《信息系統(tǒng)審計(jì)》課程提綱
《信息系統(tǒng)審計(jì)》課程提綱詳細(xì)內(nèi)容
《信息系統(tǒng)審計(jì)》課程提綱
課程名稱：《信息系統(tǒng)審計(jì)》
主講：王一鳴 老師 3課時(shí)
課程概述：
銀行信息系統(tǒng)有哪些主要風(fēng)險(xiǎn)？
信息系統(tǒng)是否只有計(jì)算機(jī)專業(yè)人員才能夠進(jìn)行審計(jì)？
信息系統(tǒng)審計(jì)具體有哪些內(nèi)容？
信息系統(tǒng)審計(jì)的的流有哪些？
怎樣編制信息系統(tǒng)審計(jì)方案？
《信息系統(tǒng)審計(jì)》課程將為您解決以上問題，使得非計(jì)算機(jī)專業(yè)人員對(duì)信息系統(tǒng)審計(jì)不再陌生，輕松編制信息系統(tǒng)審計(jì)方案，從容開展信息系統(tǒng)審計(jì)。
課程收益：
1、了解商業(yè)銀行信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
2、明確商業(yè)銀行信息系統(tǒng)審計(jì)的內(nèi)容。
3、掌握商業(yè)銀行信息系統(tǒng)審計(jì)的流程。
4、掌握商業(yè)銀行信息系統(tǒng)審計(jì)的方法。
5、掌握信息系統(tǒng)審計(jì)方案的編制方法。
課程特色：
1、實(shí)務(wù)性強(qiáng)。本培訓(xùn)課程，設(shè)計(jì)了大量國內(nèi)外信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及審計(jì)案例，便于學(xué)員開闊思路，易于理解，快速掌握。
2、針對(duì)性強(qiáng)。所有案例均來自商業(yè)銀行，緊密貼近銀行實(shí)際，有利于學(xué)員舉一反三運(yùn)用到日常審計(jì)工作中去。
3、內(nèi)容新穎。課程根據(jù)國有大行審計(jì)專家的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)開發(fā)，培訓(xùn)思路新穎、授課方式獨(dú)特。
課程大綱/要點(diǎn)：
商業(yè)銀行信息系統(tǒng)審計(jì)
信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)概述
商業(yè)銀行信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
商業(yè)銀行信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的種類
業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)
數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)
系統(tǒng)漏洞風(fēng)險(xiǎn)
IT外包風(fēng)險(xiǎn)
信息審計(jì)內(nèi)容
信息科技一般控制
組織控制
部門職責(zé)分離
內(nèi)部職責(zé)分離
業(yè)務(wù)授權(quán)控制
人事管理控制
系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)控制
系統(tǒng)安全控制
接觸控制
環(huán)境安全控制
安全保密控制
病毒防治
硬件及系統(tǒng)軟件控制
操作控制
上機(jī)守則與操作規(guī)程
日志記錄
非常狀態(tài)下的數(shù)據(jù)恢復(fù)
一般控制的審計(jì)
業(yè)務(wù)流程層面應(yīng)用控制
輸入控制
處理控制
輸出控制
應(yīng)用控制的審計(jì)
信息系統(tǒng)審計(jì)方法
信息系統(tǒng)審計(jì)的基本方式
繞過信息系統(tǒng)審計(jì)
通過信息系統(tǒng)審計(jì)
信息系統(tǒng)審計(jì)技術(shù)
信息系統(tǒng)審計(jì)流程
資料審閱
人員訪談
現(xiàn)場觀察
穿行測試
系統(tǒng)驗(yàn)證
系統(tǒng)查詢
工具掃描
審計(jì)案例
案例一：業(yè)務(wù)連續(xù)性審計(jì)
日常管理組織架構(gòu)
業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
業(yè)務(wù)影響分析
業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃制定
業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃演練
業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、評(píng)估與改進(jìn)
案例二：機(jī)房管理審計(jì)
溫度、濕度監(jiān)控
UPS設(shè)備管理
監(jiān)控設(shè)備安裝與使用
機(jī)房重要設(shè)備管理
設(shè)備出入管理
設(shè)備清冊(cè)管理
案例三：外包審計(jì)
組織架構(gòu)
外包機(jī)制建設(shè)
外包供應(yīng)商準(zhǔn)入管理
外包采購管理
外包合同管理
外包駐場人員管理
服務(wù)監(jiān)控與評(píng)價(jià)
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