治理和風險管理
第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 組織架構(gòu)
第三節(jié) 風險管理
第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第十三章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風險
科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識》課程大綱
第一章 投資管理基礎(chǔ)
第一節(jié) 財務(wù)報表
第二節(jié) 財務(wù)報表分析
第三節(jié) 貨幣的時間價值與利率
第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計概念
第二章 權(quán)益投資
第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 權(quán)益類證券
第三節(jié) 股票分析方法
第四節(jié) 股票估值方法
第三章 固定收益投資
第一節(jié) 債券與債券市場
第二節(jié) 債券價值分析
第三節(jié) 貨幣市場工具
第四章 衍生工具
第一節(jié) 衍生工具概述
第二節(jié) 遠期合約和期貨合約
第三節(jié) 期權(quán)合約
第四節(jié) 互換合約
第五章 另類投資
第一節(jié) 另類投資概述
第二節(jié) 私募股權(quán)投資
第三節(jié) 不動產(chǎn)投資
第四節(jié) 大宗商品投資
第六章 投資者需求與投資管理流程
第一節(jié) 投資管理流程
第二節(jié) 投資者類型和特征
第三節(jié) 投資者需求和投資政策說明書
第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu)
第七章 投資組合管理
第一節(jié) 投資組合理論
第二節(jié) 資本市場理論
第三節(jié) 被動投資和主動投資
第四節(jié) 資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建
第八章 投資交易管理
第一節(jié) 證券市場的交易機制
第二節(jié) 交易執(zhí)行
第三節(jié) 基金公司投資交易管理
第九章 投資風險的管理與控制
第一節(jié) 投資風險的類型
第二節(jié) 投資風險的測量
第三節(jié) 不同類型基金的風險管理
第十章 基金業(yè)績評價
第一節(jié) 基金業(yè)績評價概述
第二節(jié) 絕對收益與相對收益
第三節(jié) 業(yè)績歸因
第四節(jié) 基金主動管理能力分析
第五節(jié) 基金業(yè)績評價業(yè)務(wù)體系
第六節(jié) 全球投資業(yè)績標準
第十一章 基金的投資交易與結(jié)算
第一節(jié) 基金參與證券交易所二級市場的交易與結(jié)算
第二節(jié) 銀行間債券市場的交易與結(jié)算
第三節(jié) 海外證券市場投資的交易與結(jié)算
第十二章 基金估值、費用與會計核算
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費用
第三節(jié) 基金會計核算
第四節(jié) 基金財務(wù)會計報告分析
第十三章 基金的利潤分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤及利潤分配
第二節(jié) 基金稅收
第十四章 基金國際化的發(fā)展概況
第一節(jié) 海外市場發(fā)展
第二節(jié) 中國基金國際化發(fā)展
科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》課程大綱
第一章 股權(quán)投資基金概述
第一節(jié) 股權(quán)投資基金的概念和特點
第二節(jié) 股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史
第三節(jié) 股權(quán)投資基金的基本運作模式
第四節(jié) 股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用
第二章 股權(quán)投資基金參與主體
第一節(jié) 股權(quán)投資基金當事人
第二節(jié) 股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)
第三節(jié) 股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
第三章 股權(quán)投資基金分類
第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金
第二節(jié) 公司型基金、合伙型基金與信托 (契約) 型基金
第三節(jié) 人民幣基金與外幣基金
第四節(jié) 股權(quán)投資母基金
第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立
第一節(jié) 募集與設(shè)立概述
第二節(jié) 募集對象
第三節(jié) 募集方式及流程
第四節(jié) 組織形式選擇
第五節(jié) 股權(quán)投資基金的設(shè)立
第五章 股權(quán)投資基金的投資
第一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程
第二節(jié) 投資調(diào)查與分析
第三節(jié) 投資項目估值
第四節(jié) 投資協(xié)議主要條款
第六章 股權(quán)投資基金的投資后管理
第一節(jié) 投資后管理概述
第二節(jié) 投資后項目跟蹤與監(jiān)控
第三節(jié) 增值服務(wù)
第七章 股權(quán)投資基金的項目退出
第一節(jié) 投資退出概述
第二節(jié) 上市轉(zhuǎn)讓退出
第三節(jié) 掛牌轉(zhuǎn)讓退出
第四節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出
第五節(jié) 清算退出
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理
第一節(jié) 投資者關(guān)系管理
第二節(jié) 基金權(quán)益登記
第三節(jié) 基金估值與核算
第四節(jié) 收益分配與基金清算
第五節(jié) 基金信息披露
第六節(jié) 基金托管
第七節(jié) 基金服務(wù)業(yè)務(wù)
第八節(jié) 基金業(yè)績評價
第九節(jié) 基金管理人內(nèi)部控制
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理
第一節(jié) 政府監(jiān)管概述
第二節(jié) 政府管理的主要內(nèi)容
第三節(jié) 政府管理的形式與手段
第四節(jié) 對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持
第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律管理
第一節(jié) 行業(yè)自律概述
第二節(jié) 登記與備案
第三節(jié) 其他自律管理
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每門課錄制網(wǎng)課時間8小時 (超過8小時部分按照8小時收費)
每門課精選200題必做題，錄制押題講解視頻3小時（超過3小時部分按照3小時收費）
獨家定制面授計劃
套餐一：每門課精講知識點+押題講解2天
套餐二：每門課精講知識點1天+押題直播講解2次 (每次直播時間2小時)

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