《會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范》課程大綱
《會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范》課程大綱詳細(xì)內(nèi)容
《會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范》課程大綱
課程名稱：《會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作及風(fēng)險(xiǎn)防范》
主講：王一鳴 老師 6課時(shí)
課程概述：
商業(yè)銀行和農(nóng)信社具有哪些運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)？
會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)具有哪些特征？
如何識(shí)別會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)？
如何防控會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)？
《會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)操作及風(fēng)險(xiǎn)防控》課程，將解決以上問(wèn)題，為學(xué)員加深對(duì)會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，保障商業(yè)銀行的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
課程收益：
對(duì)最新有關(guān)監(jiān)管文件進(jìn)行解讀。
掌握商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和表現(xiàn)形式，明確運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的危害。
掌握商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
通過(guò)大量真實(shí)案例增強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力。
了解商業(yè)銀行會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施。
幫助學(xué)員樹(shù)立正確的人生觀，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
課程特色：
1、實(shí)務(wù)性強(qiáng)。本培訓(xùn)課程，70%時(shí)間為案例講解，便于學(xué)員理解，快速掌握。
2、針對(duì)性強(qiáng)。所有案例均來(lái)自商業(yè)銀行和農(nóng)信社，緊密貼近實(shí)際，有利于學(xué)員舉一反三運(yùn)用到日常工作中去。
3、內(nèi)容新穎。課程根據(jù)銀監(jiān)會(huì)最新監(jiān)管要求開(kāi)發(fā)，培訓(xùn)思路新穎、授課方式獨(dú)特。
課程大綱/要點(diǎn)：
運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)相關(guān)規(guī)章制度
運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型
操作失誤型
主觀違規(guī)型
內(nèi)部欺詐型
外部欺詐型
內(nèi)外勾結(jié)欺詐型
運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
人員因素
內(nèi)部流程
系統(tǒng)設(shè)置
外部事件
會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理
政策解讀（央行2016年261號(hào)、302號(hào)文、銀監(jiān)會(huì)2017年6號(hào)、43號(hào)、45號(hào)文）
基本業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要點(diǎn)
現(xiàn)金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
開(kāi)銷(xiāo)戶業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ?
遠(yuǎn)程授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
印章管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
重要空白憑證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
銀行卡開(kāi)卡風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
對(duì)賬工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
特殊業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要點(diǎn)
理財(cái)業(yè)務(wù)
代理業(yè)務(wù)
掛失與解掛
查詢、凍結(jié)及扣劃
運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)案例分析
一起詐騙未遂案給我們的幾點(diǎn)啟示
銀行假幣收繳違規(guī)輸官司
網(wǎng)點(diǎn)值守違規(guī)釀大禍
運(yùn)鈔車(chē)押運(yùn)途中133萬(wàn)現(xiàn)金變白紙
一起強(qiáng)行扣款引發(fā)的訴訟
一起違反取款自由的案例
隨意對(duì)賬，隱患無(wú)窮
261號(hào)新規(guī)后新型詐騙案二則
柜員泄露客戶信息遭投訴案
協(xié)助存款解凍不當(dāng)?shù)陌咐?br />
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海恩法則
加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)
合規(guī)守法
嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度
守住底線
守住幸福美滿人生
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課程名稱：《商業(yè)銀行審計(jì)基礎(chǔ)及案例解析》主講：王一鳴老師12課時(shí)課程概述：商業(yè)銀行現(xiàn)代內(nèi)審具有哪些特征？如何從合規(guī)導(dǎo)向型審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型審計(jì)轉(zhuǎn)變？審計(jì)思維應(yīng)當(dāng)怎樣創(chuàng)新？審計(jì)師應(yīng)具備哪些溝通技巧？如何建立模型，優(yōu)化模型，做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)“精確定位”？如何使審計(jì)工作從“瞎子摸象、到現(xiàn)場(chǎng)摸線索”到“非現(xiàn)場(chǎng)初審，有的放矢進(jìn)點(diǎn)”？如何將“看不見(jiàn)、摸不著”的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換為一目了然
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課程名稱：《商業(yè)銀行審計(jì)實(shí)務(wù)》主講：王一鳴老師6課時(shí)課程概述：如何準(zhǔn)確把握審計(jì)依據(jù)，把握審計(jì)的質(zhì)量？編制審計(jì)工作底稿和簽證單有哪些注意事項(xiàng)？如何編制高質(zhì)量的審計(jì)報(bào)告？編制審計(jì)報(bào)告如何規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)？審計(jì)任務(wù)重，人手緊，怎樣提高審計(jì)效率，擴(kuò)大審計(jì)的覆蓋面？面對(duì)繁雜的數(shù)據(jù)，如何對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，進(jìn)行分析，找出銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？如何建立模型，優(yōu)化模型，做到對(duì)違規(guī)問(wèn)題“
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課程名稱：《新興業(yè)務(wù)審計(jì)》主講：王一鳴老師6課時(shí)課程概述：你行的審計(jì)領(lǐng)域是否仍然局限于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)審計(jì)？商業(yè)銀行的新興業(yè)務(wù)具有哪些特點(diǎn)？新興業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)新興業(yè)務(wù)的審計(jì)特點(diǎn)新興業(yè)務(wù)審計(jì)方法網(wǎng)上銀行、自助銀行等新興業(yè)務(wù)大多沒(méi)有紙質(zhì)憑證，如何利用電子數(shù)據(jù)進(jìn)行審計(jì)？《新興業(yè)務(wù)審計(jì)》課程將為您解決以上問(wèn)題，助您從容開(kāi)展新興業(yè)務(wù)審計(jì)。課程收益：1、了解商業(yè)銀行新興業(yè)務(wù)的
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