柜面法律風(fēng)險防范與典型案例剖析   01.01

一、法律風(fēng)險概述（一）法律風(fēng)險定義（二）法律風(fēng)險成因（三）法律風(fēng)險特點（四）法律風(fēng)險表現(xiàn)形式（五）法律風(fēng)險管理流程（六）法律風(fēng)險集中領(lǐng)域二、深入剖析法律風(fēng)險（一）員工方面1、員工違法犯罪2、員工參與民間借貸3、員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)4、離職員工欺詐行為（二）印章管理1、印章保管2、印章使用3、印章交接4、偽照印章（三）重要空白憑證和重要物品管理1、保管環(huán)節(jié)2、使用

 講師：李健平詳情

內(nèi)控合規(guī)管理與風(fēng)險防范   01.01

一、網(wǎng)點的內(nèi)控與合規(guī)管理1、正確理解內(nèi)控的基本概念2、清醒認(rèn)識網(wǎng)點內(nèi)控的現(xiàn)狀3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素4、掌握內(nèi)控評價的關(guān)鍵內(nèi)容5、強化網(wǎng)點內(nèi)部控制的手段6、樹立正確的網(wǎng)點內(nèi)控意識7、牢固確立合規(guī)風(fēng)險的核心8、建設(shè)合規(guī)管理的有效措施二、網(wǎng)點內(nèi)部風(fēng)險管理1、內(nèi)部風(fēng)險的主要特點2、內(nèi)部風(fēng)險的表現(xiàn)形式3、內(nèi)部風(fēng)險易發(fā)案部位4、內(nèi)部風(fēng)險的識別方法5、內(nèi)部風(fēng)險的控制措

 講師：李健平詳情

全面提升運營風(fēng)險過程控制   01.01

一、運營風(fēng)險的規(guī)律性認(rèn)識1、事故或案件的發(fā)生是必然的嗎？2、風(fēng)險一定形成案件嗎？3、風(fēng)險是如何演變?yōu)榘讣驌p失的？4、運營風(fēng)險有何特點？5、外部風(fēng)險和內(nèi)部管理之間的關(guān)系？6、管理者應(yīng)管理什么？7、運營風(fēng)險如何有效管理？二、運營風(fēng)險形勢變化1、外部監(jiān)管要求（1）銀監(jiān)會（2）人民銀行（3）審計部門2、內(nèi)部管理難點（1）業(yè)務(wù)重實性管理（2）印章憑證類風(fēng)險（3）柜員

 講師：李健平詳情

全面推進(jìn)網(wǎng)點標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)   01.01

一、標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)涵（一）總體目標(biāo)（二）主要內(nèi)容1、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)2、管理標(biāo)準(zhǔn)3、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（三）建設(shè)原則1、管理制度與業(yè)務(wù)制度相分離2、系統(tǒng)管理與操作規(guī)程相分離3、基礎(chǔ)制度與專項制度相融合二、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)內(nèi)容（一）業(yè)態(tài)分類及劃分依據(jù)1、旗艦網(wǎng)點（1）運營服務(wù)能力（2）綜合工作量（3）客戶結(jié)構(gòu)（4）資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模（5）業(yè)務(wù)功能2、綜合網(wǎng)點（1）運營服務(wù)能力（2）綜合工作量

 講師：李健平詳情

提升網(wǎng)點業(yè)務(wù)主管管理能力   01.01

一、明確崗位管理職責(zé)（一）管理目標(biāo)（二）管理職能1、核算管理（1）真實性管理（2）合規(guī)性管理（3）準(zhǔn)確性管理（4）完整性管理2、流程管理（1）優(yōu)化處理流程（2）業(yè)務(wù)集約處理（3）完善流程體系3、風(fēng)險管理（1）業(yè)務(wù)系統(tǒng)（2）客戶賬戶（3）資金核算（4）操作行為4、服務(wù)支持（1）制度創(chuàng)新（2）系統(tǒng)研發(fā)（三）管理范圍1、核算制度2、核算賬戶3、核算要素4、資金清算

 講師：李健平詳情

網(wǎng)點操作風(fēng)險防范案例剖析   01.01

一、大案啟示，操作風(fēng)險初步認(rèn)識1、表現(xiàn)形式2、表現(xiàn)特征3、高發(fā)領(lǐng)域二、以案說規(guī)，操作風(fēng)險深度認(rèn)知（一）內(nèi)部欺詐風(fēng)險的識別與防范1、內(nèi)部欺詐主要類型2、內(nèi)部欺詐重要風(fēng)險點（1）核算要素（2）現(xiàn)金管理（3）自助設(shè)備（4）客戶經(jīng)理（5）操作行為（6）電子銀行（7）外包業(yè)務(wù)（8）銀企對賬3、典型案件（1）印章保管不妥，引發(fā)銀行資金損失（2）電子銀行注冊環(huán)節(jié)失誤，造成

 講師：李健平詳情

網(wǎng)點核心風(fēng)險管理   01.01

一、網(wǎng)點核心風(fēng)險主要內(nèi)容1、網(wǎng)點核心風(fēng)險涵蓋范圍（1）操作風(fēng)險（2）法律風(fēng)險（3）聲譽風(fēng)險2、網(wǎng)點核心風(fēng)險主要特點3、網(wǎng)點核心風(fēng)險產(chǎn)生原因4、網(wǎng)點核心風(fēng)險發(fā)生趨勢5、網(wǎng)點核心風(fēng)險管理流程二、網(wǎng)點核心風(fēng)險識別防范（一）操作風(fēng)險1、現(xiàn)金業(yè)務(wù)風(fēng)險識別防范（1）現(xiàn)金交接環(huán)節(jié)（2）現(xiàn)金操作環(huán)節(jié)（3）現(xiàn)金保管環(huán)節(jié)（4）現(xiàn)金清點環(huán)節(jié)（5）現(xiàn)金檢查環(huán)節(jié)2、自助設(shè)備風(fēng)險識別防

 講師：李健平詳情

支付結(jié)算風(fēng)險防范與檢查監(jiān)督手段創(chuàng)新   01.01

一、票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險（一）票據(jù)欺詐風(fēng)險現(xiàn)狀1、票據(jù)欺詐風(fēng)險趨勢（1）內(nèi)部欺詐風(fēng)險（2）外部欺詐風(fēng)險2、票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險成因3、票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險特點（二）票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險環(huán)節(jié)1、出票環(huán)節(jié)2、背書環(huán)節(jié)3、貼現(xiàn)環(huán)節(jié)4、承兌環(huán)節(jié)5、付款環(huán)節(jié)6、保證環(huán)節(jié)（三）典型案例分析1、瑕疵票據(jù)2、變造票據(jù)3、偽造票據(jù)4、票據(jù)貼現(xiàn)5、票據(jù)質(zhì)押（四）疑難問題規(guī)范處理（五）票據(jù)業(yè)務(wù)防范措施1、提高風(fēng)

 講師：李健平詳情