《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)檢查技巧》課程提綱
《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)檢查技巧》課程提綱詳細(xì)內(nèi)容
《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)檢查技巧》課程提綱
課程名稱(chēng)： 《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)檢查技巧》
主講： 王一鳴老師 6課時(shí)
課程概述：如何利用電子數(shù)據(jù)批量檢查客戶身份識(shí)別工作是否合規(guī)？
如何利用電子數(shù)據(jù)批量檢查大額交易報(bào)告是否有漏報(bào)？
如何利用電子數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)可疑交易？
如何利用電子數(shù)據(jù)批量跟蹤資金流向？
《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)檢查》課程，將為您解決以上問(wèn)題，使您行的反洗錢(qián)工作躍上一個(gè)新的臺(tái)階。
課程收益：
1、掌握利用電子數(shù)據(jù)對(duì)反洗錢(qián)工作開(kāi)展檢查的方法。
2、掌握數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，增強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的處理和分析能力。
3、了解反洗錢(qián)檢查工具的種類(lèi)和特點(diǎn)，掌握常用工具的使用方法。
4、掌握如何對(duì)客戶身份識(shí)別工作開(kāi)展檢查的方法。
5、掌握對(duì)大額交易報(bào)告工作開(kāi)展檢查的方法。
6、掌握利用電子數(shù)據(jù)識(shí)別可疑交易的方法。
7、掌握批量進(jìn)行資金流向跟蹤的方法。
課程特色：
1、實(shí)務(wù)性強(qiáng)。本培訓(xùn)課程注重方法講授，80%時(shí)間為案例講解，便于學(xué)員理解，快速掌握。
2、針對(duì)性強(qiáng)。所有案例均為商業(yè)銀行反洗錢(qián)實(shí)例，緊密貼近銀行實(shí)際，有利于學(xué)員借鑒。
3、內(nèi)容新穎。課程根據(jù)國(guó)有大行反洗錢(qián)經(jīng)驗(yàn)開(kāi)發(fā)，培訓(xùn)思路新穎、授課方式獨(dú)特。
課程大綱/要點(diǎn)：
《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)檢查技巧》
非現(xiàn)場(chǎng)檢查基礎(chǔ)
數(shù)據(jù)使用基礎(chǔ)
數(shù)據(jù)文件
數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)表
數(shù)據(jù)字典
非現(xiàn)場(chǎng)檢查工具
SQL、ACL、IDEA、SAS、VFP
EXCEL、ACCESE
其他工具
非現(xiàn)場(chǎng)檢查技巧
利用Excel檢查
數(shù)據(jù)導(dǎo)入方法
常用命令及函數(shù)
ACCESS在反洗錢(qián)檢查工作中的應(yīng)用
檢查實(shí)例
客戶身份識(shí)別工作檢查
反洗錢(qián)法規(guī)定金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件，進(jìn)行核對(duì)并登記。本案例介紹如何利用銀行交易日志批量檢查柜員在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)或提供一次性金融服務(wù)時(shí)，是否按照規(guī)定通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查交易對(duì)客戶的身份進(jìn)行識(shí)別的方法。
客戶實(shí)名制檢查
本案例介紹如何檢查商業(yè)銀行存量客戶信息中未按照客戶實(shí)名制登記客戶身份信息的方法。
反洗錢(qián)大額交易漏報(bào)檢查
本案例介紹如何對(duì)反洗錢(qián)報(bào)告系統(tǒng)中大額交易報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，檢查是否存在大額交易漏報(bào)的情況的方法，以促進(jìn)商業(yè)銀行完善反洗錢(qián)報(bào)告系統(tǒng)。
自助機(jī)具交易反洗錢(qián)檢查
本案例介紹如何利用自助機(jī)具交易日志數(shù)據(jù)，開(kāi)展可疑交易檢查的方法，以提升學(xué)員利用電子數(shù)據(jù)對(duì)可疑交易進(jìn)行檢查的能力。
資金流向跟蹤審計(jì)
資金流向跟蹤是商業(yè)銀行反洗錢(qián)的重要環(huán)節(jié)，資金流向跟蹤技術(shù)復(fù)雜，逐筆跟蹤費(fèi)時(shí)，效率很低，本案例介紹如何利用商業(yè)銀行的交易日志對(duì)資金流向批量跟蹤的方法，以提高學(xué)員資金流向跟蹤的工作效率。?注：本課程適用對(duì)象為商業(yè)銀行個(gè)業(yè)務(wù)條線的反洗錢(qián)管理人員和工作人員，不僅限于審計(jì)部門(mén)。
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