柜面法律風險防范與典型案例剖析   01.01

一、法律風險概述（一）法律風險定義（二）法律風險成因（三）法律風險特點（四）法律風險表現(xiàn)形式（五）法律風險管理流程（六）法律風險集中領(lǐng)域二、深入剖析法律風險（一）員工方面1、員工違法犯罪2、員工參與民間借貸3、員工違規(guī)辦理業(yè)務4、離職員工欺詐行為（二）印章管理1、印章保管2、印章使用3、印章交接4、偽照印章（三）重要空白憑證和重要物品管理1、保管環(huán)節(jié)2、使用

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內(nèi)控合規(guī)管理與風險防范   01.01

一、網(wǎng)點的內(nèi)控與合規(guī)管理1、正確理解內(nèi)控的基本概念2、清醒認識網(wǎng)點內(nèi)控的現(xiàn)狀3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素4、掌握內(nèi)控評價的關(guān)鍵內(nèi)容5、強化網(wǎng)點內(nèi)部控制的手段6、樹立正確的網(wǎng)點內(nèi)控意識7、牢固確立合規(guī)風險的核心8、建設合規(guī)管理的有效措施二、網(wǎng)點內(nèi)部風險管理1、內(nèi)部風險的主要特點2、內(nèi)部風險的表現(xiàn)形式3、內(nèi)部風險易發(fā)案部位4、內(nèi)部風險的識別方法5、內(nèi)部風險的控制措

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全面提升運營風險過程控制   01.01

一、運營風險的規(guī)律性認識1、事故或案件的發(fā)生是必然的嗎？2、風險一定形成案件嗎？3、風險是如何演變?yōu)榘讣驌p失的？4、運營風險有何特點？5、外部風險和內(nèi)部管理之間的關(guān)系？6、管理者應管理什么？7、運營風險如何有效管理？二、運營風險形勢變化1、外部監(jiān)管要求（1）銀監(jiān)會（2）人民銀行（3）審計部門2、內(nèi)部管理難點（1）業(yè)務重實性管理（2）印章憑證類風險（3）柜員

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提升網(wǎng)點業(yè)務主管管理能力   01.01

一、明確崗位管理職責（一）管理目標（二）管理職能1、核算管理（1）真實性管理（2）合規(guī)性管理（3）準確性管理（4）完整性管理2、流程管理（1）優(yōu)化處理流程（2）業(yè)務集約處理（3）完善流程體系3、風險管理（1）業(yè)務系統(tǒng)（2）客戶賬戶（3）資金核算（4）操作行為4、服務支持（1）制度創(chuàng)新（2）系統(tǒng)研發(fā)（三）管理范圍1、核算制度2、核算賬戶3、核算要素4、資金清算

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網(wǎng)點操作風險防范案例剖析   01.01

一、大案啟示，操作風險初步認識1、表現(xiàn)形式2、表現(xiàn)特征3、高發(fā)領(lǐng)域二、以案說規(guī)，操作風險深度認知（一）內(nèi)部欺詐風險的識別與防范1、內(nèi)部欺詐主要類型2、內(nèi)部欺詐重要風險點（1）核算要素（2）現(xiàn)金管理（3）自助設備（4）客戶經(jīng)理（5）操作行為（6）電子銀行（7）外包業(yè)務（8）銀企對賬3、典型案件（1）印章保管不妥，引發(fā)銀行資金損失（2）電子銀行注冊環(huán)節(jié)失誤，造成

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網(wǎng)點核心風險管理   01.01

一、網(wǎng)點核心風險主要內(nèi)容1、網(wǎng)點核心風險涵蓋范圍（1）操作風險（2）法律風險（3）聲譽風險2、網(wǎng)點核心風險主要特點3、網(wǎng)點核心風險產(chǎn)生原因4、網(wǎng)點核心風險發(fā)生趨勢5、網(wǎng)點核心風險管理流程二、網(wǎng)點核心風險識別防范（一）操作風險1、現(xiàn)金業(yè)務風險識別防范（1）現(xiàn)金交接環(huán)節(jié)（2）現(xiàn)金操作環(huán)節(jié)（3）現(xiàn)金保管環(huán)節(jié)（4）現(xiàn)金清點環(huán)節(jié)（5）現(xiàn)金檢查環(huán)節(jié)2、自助設備風險識別防

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銀行票據(jù)風險防范   01.01

一、必備知識（一）票據(jù)業(yè)務核算規(guī)范（二）辦理票據(jù)注意事項（三）柜面常見疑難問題（四）瑕疵票據(jù)解決方案1、主要特征2、瑕疵類型（1）微小瑕疵（2）一般瑕疵（3）重大瑕疵（4）無效票據(jù)（5）權(quán)利障礙（6）實例分析二、風險環(huán)節(jié)（一）票據(jù)詐騙風險趨勢（二）票據(jù)欺詐風險特點（三）票據(jù)業(yè)務風險分類1、融資性風險2、信用風險3、道德風險4、操作風險5、內(nèi)部管理風險6、流動

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支付結(jié)算風險防范與檢查監(jiān)督手段創(chuàng)新   01.01

一、票據(jù)業(yè)務風險（一）票據(jù)欺詐風險現(xiàn)狀1、票據(jù)欺詐風險趨勢（1）內(nèi)部欺詐風險（2）外部欺詐風險2、票據(jù)業(yè)務風險成因3、票據(jù)業(yè)務風險特點（二）票據(jù)業(yè)務風險環(huán)節(jié)1、出票環(huán)節(jié)2、背書環(huán)節(jié)3、貼現(xiàn)環(huán)節(jié)4、承兌環(huán)節(jié)5、付款環(huán)節(jié)6、保證環(huán)節(jié)（三）典型案例分析1、瑕疵票據(jù)2、變造票據(jù)3、偽造票據(jù)4、票據(jù)貼現(xiàn)5、票據(jù)質(zhì)押（四）疑難問題規(guī)范處理（五）票據(jù)業(yè)務防范措施1、提高風

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